Shenzhen Salubris Pharmaceuticals Co., Ltd. — Audit Report / Information 2020

Mar 29, 2021

深圳信立泰药业股份有限公司 2020 年度监事会工作报告

一、报告期内，监事会的工作情况

2020 年，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易 所股票上市规则》、《公司章程》等规定和要求，切实履行监督职责，恪尽职守、 勤勉尽责，积极开展工作，关注公司董事会、高级管理人员的履职情况，及时掌 握公司财务、内控、信息披露情况，较好地维护了公司和全体股东的合法权益。

报告期内，监事会共召开九次会议，具体如下：

（一） 2020 年 1 月 10 日，第五届监事会第一次会议在公司会议室召开，审 议通过了以下议案：

《关于选举李爱珍女士为公司第五届监事会主席的议案》。

该次会议决议公告于 2020 年 1 月 11 日刊登在《中国证券报》、《证券时报》 和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn。

• （二） 2020 年 3 月 21 日，第五届监事会第二次会议以书面方式召开，审议

• 通过了以下议案：

1、《关于向银行申请项目贷款的议案》；

• 2、《关于使用自有闲置资金投资银行理财产品的议案》；

该次会议决议公告于 2020 年 3 月 25 日刊登在《中国证券报》、《证券时报》 和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn。

（三） 2020 年 4 月 9 日，第五届监事会第三次会议在公司会议室召开，审 议通过了以下议案：

• 1、《深圳信立泰药业股份有限公司 2019 年度监事会工作报告》；

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• 2、《深圳信立泰药业股份有限公司 2019 年年度报告》及报告摘要；

• 3、《深圳信立泰药业股份有限公司 2019 年度利润分配预案》；

• 4、《深圳信立泰药业股份有限公司 2019 年度内部控制自我评价报告》；

• 5、《关于会计政策变更的议案》；

• 6、《深圳信立泰药业股份有限公司 2020 年第一季度报告》。

该次会议决议公告于 2020 年 4 月 11 日刊登在《中国证券报》、《证券时报》 和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn。

• （四） 2020 年 6 月 22 日，第五届监事会第四次会议以书面方式召开，审议

• 通过了以下议案：

《关于调整公司回购股份价格上限的议案》。

该次会议决议公告于 2020 年 6 月 24 日刊登在《中国证券报》、《证券时报》 和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn。

• （五） 2020 年 8 月 25 日，第五届监事会第五次会议以通讯方式召开，审议

• 通过了以下议案：

《深圳信立泰药业股份有限公司 2020 年半年度报告》及报告摘要。

该次会议决议根据规定免于公告，相关议案刊登于 2020 年 8 月 27 日的《中 国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn。

• （六） 2020 年 9 月 28 日，第五届监事会第六次会议在公司会议室召开，审

• 议通过了以下议案：

• 1、《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》；

• 2、《关于公司 2020 年度非公开发行股票方案的议案》；

• 3、《关于公司 2020 年度非公开发行股票预案的议案》；

• 4、《关于公司 2020 年度非公开发行股票募集资金使用的可行性分析报告

的议案》；

• 5、《关于无需编制前次募集资金使用情况报告的议案》；

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• 6、《关于公司 2020 年度非公开发行股票摊薄即期回报的风险提示与填补

• 回报措施及相关主体承诺的议案》；

• 7、《关于公司未来三年（2020 年-2022 年）股东回报规划的议案》。

该次会议决议公告于 2020 年 9 月 30 日刊登在《中国证券报》、《证券时报》 和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn。

• （七） 2020 年 10 月 22 日，第五届监事会第七次会议在公司会议室召开，

• 审议通过了以下议案：

《深圳信立泰药业股份有限公司 2020 年第三季度报告》。

该次会议决议根据规定免于公告，相关议案刊登于 2020 年 10 月 23 日的《中 国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn。

• （八） 2020 年 12 月 11 日，第五届监事会第八次会议在公司会议室召开，

• 审议通过了以下议案：

• 1、《关于调整公司 2020 年度非公开发行股票方案的议案》；

• 2、《关于公司 2020 年度非公开发行股票预案（修订稿）的议案》；

• 3、《关于公司 2020 年度非公开发行股票募集资金使用的可行性分析报告

• （修订稿）的议案》；

• 4、《关于公司 2020 年度非公开发行股票摊薄即期回报的风险提示与填补

• 回报措施及相关主体承诺（修订稿）的议案》

• 5、《关于计提商誉减值准备的议案》；

该次会议决议公告于 2020 年 12 月 12 日刊登在《中国证券报》、《证券时 报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn。

• （九） 2020 年 12 月 27 日，第五届监事会第九次会议以书面方式召开，审

• 议通过了以下议案：

• 1、《关于调整公司回购股份用途的议案》；

• 2、《关于〈深圳信立泰药业股份有限公司第二期员工持股计划（草案）及

• 摘要〉的议案》。

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该次会议决议公告于 2020 年 12 月 29 日刊登在《中国证券报》、《证券时 报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn。

二、监事会对下列事项的监督情况

（一）公司依法运作情况

2020 年度，监事会成员通过召开监事会、列席董事会会议、参加股东大会 等方式，认真履行职责，积极参与公司重大经营决策讨论和经营方针的制定工作， 全面了解、掌握公司总体运营情况，对公司决策的合法性、董事会对股东大会决 议事项的执行情况、公司内控体系的建立和完善情况、公司董事、高级管理人员 执行职务情况等进行了监督，认为：

报告期内，公司已按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》等有关规定， 依法经营、规范运作，所有重大决策科学、合理，决策程序合法；公司的内部管 理制度得到有效执行并不断完善；公司董事会能够认真执行股东大会的各项决 议，忠实履行诚信义务，董事、高级管理人员执行职务时勤勉尽责、忠于职守， 不存在违反法律法规、公司章程或损害公司及全体股东利益的行为。

（二）检查公司财务的情况

报告期内，监事会对公司财务状况实施了有效的监督和检查，认为公司财务 制度健全，内控体系完善，财务状况良好；财务报告真实、客观、完整地反映了 公司财务状况和经营成果，大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保 留意见的审计报告客观、公允。

（三）公司募集资金基本情况

报告期内，公司不存在募集资金，亦不存在报告期前募集资金使用延续到报 告期内的情况。

（四）收购、出售资产

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报告期内，公司收购、出售资产事项履行了必要的程序，符合相关法律法规 及《公司章程》的规定，有关交易事项符合公司长期发展需要，不存在损害公司 及中小股东利益的情形。

报告期内，公司未发现有内幕交易情形，不存在损害部分股东权益或造成公 司资产流失的情形。

（五）关联交易

报告期内，公司未发生关联交易事项。

（六）对外担保情况

报告期内，公司对外担保事项履行了必要的审批程序，符合证监会及深交所 的相关规定，担保内容及决策程序合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的 情形，亦不存在造成公司资产流失的情形。

（七）对董事会执行利润分配政策的情况及决策程序的监督

依据《公司章程》等有关规定，报告期内，监事会对董事会执行利润分配政 策的情况及决策程序进行监督，认为：

公司 2019 年度利润分配预案符合证监会《关于进一步落实上市公司现金分 红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》、《深 圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《公司章程》等规定，兼顾公司全体股 东的利益及经营发展的需要；分配预案的制定和决策程序符合《公司法》、《公 司章程》等规定，并已于 2019 年年度股东大会审议通过后 2 个月内实施，不存 在损害中小股东合法权益的情形。

（八）对董事会出具的内部控制自我评价报告的意见

公司已经建立了较为完善的内部控制体系，现有的内部控制制度符合法律法 规及公司当前生产经营情况需要，并在经营管理中得到有效执行。《深圳信立泰 药业股份有限公司 2020 年度内部控制自我评价报告》真实、全面、客观地反映

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了公司内部控制制度的建设和运行情况，监事会对董事会的自我评价报告无异 议。

（九）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

公司已按照有关规定制定了内幕信息知情人管理制度，并得到严格执行。报 告期内，公司董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人严格遵守了内幕 信息知情人管理制度，公司及相关人员未发生利用内幕信息进行违规股票交易的 情形，也未发生受到监管部门查处或整改的情形。

（十）对公司 2020 年度定期报告编制的内容与格式的专项审核意见

监事会对公司 2020 年度定期报告编制的内容与格式进行了专项审核。经审 核，监事会认为：董事会编制和审核深圳信立泰药业股份有限公司 2020 年第一 季度报告、半年度报告、第三季度报告、年度报告等定期报告的程序符合法律、 行政法规和中国证监会及深圳证券交易所的规定，报告内容真实、准确、完整地 反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

深圳信立泰药业股份有限公司

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