SHENZHEN SDG INFORMATION CO., LTD — Audit Report / Information 2021

Aug 2, 2021

债券代码： 149427 债券简称： 21 特信 01

国信证券股份有限公司关于 深圳市特发信息股份有限公司 2021 年面向专业投资 者公开发行公司债券（第一期） 第一次临时受托管理事务报告

债券受托管理人

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（住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层）

声 明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行 为准则》、《深圳证券交易所公司债券上市规则》、《深圳市特发信息股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券之受托管理协议》、《深圳市特发信息 股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书》 等相关规定、公开信息披露文件以及深圳市特发信息股份有限公司（以下简称“发 行人”）出具的相关说明文件以及提供的相关资料等，由债券受托管理人国信证 券股份有限公司（以下简称“国信证券”）编制。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国信证券所作出的承 诺或声明。

一、本次债券的基本情况

本次债券全称为深圳市特发信息股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开 发行公司债券（第一期），发行总额为 1 亿元人民币，期限为 5 年期，附第 3 年 末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。本次债券于 2021 年 3 月 26 日起息。本次债券无担保，募集资金扣除发行费用后，拟全部用于补充公司流动 资金。

二、本次债券的重大事项

根据发行人于 2021 年 7 月 17 日发布的《关于董事会、监事会完成换届选举、 聘任总经理及证券事务代表、内审负责人的公告》，发行人于 2021 年 7 月 16 日 召开了 2021 年第二次临时股东大会，同日召开了第八届董事会第一次会议和第 八届监事会第一次会议，审议通过了公司董事会、监事会换届、选举公司董事长、 聘任公司总经理等相关议案。选举高天亮先生（董事长）、伍历文先生、李明俊 女士、邓树娥女士、杨洪宇先生、李增民先生为非独立董事，选举唐国平先生、 罗建钢先生、张昭宇先生为独立董事；选举罗伯均先生（监事会主席）、李松东 先生为非职工代表监事，张虽女士经公司工会委员会选举通过，被获推举为公司 第八届监事会职工代表监事；聘任伍历文先生担任公司总经理，聘任叶操女士为 内审负责人，聘任杨文女士为证券事务代表。上述工商变更已于 2021 年 7 月 26 日完成。

发行人董事会换届选举后，董事会成员为 9 人， 4 名非独立董事未发生变更， 2 名第七届董事会独立董事届满离任，罗建钢先生、张昭宇先生为第八届董事会 独立董事。公司监事会换届选举后，监事会成员仍为 3 人， 1 名第七届监事会非 职工代表监事届满离任，李松东先生为第八届监事会非职工代表监事，其余监事 未发生变更。原公司总经理杨洪宇先生任期届满不再担任公司总经理一职。本次 董事会成员变更超过三分之一。

国信证券股份有限公司作为债券受托管理人，已采取定期及不定期重大事项 披露提醒、风险核查等措施督促发行人切实保障债券持有人利益，根据监管要求 出具本临时受托管理事务报告并就发行人本次董事、监事和总经理变更事项提醒 投资者关注相关风险。

（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于深圳市特发信息股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）第一次临时受托管理事务 报告》盖章页）

国信证券股份有限公司

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