SHENZHEN SILVER BASIS TECHNOLOGY CO.,LTD — Share Issue/Capital Change 2021

Oct 12, 2021

证券代码：002786 证券简称：银宝山新 公告编号：2021-081

深圳市银宝山新科技股份有限公司

关于非公开发行限售股份上市流通的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

• 1.本次解除限售股份的数量为114,372,000 股，占公司总股本比例23.08%；

• 2.本次解除限售股份的上市流通日期为2021 年10 月15 日。

一、本次解除限售股份取得的基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市银宝山新科技股份有限公司非 公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕2302 号）核准，深圳市银宝山新科技 股份有限公司（以下简称“银宝山新”或“公司”）以非公开发行股票的方式向 6 名特定对象发行股票共计114,372,000 股，发行股票价格为人民币4.73 元/股， 具体发行情况如下：

单位：股

				单位：股
序号	发行对象	证券账户名称	获配股数	锁定期
1	兴证全球基金管理有限公司	中国农业银行股份有限公司－兴全沪深300 指数增强型证券投资基金（LOF）	1,099,366	6 个月
		中国工商银行股份有限公司－兴全恒益债券型证券投资基金	1,860,465	6 个月
		招商银行股份有限公司－兴全中证800 六个月持有期指数增强型证券投资基金	3,805,496	6 个月
2	诺德基金管理有限公司	诺德基金－华章天地传媒投资控股集团有限公司－诺德基金浦江64 号单一资产管理计划	10,359,408	6 个月

1

3	深圳德威资本投资管理有限公司（德威资本云峰2号私募证券投资基金）	深圳德威资本投资管理有限公司－德威资本云峰2 号私募证券投资基金	14,799,154	6 个月
4	吕智	吕智	6,342,494	6 个月
5	北京华清博广创业投资有限公司	北京华清博广创业投资有限公司	70,190,274	6 个月
6	深圳市云图资产管理服务有限公司（云图优选13 号私募证券投资基金）	深圳市云图资产管理服务有限公司－云图优选13 号私募证券投资基金	5,915,343	6 个月
合计			114,372,000	--

本次非公开发行股份于2021 年4 月15 日在深圳证券交易所上市，此次非公 开发行股份完成后公司总股本由381,240,000 股增至495,612,000 股，具体详见 2021 年4 月13 日披露于巨潮资讯网的《非公开发行股票发行情况及上市公告书》。

本次非公开发行股份完成后至本公告披露日，公司未发生配股、送股、公积 金转增股份等事项，公司总股本未发生变化。

二、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况

本次申请解除股份限售的6 名股东在公司非公开发行股票中承诺：

认购所获A 股股票自本次非公开发行新增股票登记完成日起六个月内不进行 转让。申请将在银宝山新本次非公开发行过程中认购的股票进行锁定处理，锁定 期自银宝山新本次非公开发行新增股票登记完成日起满六个月。

截至本公告日，本次解除限售的股东均严格遵守了上述承诺，未出现违反相 关承诺的情形 。

三、本次申请解除股份限售的股东对公司的非经营性资金占用、公司对该股 东的违规担保等损害公司利益行为的情况说明

截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东均未发生非经营性占用公司资 金情况，公司也未发生对其违规担保等侵害公司利益行为的情况。

四、本次解除限售股份的上市流通安排

• 1、本次限售股份的可上市流通时间为2021 年10 月15 日；

• 2、本次解除限售股份数量为114,372,000 股，占公司总股本的23.08%；

• 3、本次申请解除股份限售的股东人数为6 名，证券账户总数为8 户，具体情

况如下：

2

单位：股

				单位：股
序号	股东名称	所持限售股份总数	本次解除限售数量	质押或冻结的股份数量
1	兴证全球基金管理有限公司	6,765,327	6,765,327	0
2	诺德基金管理有限公司	10,359,408	10,359,408	0
3	深圳德威资本投资管理有限公司（德威资本云峰2 号私募证券投资基金）	14,799,154	14,799,154	0
4	吕智	6,342,494	6,342,494	0
5	北京华清博广创业投资有限公司	70,190,274	70,190,274	0
6	深圳市云图资产管理服务有限公司（云图优选13 号私募证券投资基金）	5,915,343	5,915,343	0
合计		114,372,000	114,372,000	0

五、本次解除限售前后公司股本结构情况

本次股份解除限售及上市流通后，公司股本结构变化情况如下：

单位：股

股份性质	本次解除限售前	本次解除限售前	本次变动增减（+，-）	本次解除限售后	本次解除限售后
	数量	比例（%）		数量	比例（%）
1、限售流通股	115,872,000	23.38	-114,372,000	1,500,000	0.30
高管锁定股	1,500,000	0.30	0	1,500,000	0.30
首发后限售股	114,372,000	23.08	-114,372,000	0	0
2、无限售流通股	379,740,000	76.62	+114,372,000	494,112,000	99.70
3、总股本	495,612,000	100.00	0	495,612,000	100.00

六、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具日，银宝山新本次限售股份解 除限售数量、上市流通时间符合《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保 荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、行政法规、 部门规章、有关规则和股东承诺。

综上，保荐机构对银宝山新非公开发行限售股份上市流通事项无异议。

七、备查文件

• 1、限售股份上市流通申请表；

• 2、股东限售股份上市流通申请书；

• 3、股本结构表和限售股份明细表；

3

• 4、中天国富证券有限公司关于深圳市银宝山新股份有限公司非公开发行限售

股份上市流通的核查意见。

特此公告

深圳市银宝山新科技股份有限公司董事会

2021 年10 月12 日

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