Shenzhen Senior Technology Material Co., Ltd. — Interim / Quarterly Report 2021

Aug 19, 2021

中信证券股份有限公司

关于深圳市星源材质科技股份有限公司

2021 年上半年跟踪报告

保荐机构名称：中信证券股份有限公司	被保荐公司简称：星源材质
保荐代表人姓名：吴斌	联系电话：0755-23835238
保荐代表人姓名：叶兴林	联系电话：0755-23835003

一、保荐工作概述

一、保荐工作概述
项 目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是，中信证券股份有限公司(以下 简称“中信证券”或“保荐机构”)根据相 关规定，及时审阅了星源材质自2020 年5 月发布《公开发行可转换公司债 券预案》后的公开信息披露文件。
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 数	0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制 度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的 制度、募集资金管理制度、内控制度、内 部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	1 次。2021 年6 月，就公司使用

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	部分闲置募集资金暂时补充流动资金 相关事项发表核查意见的过程中，保 荐机构通过获取银行对账单和募集资 金台账等方式对募集资金专户进行了 查询。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 披露文件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	现场列席1 次，审阅和核查了历 次会议通知、议案、决议等文件
（2）列席公司董事会次数	未现场列席，审阅和核查了历次 会议通知、议案、决议等文件
（3）列席公司监事会次数	未现场列席，审阅和核查了历次 会议通知、议案、决议等文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	0次，拟下半年展开现场检查
（2）现场检查报告是否按照本所规定报 送	不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 况	不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	10次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 见	无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	无
（2）报告事项的主要内容	无
（3）报告事项的进展或者整改情况	无
8．关注职责的履行情况

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（1）是否存在需要关注的事项	无
（2）关注事项的主要内容	无
（3）关注事项的进展或者整改情况	无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是，保荐机构已按深圳证券交易 所规定建立并保管相关保荐业务工作 底稿。
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	0次，拟下半年对上市公司开展培 训
（2）培训日期	不适用
（3）培训的主要内容	不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	无
2.公司内部制度的建立和 执行	无	无
3．“三会”运作	无	无
4.控股股东及实际控制人 变动	无	无
5.募集资金存放及使用	无	无
6.关联交易	无	无
7.对外担保	无	无
8.收购、出售资产	无	无
9.其他业务类别重要事项 （包括对外投资、风险投 资、委托理财、财务资助、 套期保值等）	无	无

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10．发行人或者其聘请的中 介机构配合保荐工作的情 况	无	无
11.其他（包括经营环境、 业务发展、财务状况、管理 状况、核心技术等方面的重 大变化情况）	无	无

三、公司及股东承诺事项履行情况

三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项	是否 履行承诺	未履行承诺的原因及解决措施
1．关于股份流通限制和自愿锁定、 减持的承诺	是	不适用
2．股份回购的承诺	是	不适用
3．稳定股价的承诺	是	不适用
4．承担赔偿或者补偿责任的承诺	是	不适用
5．填补因首次公开发行股票摊薄 即期回报的措施及承诺	是	不适用
6．利润分配政策的承诺	是	不适用
7．避免同业竞争的承诺	是	不适用
8．强化对相关责任主体承诺事项 的约束措施	是	不适用

四、其他事项

四、其他事项
报告事项	说 明
1.保荐代表人变更及其理由	保荐代表人未发生变更。
2.报告期内中国证监会和本 所对保荐机构或者其保荐的 公司采取监管措施的事项及 整改情况	2021年1月1日至6月30日，存在以下中国 证监会（包括派出机构）和贵所对本保荐机构或 者保荐的公司采取监管措施的事项： 1、2021年1月7日，中国证监会厦门监管局

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对我公司保荐的盛屯矿业集团股份有限公司（以 下简称“盛屯矿业”）出具《厦门证监局关于对盛 屯矿业集团股份有限公司采取责令改正措施的决 定》（中国证券监督管理委员会厦门监管局行政 监管措施决定书〔2021〕4 号），认为盛屯矿业 2015 年 5 月至 2019 年 4 月期间存在关联交易未审 议披露，2019 年至 2020 年 1 月存在个别贸易业务 不具备商业实质，2018 年、2019 年存在生产成本 核算有误、合并抵消有误、往来款抵消有误的情 况，上述行为违反了《上市公司信息披露管理办 法》（证监会令第 40 号）第二条、第四十八条的 规定。

我公司及盛屯矿业在收到上述监管函件后高 度重视，仔细分析问题原因，并落实整改，督促 相关人员加强相关法律、法规的学习，完善信息 披露工作，切实提升公司规范运作水平，杜绝类 似情况再次发生。

2、2021 年 1 月 23 日，中国证监会深圳监管 局对我公司出具《深圳证监局关于对中信证券股 份有限公司采取责令改正措施的决定》（中国证 券监督管理委员会深圳监管局行政监管措施决定 书〔2021〕5 号），上述监管措施认定：私募基金 托管业务内部控制不够完善，个别项目履职不谨 慎；个别首次公开发行保荐项目执业质量不高， 存在对发行人现金交易等情况关注和披露不充 分、不准确，对发行人收入确认依据、补贴可回 收性等情况核查不充分等问题；公司个别资管产 品未按《证券公司定向资产管理业务实施细则》 规定。上述行为违反了《证券投资基金托管业务

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管理办法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、 《证券发行上市保荐业务管理办法》等规定。 我公司在收到上述监管函件后高度重视，对 私募基金托管业务、投资银行业务和资产管理业 务进行深入整改，建立健全并严格执行内控制度 和流程规范，保障业务规范开展，谨慎勤勉履行 职责。 3.其他需要报告的重大事项 无

（以下无正文）

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此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于深圳市星源材质科技股份有限公司 2021 年上半年跟踪报告》之签字盖章页

保荐代表人：

吴斌 叶兴林

中信证券股份有限公司

2021 年 8 月 19 日

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