Shenzhen Rongda Photosensitive & Technology Co., Ltd. — Board/Management Information 2018

Apr 24, 2018

深圳市容大感光科技股份有限公司

2017年度独立董事述职报告

（独立董事-何坚明）

2017 年度，深圳市容大感光科技股份有限公司（以下简称“公司”或“容大 感光”）进行了董事会及监事会的换届选举。本人为公司第二届董事会独立董事， 任期届满后离任，报告期在职时间为2017 年1 月1 日至2017 年8 月30 日。

任职期间，本人作为公司独立董事，根据中国证监会、深圳证券交易所的有关 法律法规、规范性文件以及《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定和要求， 在2017 年的工作中，忠实、勤勉、尽责地履行职责，积极出席相关会议，认真审 议董事会各项议案，对相关事项发表了独立意见，切实维护了公司和股东尤其是中 小股东的利益。现将2017 年度本人履行独立董事职责情况汇报如下：

一、2017 年度出席公司会议情况

2017 年度，本人本着勤勉尽责的态度，积极参加公司召开的董事会和股东大 会，认真审阅会议材料，积极参与各项议案的讨论并提出合理建议，认为公司2017 年度董事会、股东大会的召集和召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大 事项均履行了相关程序，合法有效。

2017 年度，公司共召开8 次董事会议，其中第二届董事会共召开6 次，本人 均亲自出席，无委托出席和缺席的情况。经认真审阅会议各项议案内容，本人认为 董事会审议的议案均没有损害公司及全体股东的利益。因此，在2017 年参加的6 次董事会会议表决中均投出赞成票，没有反对、弃权的情况。2017 年度，本人列 席了公司2016 年年度股东大会，并在会议上进行了述职。

二、2017 年度发表独立董事意见的情况

报告期内，本人作为公司的独立董事，本着独立、客观的立场，就以下事项发 表了同意意见的独立意见：

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1、2017 年1 月5 日，公司召开第二届董事会2017 年第一次会议，本人就公 司《关于使用募集资金增资惠州市容大感光科技股份有限公司的议案》相关事项发 表了独立意见。

2、2017 年1 月16 日，公司召开第二届董事会2017 年第二次会议，本人就公 司《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》、《关于公司续聘会计师事务所 的议案》相关事项发表了独立意见。

3、2017 年3 月5 日，公司召开第二届董事会2017 年第三次会议，本人就公 司《关于使用募集资金置换预先已投入募集项目自筹资金的议案》、《关于使用闲 置自有资金进行现金管理的议案》相关事项发表了独立意见。

4、2017 年8 月11 日，公司召开第二届董事会2017 年第五次会议，本人就公 司《关于董事会换届选举的议案》相关事项发表了独立意见。

5、2017 年8 月28 日，公司召开第二届董事会2017 年第六次会议，本人就公 司《关于公司控股股东及其他关联方占用资金和公司对外担保情况的议案》、《关 于公司募集资金存放与使用情况的议案》相关事项发表了独立意见。

三、任职董事会各专门委员会的工作情况

本人作为第二届董事会审计委员会委员、提名委员会委员召集人、战略委员会 委员，2017 年按照公司《董事会审计委员会工作细则》、《董事会提名委员会工 作细则》，《董事会战略委员会工作细则》主要开展了以下工作：

1、2017 年度本人作为第二届董事会审计委员会委员，根据公司实际情况，参 加了3 次审计委员会会议，认真听取管理层对公司生产经营情况和重大事项进展情 况的汇报、了解、掌握2017 年年度审计工作安排及审计工作进展情况，与审计机 构就年报审计进行积极沟通，做好年报审阅和监督工作，切实履行审计委员会的职 能。

2、2017 年度本人作为第二届董事会提名委员会召集人，根据公司实际情况， 参加了2 次提名委员会会议，对聘任公司高管人员等事项进行提名并认真审议，对 公司聘用董事和高管人员的选择标准、考核程序提出了合理的意见和建议，勤勉尽 责地履行职责。

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3、2017 年度本人作为第二届董事会战略委员会委员，根据公司实际情况，参 加了1 次战略委员会会议，对公司的长期发展规划、发展方针、经营战略进行研究 并向董事会提出建议，对重大投资、融资方案等进行研究并向董事会提出建议，勤 勉尽责地履行职责。

四、保护投资者所做的工作

（一）本人有效履行独立董事职责，关注公司生产经营状况、财务管理和内部 控制等制度的建设及执行情况，及时了解公司经营状态和可能产生的经营风险，对 每一个提交董事会审议的议案，认真查阅相关文件资料、及时进行调查、向相关部 门和人员询问、查阅公司相关账册、会议记录等，利用自身的专业知识独立、客观、 公正地行使表决权，在工作中保持充分的独立性，切实维护了公司和股东的利益。

（二）对公司治理结构和经营管理的监督。根据相关法律、法规等规定，公司 认真自查、及时纠正，进一步健全了法人治理结构，提高了规范运作水平。

（三）不断加强学习，提高履行职责的能力，积极学习相关法律法规和规章制 度，尤其是对涉及到规范公司法人治理结构和保护股东权益等相关法规加深认识和 理解，切实加强对公司和股东的保护能力，形成自觉保护中小股东合法权益的思想 意思。

五、培训和学习

自担任独立董事以来，本人注重学习相关的法律、法规和规章制度，加深对相 关法律、法规的理解和认识，积极参加相关专业知识培训和公司组织的培训，更全 面的了解公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，提升自身对公司运作的 监督能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议。

六、其他事项

• 1、未有提议召开董事会情况发生；

• 2、未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况发生；

• 3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

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以上为本人2017 年度履行职责情况汇报。

最后，对公司董事会、经营班子和相关人员在本人履职过程中给予的积极有效 配合和支持表示敬意和衷心感谢。同时衷心希望公司在新的一年里能够开拓创新、 再创佳绩，以更加优异的业绩回报各位股东。

特此报告，请审议！

独立董事：何坚明

2018 年4 月24 日

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