SHENZHEN SILVER BASIS TECHNOLOGY CO.,LTD — Audit Report / Information 2015

Apr 24, 2016

中国中投证券有限责任公司 关于深圳市银宝山新科技股份有限公司2015年度 募集资金存放与使用情况的核查报告

中国中投证券有限责任公司（以下简称“保荐机构”）作为深圳市银宝山新 科技股份有限公司（以下简称“银宝山新”或“公司”）首次公开发行股票并在 上市的保荐机构，根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市 公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券 交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关规定，对银宝山新2015 年度募 集资金存放与使用情况进行了审慎核查，发表如下核查报告：

一、公司募集资金基本情况

（一） 实际募集资金金额、资金到位情况

经中国证监会证监许可[2015]1353 号核准，银宝山新于2015 年12 月14 日 首次公开发行人民币普通股（A 股）3,178 万股（每股面值1 元），发行价格为 每股10.72 元，募集资金总额为340,681,600.00 元，扣除发行有关费用 41,305,220.77 元，本次募集资金净额为299,376,379.23 元。

截至2015 年12 月18 日，公司上述募集资金已全部到位。该募集资金已经 大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了大华验字[2015]001280 号 《验资报告》。

（二） 2015 年度募集资金使用情况及结余情况

由于本次募集于2015 年12 月18 日到位，2015 年度，公司尚未使用本次募 集资金。

截至2015 年12 月31 日，募集资金余额为人民币299,376,279.23 元。

二、募集资金存放和管理情况

(一) 募集资金管理情况

为规范募集资金管理和使用，保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司 监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交 易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及公司制定的募集资金管理制度，公 司及相关子公司（甲方）分别与国家开发银行深圳分行、中国银行深圳石岩支行、

中国建设银行深圳石岩支行（乙方）及保荐机构中国中投证券有限责任公司（丙 方）分别签署了《募集资金三方监管协议》，对募集资金进行专户存储与规范管 理。上述协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，截止到本报 告出具日，三方监管协议履行情况良好。

(二) 募集资金专户存储情况

截至2015 年12 月31 日，公司募集资金的存储情况列示如下：

单位：人民币元

(二) 募集资金专户存储情况	(二) 募集资金专户存储情况	(二) 募集资金专户存储情况	(二) 募集资金专户存储情况	(二) 募集资金专户存储情况
截至2015 年12 月31 日，公司募集资金的存储情况列示如下：单位：人民币元
银行名称	账号	初时存放金额	截止日余额	存储方式
中国建设银行深圳石岩支行	44250100016500000056	54,410,300.00	54,410,200.00	活期
国家开发银行深圳分行	44301560043173130000	73,412,755.00	73,412,755.00	活期
中信银行深圳城市广场旗舰支行	7441910182600094733	26,744,424.23	26,744,424.23	活期
中国银行深圳石岩支行	774466507347	144,808,900.00	144,808,900.00	活期
合 计		299,376,379.23	299,376,279.23

说明：初时存放金额与截止日余额相差100.00 元，原因是银行扣除相关手续费所致， 截止本报告日公司已补足。

三、2015 年度募集资金的实际使用情况

2015 年度，公司尚未使用本次募集资金。募集资金使用情况详见附表《募 集资金使用情况对照表》。

附表：

募集资金使用情况对照表

编制单位：深圳市银宝山新科技股份有限公司

单位：人民币万元

								单位：人民币万元	单位：人民币万元	单位：人民币万元	单位：人民币万元
募集资金总额		29,937.64			本年度投入募集资金总额			0
报告期内变更用途的募集资金总额		---			已累计投入募集资金总额			0
累计变更用途的募集资金总额		---
累计变更用途的募集资金总额比例		---
承诺投资项目和超募资金投向	是否已变更项目（含部分变更）	募集资金承诺投资总额	调整后投资总额(1)	本年度投入金额	截至期末累计投入金额(2)	截至期末投资进度（%）(3)＝(2)/(1)	项目达到预定可使用状态日期		本年度实现的效益	是否达到预计效益	项目可行性是否发生重大变化
承诺投资项目
1、大型复杂精密模具扩产项目	否	9,788.37	9,788.37	0	0	0	2016 年5 月		不适用	不适用	否
2、精密模具自动化专线及精密结构件生产项目	否	14,480.89	14,480.89	0	0	0	2017 年5 月		不适用	不适用	否
3、大型复杂精密模具关键技术及工艺研发项目	否	5,441.03	5,441.03	0	0	0	2016 年6 月		不适用	不适用	否
承诺投资项目小计	---	29,710.29	29,710.29	0	0	0	----
超募资金投向
补充公司流动资金项目	否			0	0						否
超募资金投向小计				0	0
合计		29,710.29	29,710.29	0	0
超募资金的金额、用途及使用进展情况	公司本次不存在超募资金。

募集资金投资项目先期投入及置换情况	业经大华会计师事务所“大华核字[2015]004425 号”《以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》验证，截至2015 年12 月21 日，自筹资金实际投资额20,460.53万元，截止2015年12月31 日该部分募集资金尚未进行置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	无
未使用的募集资金用途及去向	存放于公司募集资金三方监管账户内

四、变更募投项目的资金使用情况

公司 2015 年度不存在变更募投项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本年度，公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所 中小企业板上市公司规范运作指引》等相关规定，及时、真实、准确、完整地披 露募集资金的使用及存放情况，募集资金的使用及管理不存在违规行为。

六、本保荐机构发表核查报告的具体依据

本保荐机构通过现场核查，对公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈； 查阅公司有关文件、帐簿、原始凭证、募集资金银行对帐单等方式，对银宝山新 2015 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，发表本核查报告。

七、本保荐机构的结论性意见

本保荐机构在审慎核查后认为：银宝山新2015 年度严格执行募集资金专户 存储制度，有效执行募集资金三方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际 控制人占用等情形，募集资金存放与使用符合相关法律法规和规范性文件的规 定。