SHENZHEN SILVER BASIS TECHNOLOGY CO.,LTD — Audit Report / Information 2015

Apr 24, 2016

中国中投证券有限责任公司关于 《深圳市银宝山新科技股份有限公司内部控制 规则落实自查表》的核查意见

中国中投证券有限责任公司（以下简称“保荐机构”）作为深圳市银宝山新 科技股份有限公司（以下简称“银宝山新”或“公司”）首次公开发行股票并上 市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上 市公司保荐工作指引》、深圳证券交易所《中小企业板信息披露业务备忘录第2 号：定期报告披露相关事项》等有关规定，对《银宝山新内部控制规则落实自查 表》进行了审慎的核查，发表如下核查意见：

一、公司披露的内部控制规则落实自查表情况

内部控制规则落实自查事项
	是/否/不适用	说明
一、内部审计和审计委员会运作
1、内部审计部门负责人是否为专职，并由审计委员
	是
会提名，董事会任免。
2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门，
	是
是否配置专职内部审计人员。
3、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告
	是
一次。
4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项进行一
	---	---
次检查：
		公司本次募集资金于
（1）募集资金使用	不适用	2015 年12 月18 日刚
		到位
（2）对外担保	是
（3）关联交易	是
（4）证券投资	不适用	公司不存在证券投资
（5）风险投资	不适用	公司不存在风险投资
		公司不存在对外提供
（6）对外提供财务资助	不适用
		财务资助
		公司不存在购买或者
（7）购买或者出售资产	不适用
		出售资产情况
（8）对外投资	是
（9）公司大额资金往来	是
（10）公司与董事、监事、高级管理人员、控股股
	是
东、实际控制人及其关联人资金往来情况
5、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议	是

内部审计部门提交的工作计划和报告。
6、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内
部审计工作进度、质量以及发现的重大问题等内部	是
审计工作情况。
7、内部审计部门是否按时向审计委员会提交年度内
	是
部审计工作报告和次一年度内部审计工作计划。
二、信息披露的内部控制
1、公司是否建立信息披露管理制度和重大信息内部
	是
报告制度。
2、公司是否指派或者授权董事会秘书或者证券事务
代表负责查看互动易网站上的投资者提问，并及时、	是
完整进行回复。
		公司于2015 年12 月
3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定对象签
	不适用	23 日刚上市，暂不存
署承诺书。
		在相关情况
4、公司每次在投资者关系活动结束后两个交易日
内，是否编制《投资者关系活动记录表》并将该表		公司于2015 年12 月
及活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附	不适用	23 日刚上市，暂不存
件（如有）及时在深交所互动易网站刊载，同时在		在相关情况
公司网站（如有）刊载。
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理制度，
对内幕信息的保密管理及在内幕信息依法公开披露	是
前的内幕信息知情人员的登记管理做出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填写《上
市公司内幕信息知情人员档案》并在筹划重大事项
	是
时形成重大事项进程备忘录，相关人员是否在备忘
录上签名确认。
3、公司是否在年度报告、半年度报告和相关重大事
项公告后5 个交易日内对内幕信息知情人员买卖本
公司证券及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕		公司于2015 年12 月
信息知情人员进行内幕交易、泄露内幕信息或者建	不适用	23 日上市，暂未发生
议他人利用内幕信息进行交易的，是否进行核实、		相关披露事项
追究责任，并在2 个工作日内将有关情况及处理结
果报送深交所和当地证监局。
4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表
		公司暂未发生相关事
及前述人员的配偶买卖本公司股票及其衍生品种前	不适用
		项
是否以书面方式将其买卖计划通知董事会秘书。
四、募集资金的内部控制
1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集资
金进行专户存储并及时签订《募集资金三方监管协	是
议》。
2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的使用		公司于2015 年12 月
	不适用
和存放情况进行一次审计，并对募集资金使用的真		23 日刚上市

	实性和合规性发表意见。	实性和合规性发表意见。	实性和合规性发表意见。	实性和合规性发表意见。
	3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金投资于
	持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予
	他人、委托理财等财务性投资，未将募集资金用于
					是
	风险投资、直接或者间接投资于以买卖有价证券为
	主要业务的公司或者用于质押、委托贷款以及其他
	变相改变募集资金用途的投资。
	4、公司在进行风险投资时后12 个月内，是否未使
	用闲置募集资金暂时补充流动资金，未将募集资金
					不适用		公司不存在风险投资
	投向变更为永久性补充流动资金，未将超募资金永
	久性用于补充流动资金或者归还银行贷款。
	五、关联交易的内部控制
	1、公司是否在首次公开发行股票上市后10 个交易
	日内通过深交所业务专区“资料填报：关联人数据
	填报”栏目向深交所报备关联人信息。关联人及其				是
	信息发生变化的，公司是否在2 个交易日内进行更
	新。公司报备的关联人信息是否真实、准确、完整。
	2、公司独立董事、监事是否至少每季度查阅一次公
					是
	司与关联人之间的资金往来情况。
	3、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易的审
					是
	批权限，制定相应的审议程序，并得以执行。
	4、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实
	际控制人及其关联人是否不存在直接、间接和变相				是
	占用上市公司资金的情况。
	六、对外担保的内部控制
	1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对
	外担保事项的审批权限以及违反审批权限和审议程				是
	序的责任追究制度。
	2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议程序
					是
	并及时履行信息披露义务
		。
	七、重大投资	的内部控制
	1、公司是否在	章程中明确股	东大会、董事会对重	大
	投资的审批权
		限和审议程序，	有关审批权限和审	议	是
	程序是否符合	律法规和深	所业务规则的规定
				。
	2、公司重大投	资是否严格执	行审批权限、审议程	序			公司暂未	发生重大投
	并及时履行信	息披露义务。			不适用		资
	3、公司在以下
		期间，是否未	进行风险投资：（1）	使
	用闲置募集资	暂时补充流	资金期间（2）将
			；
	集资金投向变	更为永久性补充	流动资金后十二个	月	是
	内；（3）将超	募资金永久性用	于补充流动资金或	者
	归还银行贷款	后的十二个月内	。
	八、其他重要
		项
	1、公司控股股	东、实际控制	人是否签署了《控股	股
	东、实际控制人声明及承诺书》并报深交所和公司				是

董事会备案。控股股东、实际控制人发生变化的，
新的控股股东、实际控制人是否在其完成变更的一
个月内完成《控股股东、实际控制人声明及承诺书》
的签署和备案工作。
2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署并及
时更新《董事、监事、高级管理人员声明及承诺书》	是
后报深交所和公司董事会备案。
3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年利用不		独董姓名	天数
少于十天的时间，对公司生产经营状况、管理和内		赵丽红	12
部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行	是	马克伟	10
情况等进行现场检查。		马 辉	11

二、本保荐机构发表核查意见的具体依据

本保荐机构通过现场察看、对银宝山新董事、监事、高级管理人员及有关人 员进行访谈；查阅公司有关资料等方式，对《银宝山新内部控制规则落实自查表》 进行了审慎的核查，发表本核查意见。

三、本保荐机构的结论性意见

本保荐机构在审慎核查后认为：《银宝山新内部控制规则落实自查表》真实、 准确、完整，本保荐机构同意《银宝山新内部控制规则落实自查表》。

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