SHENZHEN SILVER BASIS TECHNOLOGY CO.,LTD — Governance Information 2021

Apr 28, 2021

深圳市银宝山新科技股份有限公司

2020 年度独立董事述职报告

各位股东及股东代表：

作为深圳市银宝山新科技股份有限公司（以下简称“公司”）的第四届董 事会独立董事，在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市 公司建立独立董事制度的指导意见》等有关法律、法规和《公司章程》、《独 立董事工作规则》的规定，勤勉尽责，积极出席公司相关会议，认真审议各项 议案，并按规定对公司相关事项发表了独立、客观、公正的意见，切实维护公 司和股东利益。根据《深交所上市公司规范运作指引》（2020 年修订）的要求， 现将2020 年度本人履行独立董事职责工作情况述职如下：

一、出席董事会及股东大会情况

2020 年度，本人出席董事会会议的情况如下：

		独立董事出席董事会及股东大会的情况	独立董事出席董事会及股东大会的情况	独立董事出席董事会及股东大会的情况	独立董事出席董事会及股东大会的情况
						是否连续两
		现场出席	以通讯方				出席股
独立董 事姓名	本报告期应参加			委托出席董	缺席董事	次未亲自参
		董事会次	式参加董				东大会
	董事会次数			事会次数	会次数	加董事会会
		数	事会次数				次数
						议
曾一龙	8	0	8	0	0	否	2

2020 年度，本着勤勉务实和诚信负责的原则，认真审阅各次会议材料，参 与各项议案的讨论并提出有针对性的意见和合理实际的建议，本人对报告期内 董事会审议的各项议案均投赞成票，无反对票和弃权票。

二、发表独立意见的情况

报告期内，作为公司独立董事，为切实维护公司及公司全体股东权益，本 人与同为第四届董事会独立董事王彩章先生及陈文正先生在基于客观、公正的 独立判断和以各自专业的角度和丰富的经验，对董事会审议的下列议案或事项 发表了独立意见：

会议届次	发表意见时间	独立意见	意见 类型
第四届董事	2020 年3 月9 日	关于向邦信资产管理有限公司借款暨关联交易的事	同意

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会第十五次 会议		前认可意见和独立意见。
第四届董事 会第十六次 会议	2020 年4 月14 日	1.关于会计政策变更的独立意见；2. 关于计提资产 减值准备的独立意见。	同意
四届董事会 第十七次会 议	2020 年4 月29 日	1.关于控股股东及其他关联方占用公司资金及对外 担保情况的专项说明和独立意见；2.关于2019 年度 利润分配预案的独立意见；3.关于公司2020 年度为 下属控股子公司提供借款和担保的独立意见；4.关于 公司使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的独 立意见；5.关于2019 年度募集资金存放及使用情况 的独立意见；6.关于公司内部控制自我评价报告的独 立意见；7.关于公司续聘审计机构的独立意见；8. 关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充 流动资金的独立意见。	同意
第四届董事 会第十八次 会议	2020 年5 月14 日	1.关于公司符合非公开发行股票条件的独立意见；2. 关于公司非公开发行股票方案及预案的独立意见；3. 关于非公开发行股票募集资金使用的可行性分析报 告的独立意见；4.关于公司前次募集资金使用情况的 独立意见；5.关于公司非公开发行股票摊薄即期回报 措施的风险提示及填补措施、以及相关主体承诺的独 立意见；6.关于制定《公司未来三年股东回报规划 （2021 年-2023 年）》的独立意见。	同意
第四届董事 会第十九次 会议	2020年5月20 日	关于转让控股子公司部分股权的独立意见	同意
第四届董事 会第二十次 会议	2020 年8 月5 日	1.关于公司2020 年半年度募集资金存放与使用情况 发表独立意见；2.关于控股股东及其他关联方占用公 司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见；	同意

2

		3.关于部分募投项目（大型复杂精密模具扩产项目） 结项并将节余募集资金永久补充流动资金的独立意 见；4.关于部分募投项目（大型复杂精密模具关键技 术及工艺研发项目）结项并将节余募集资金永久补充 流动资金的独立意见。
第四届董事 会第二十一 次会议	2020 年8 月13 日	1.关于公司非公开发行募集资金将用于广东银宝山 新科技有限公司产业建设项目一期工程、偿还借款及 补充流动资金项目募集资金总额的调整的独立意见； 2.公司调整非公开发行股票方案的独立意见。	同意
以上独立意见均已在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网上进行了披 露。

三、任职董事会专业委员会的工作情况

本人担任公司第四届董事会审计委员会召集人、提名委员会委员，战略决 策委员会委员，2020 年度履行了以下职责：

1、审计委员会履职情况

本人作为公司审计委员会召集人，主持召开审计委员会会议3 次，依照公 司《董事会审计委员会工作细则》、《审计委员会年报工作规程》和《公司章 程》的规定，关注公司财务状况，监督内部审计工作，如组织审议公司审计部 提交的相关定期报告的审计报告、内部控制报告等事宜，在年报审计工作过程 中，分阶段就审计过程中发现的有关问题与内、外部审计人员进行沟通。

2、战略决策委员会履职情况

本人作为战略决策委员会委员，按照公司《独立董事工作细则》及《董事 会战略决策委员会工作规则》等相关法规制度的要求，积极参加战略决策委员 会的工作会议，审议了公司非公开发行股票等事项的相关议案，了解和分析经 济形势、行业发展新趋势对公司行业发展的影响，对公司长期发展战略和重大 投资决策提出个人专业意见。

四、对公司进行现场考察情况

2020 年，因疫情影响等因素，本人到公司现场考察的时间有所减少，但通 过线上会议、电话沟通、邮件信息传递等方式，认真听取公司管理层对于公司

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经营情况、财务状况及重大事项进展情况等方面的工作情况。在日常工作中及 时了解公司经营环境及市场情况的变化，掌握公司运营管理的动态，对公司的 重大事项进展情况做到及时了解和掌握，并提出相应的意见或建议。

五、在保护投资者合法权益方面所做的工作

1.关注公司内部控制和经营管理情况

2020 年，本人忠实履行独立董事义务，对公司财务运作、资金往来、内部 控制、关联交易等事项进行核查；积极与公司有关人员充分沟通，及时了解公 司生产经营、财务状况、重大事项的进展情况；监督、检查高级管理人员的履 职情况；对于需经董事会审议的重大事项，认真审阅有关材料，如有疑问主动 向相关人员问询，深入了解、仔细研究，积极参与讨论，提出合理建议，在此 基础上运用专业知识，独立、客观、公正地行使表决权。

2.对公司信息披露方面工作的监督

2020 年履职期间，本人对与股东利益相关的重要事项的审核程序以及有关 信息披露内容的及时、真实、准确和完整情况进行了有效的监督和核查。确保 所有股东有平等机会获得信息，督促公司加强自愿性信息披露，切实维护了股 东，特别是社会公众股东的合法权益。

3.定期报告工作情况

2020 年，在定期报告编制和披露过程中，本人认真听取公司管理层对行业 发展趋势、经营和财务状况等方面的情况汇报，与财务负责人、年审会计师等 进行充分、有效的沟通，关注年报审计工作的整体安排及进展情况，督促外部 审计机构按时完成审计工作。

六、其他事项

1.报告期内作为独立董事未有提议召开董事会。

2.报告期内作为独立董事未提议解聘会计师事务所。

3.报告期内作为独立董事未独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

最后，我对公司及经营管理层对本人2020 年度的履职工作给与的配合和支 持表示衷心的感谢！2021 年伊始，衷心希望公司在董事会领导下稳健经营、规 范运作，不断增强盈利能力，使公司持续、稳定、健康发展，以更优秀的业绩 回报广大投资者。作为公司独立董事，本人将一如既往地本着诚信与勤勉的精

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神，加强对公司业务的学习,按照相关法律法规和规范性文件以及《公司章程》 等规定和要求依法履行独立董事的义务，利用所学的专业知识和工作经验为公 司发展提供更多有建设性的建议，为保障公司整体利益和全体股东的合法权益 做出应有的贡献。

独立董事：曾一龙 2021 年4 月28 日

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