SHENZHEN SILVER BASIS TECHNOLOGY CO.,LTD — Board/Management Information 2018

Mar 29, 2018

深圳市银宝山新科技股份有限公司

2017 年度独立董事述职报告

2017 年度，本人作为深圳市银宝山新科技股份有限公司（以下简称“公司”） 的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《关于在上市公司建立独立董事制 度的指导意见》法律、法规，以及《公司章程》《独立董事工作规则》等规定和 要求，忠实履行独立董事勤勉尽职的义务，维护公司整体利益特别是中小股东的 合法权益。现将本人在2017 年度履行独立董事职责情况报告如下：

一、出席会议情况

2017 年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决 策事项和其他重大事项均履行了相关的程序。本人出席会议的情况如下： 1、出席公司董事会会议及投票情况

2017 年度，本人出席了公司召开的9 次董事会会议（其中现场方式1 次， 通讯表决方式8 次，委托出席0 次）。本人认真仔细审议了董事会的各项议案并 积极参与了讨论，发表了相关的审议意见，作出了独立、客观、公正的判断，履 行了独立董事勤勉尽责的义务，2017 年度，本人对公司董事会审议的各项议案 均投了赞成票。

2、列席股东大会会议情况

2017 年度，公司召开了2 次股东大会，本人列席1 次。

二、 发表独立意见情况

2017 年度，本人就公司相关事项发表独立意见情况如下：

1、2017 年3 月30 日，发表了关于续聘审计机构的独立意见、关于公司对 外担保情况的专项说明和独立意见、关于公司内部控制自我评价报告的独立意见、 关于 2016 年度募集资金存放及使用情况的独立意见、关于公司与关联方资金往 来情况的独立意见、关于2016 年度利润分配预案的独立意见；

2、2017 年8 月16 日，发表了关于公司对外担保情况的专项说明和独立意 见、关于公司2017 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的独立意见、 关于控股股东及其他关联方占用公司资金的独立意见；

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3、2017 年11 月16 日，发表了关于公司符合配股条件的独立意见、关于公 司配股方案及预案的独立意见、关于配股募集资金使用的可行性分析报告的独立 意见、关于公司前次募集资金使用情况的独立意见、关于公司配股摊薄即期回报 措施的风险提示及填补措施以及相关主体承诺的独立意见、关于制定《公司未来 三年股东回报规划（2018 年-2020 年）》的独立意见、关于提名董事、监事候选 人的独立意见；

4、2017 年12 月15 日，发表了关于公司关联交易和同业竞争相关事项的独 立意见。

三、现场检查工作情况

2017 年度，本人除通过参与董事会决策和参加股东大会以外，还不定期到 公司现场检查、办公，进一步了解公司的经营和财务状况，累计现场检查工作时 间在10 天以上；并通过电话和邮件等方式和公司其他董事、高级管理人员及相 关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，及时了 解公司各重大事项的进展情况并掌握公司的生产经营和管理动态。

四、其他工作情况

1、2017 年，本人作为公司提名委员会召集人，主持召开提名委员会会议2 次，依照《公司章程》《董事会提名委员会工作细则》的规定，勤勉尽责充分发 挥提名委员会的专业职能和监督作用，结合公司实际情况研究董事、高级管理人 员选择的标准和程序，以及对董事候选人、高级管理人选进行先期审查，并向董 事会提出建议。切实履行了提名委员会委员的责任和义务。作为董事会薪酬与考 核委员会会委员，参与薪酬与考核委员会会议1 次，积极参与研讨薪酬与考核委 员会涉及的相关事宜，为董事会决策提出参考意见。

2、本人凭借多年法律行业的经验，就公司合规化管理等方面提出了一些积 极的建议和意见，重点关注公司信息披露工作以及内部控制制度的执行情况，提 出了富有针对性的意见，对促进董事会科学决策、公司加速发展起到了积极的作 用。

五、保护中小股东合法权益方面所做的其他工作

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1、本人良好的履行了独立董事职责，对于董事会审议的各个议案，本人都 对相关议案材料进行了认真审核，客观发表自己的意见。并利用自己的专业知识 做出独立、公正的判断，切实维护广大投资者的合法权益。

2、本人持续关注公司信息披露工作，督促公司严格按照《深交所股票上市 规则》和《中小企业板上市公司规范运作指引》的有关规定真实、准确、及时完 整地进行信息披露。

3、本人始终保持与管理层的沟通，深入了解公司的生产经营、内部控制等 制度的完善及执行情况、董事会决议和股东大会决议的执行情况、业务发展等相 关事项，关注公司日常经营状况和治理情况，积极有效地履行独立董事的职责。 严格督促公司执行各项内部控制制度，并提出了自己的意见和建议，进一步加强 公司的规范化运作，完善公司内部控制制度。

2017 年，本人在公司董事会及管理层的大力支持和配合下，进一步加深了 对公司生产经营、财务情况的了解，更加积极有效地履行独立董事的职责，更好 地起到监督作用。2018 年，本人在下一年度，我们将继续本着诚信、谨慎、专 业的态度，积极发挥独立董事的作用，持续加强与公司董监事以及管理层的沟通， 提高专业水平，积极推动和不断完善公司法人治理，认真开展各方面监督管理工 作，全面、切实地关注和维护公司及全体股东的利益，更好的保护广大投资者特 别是中小股东的合法权益。

独立董事：马克伟 2018 年3 月29 日

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