SHENZHEN SDG INFORMATION CO., LTD — Management Reports 2025

Apr 21, 2025

深圳市特发信息股份有限公司 2024 年度监事会工作报告

2024 年度，深圳市特发信息股份有限公司（以下简称公司）监事 会全体成员按照《公司法》《章程》《监事会议事规则》等有关法律法 规和公司相关制度要求，从切实维护公司利益和全体股东权益角度出 发，认真履行法定监督职责，出席公司股东大会、列席董事会会议等， 认真审议公司生产经营、财务管理以及公开挂牌转让控股子公司股权 等重大决策事项，检查公司财务、内控建设与执行情况，在维护公司 利益、股东合法权益、完善法人治理结构、加强风险监控等方面发挥 了积极的作用。现将2024 年度监事会的工作情况报告如下： 一、监事会会议召开情况

报告期内，公司监事会依据公司治理和上市公司运作规范要求， 及时就涉及股东权益和公司经营发展的重大事项进行研究和审议，切 实行使监督权力，报告期内召开监事会会议共8 次，监事会成员均能 按时出席，议案审议通过，会议的通知、召开、表决程序符合《公司 法》《章程》等法律法规的要求。会议的主要情况如下：

序号	会议名称	召开时间	审议事项
1	监事会第八届十九次会议	2024 年1 月31 日	关于公开挂牌转让控股子公司股权的议案。
2	监事会第八届二十次会议	2024 年4 月24 日	1.2023 年度监事会工作报告；2.2023 年财务决算及2024 年预算报告；3.关于2023 年计提资产减值准备的议题；4.2023 年度报告全文与摘要；5.2023 年度利润分配预案；6.2023年度内部控制评价报告。
3	监事会第八届二十一次会议	2024 年4 月25 日	公司2024 年第一季度报告。

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4	监事会第八届二十二次会议	2024 年8 月22 日	公司2024 年半年度报告全文及摘要。
5	监事会第八届二十三次会议	2024 年10 月10 日	关于公司第九届监事会换届选举的议案。
6	监事会第八届二十四次会议	2024 年10 月25 日	2024 年第三季度报告。
7	监事会第九届一次会议	2024 年10 月28 日	1.关于选举第九届监事会主席的议案；2.关于聘任监事会秘书的议案。
8	监事会第九届二次会议	2024 年11 月28 日	关于深圳证监局对公司采取责令改正措施决定的整改报告的议案。

二、监事会履行职责的情况

报告期内，监事会依照国家有关法律法规以及公司《章程》规定， 依法行使监督权。2024 年度，监事会成员列席公司召开的董事会会 议、出席股东大会，列席总经理办公会，参与了公司重大经营决策的 讨论，对公司依法运作情况、财务状况、关联交易、对外担保、内部 控制规范实施等工作进行了监督检查，对报告期内公司有关情况发表 如下监事会独立意见：

（一）公司依法运作情况

根据《公司法》《章程》及相关法律法规规定，公司监事会对报 告期内股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项，董事会执行股 东大会决议情况，公司高级管理人员履职情况以及公司管理制度执行 等进行了监督，并列席股东大会和董事会会议。监事会认为：董事会 能按照《公司法》《上市公司治理准则》、公司《章程》等规定规范运 作，决策合理，能认真执行股东大会的各项决议；公司董事、高级管 理人员能按照国家法律法规及公司《章程》规定履行职责，无违反相 关法律法规及公司《章程》的要求或损害公司利益的行为。 （二）公司财务审核情况

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监事会对公司的财务状况、财务管理情况等进行了监督、检查。 监事会认为：公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况良好。监 事会审阅了天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保 留意见的2023 年度审计报告，认为其审计意见及对所涉及事项的评 价客观、真实，公司财务报告如实反映了公司财务状况和经营成果。 （三）关于公开挂牌转让控股子公司股权的审议情况

报告期内，监事会对公司公开挂牌转让控股子公司股权的情况进 行了核查。监事会认为：公司通过深圳联合产权交易所公开挂牌转让 所持四川华拓光通信股份有限公司70%股权，符合公司聚焦资源、蓄 力发展主营核心业务的策略，相关审议程序合法合规，不存在损害上 市公司及中小股东利益的情形。监事会同意公司公开挂牌转让四川华 拓光通信股份有限公司70%股权的事项。

（四）对公司内部控制评价报告的审核情况

根据深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》的有关规定及《公 开发行证券的公司信息披露编报规则第21 号——年度内部控制评价 报告的一般规定》，公司监事会对公司《2023 年度内部控制评价报告》 发表如下意见：公司根据有关法律法规要求，遵循内部控制基本原则， 结合自身实际情况，在优化完善内部控制方面开展了扎实的工作，建 立了较为健全的内部控制制度，并得到有效运行；公司内部控制能够 为编制真实公允财务报表提供合理保证，能对公司经营管理的主要环 节起到有效管控，为公司稳定健康发展提供了保障。公司《2023 年度 内部控制评价报告》真实客观地反映了公司内部控制体系建设、内控 制度执行实际情况。

（五）公司执行股东大会决议情况

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报告期内，监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，认为 公司董事会和管理层能够认真履行股东大会的有关决议，未发生有损 股东利益的行为。

（六）公司关联交易情况

报告期内，公司不存在与控股股东及关联方的非经营性资金占用 情况。监事会认为：公司发生关联交易时严格遵循公开、公平、公正 的原则，交易决策程序符合公司《章程》、《关联交易决策制度》以及 国家有关法律法规规定，现有的关联交易事项是为保障公司生产经营 持续稳定必要安排，交易中体现了市场公允交易原则，不存在损害公 司和全体股东及中小股东的利益的行为。

（七）公司对外担保情况

报告期内，因公司下属子公司经营发展需要，公司为下属子公司 提供连带责任保证担保，担保事项均按照《深圳证券交易所股票上市 规则》、公司《章程》等规范性文件履行审批和信息披露义务。报告 期内公司不存在对合并报表以外主体的担保及违规对外担保事项。

（八）公司内幕信息知情人管理制度建立和执行情况

报告期内，监事会对公司执行内幕信息知情人管理制度情况进行 了监督，监事会认为：公司已建立较为完善的《内幕信息管理制度》 《内幕信息知情人登记制度》，能够严格按照要求做好内幕信息管理 及内幕信息知情人登记工作，在定期报告期间做好内幕信息管理和登 记工作，规范信息传递流程，并向深圳证券交易所报送内幕信息知情 人名单。报告期内，公司未出现利用内幕信息买卖股票的情形。

三、监事会工作展望

2025 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》《证券法》公司

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《章程》、《监事会议事规则》及有关法律法规规定，切实履行职责， 依法召开监事会会议，列席公司股东大会、董事会及相关经营会议， 掌握公司重大决策事项和各项决策程序合法性，围绕公司投资、经营 活动开展监督活动，切实维护公司及股东权益，忠实、勤勉地履行监 督职责，扎实做好各项工作，进一步促进公司规范运作。

深圳市特发信息股份有限公司监事会 2025 年4 月22 日

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