SHENZHEN REFOND OPTOELECTRONICS CO.,LTD. — Share Issue/Capital Change 2021

Nov 16, 2021

证券代码：300241 证券简称：瑞丰光电 公告编号：2021-083

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深圳市瑞丰光电子股份有限公司

关于向特定对象发行股份部分限售股上市流通的

提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、深圳市瑞丰光电子股份有限公司（以下简称“瑞丰光电”或“公司”）本 次可解除限售的股份数量为124,840,923 股，占公司总股本比例为18.2414%。 2、本次解除限售的股份上市流通日为2021 年11 月19 日（星期五）。

一、本次向特定对象发行股份申请解除限售股份的基本情况

（一）向特定对象发行股份情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市瑞丰光电子股份有限公司向特 定对象发行股份注册的批复》（证监许可[2020]3232 号）同意深圳市瑞丰光电子 股份有限公司（以下简称“公司”）向特定对象发行股票的注册申请，公司向特 定对象发行人民币普通股（A 股）134,458,230 股。公司总股本由发行前的 535,794,963 股增加至670,253,193 股。

本次向特定对象发行中，丁志刚、王伟权、马亦峰、华灿桥、王震海、UBS AG、 华泰证券股份有限公司、湖北省葛店开发区建设投资有限公司、华夏基金管理有 限公司、国任财产保险股份有限公司、徐州博达盛世股权投资合伙企业（有限合 伙）、上海世域投资管理有限公司、上海通怡投资管理有限公司、北京和聚投资 管理有限公司认购的股份，自本次发行结束之日起六个月内不得转让，公司控股 股东、实际控制人认购的股份自本次发行结束之日起十八个月内不得转让，自 2021 年5 月19 日起开始计算。

（二）向特定对象发行股份完成后公司总股本变动情况

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证券代码：300241 证券简称：瑞丰光电 公告编号：2021-083

2021 年5 月24 日，公司召开第四届董事会第十三次会议，第四届监事会第 十二次会议，审议通过了《关于2020 年股票期权与限制性股票激励计划首次授 予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》，截至本公告披露日，激励对象 通过自主性模式行权14,177,445 份期权，2021 年6 月11 日，公司召开第四届 董事会第十四次会议，第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于回购注销 部分限制性股票的议案》，注销的限制性股票50,000 股。

截至本公告披露日，公司总股本为684,380,638 股，其中：有限售条件股份 数量为243,966,182 股，占公司总股本的35.6477%；无限售条件股份数量为 440,414,456 股，占公司总股本的64.3523%。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

（一）股票锁定承诺

丁志刚、王伟权、马亦峰、华灿桥、王震海、UBSAG、华泰证券股份有限公 司、湖北省葛店开发区建设投资有限公司、华夏基金管理有限公司、国任财产保 险股份有限公司、徐州博达盛世股权投资合伙企业（有限合伙）、上海世域投资 管理有限公司、上海通怡投资管理有限公司、北京和聚投资管理有限公司认购的 本次发行的股票，本次发行股票上市之日起6 个月内不得转让。

（二）本次申请解除限售的股东履行承诺的情况

截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺，不存在 违反承诺的情形。

（三）本次申请解除限售的股东是否存在非经常性占用上市公司资金的情 形，上市公司对其是否存在违规担保

截至本公告日，本次申请解除限售的股东不存在非经常性占用公司资金的情 形，也不存在公司对其违规担保的情形。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

• 1、本次解除限售的股份上市流通日为2021 年11 月19 日（星期五）。

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证券代码：300241 证券简称：瑞丰光电 公告编号：2021-083

• 2、本次可解除限售的股份数量为124,840,923 股，占公司总股本比例为

• 18.2414%。

  • 3、本次申请解除限售股份的股东为14 名。

4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下表：

序号	股东名称	所持限售股份数量（股）	本次申请解除限售数量（股）	本次实际可上市流通股份数量（股）
1	湖北省葛店开发区建设投资有限公司	38,461,538	38,461,538	38,461,538
2	上海世域投资管理有限公司－世域一期私募证券投资基金	13,461,538	13,461,538	13,461,538
3	马亦峰	11,538,461	11,538,461	11,538,461
4	和聚鼎宝－福民财富1 号证券投资基金	9,807,692	9,807,692	9,807,692
5	华灿桥	7,884,615	7,884,615	7,884,615
6	华夏基金管理有限公司	8,846,153	8,846,153	8,846,153
7	UBS AG	4,615,384	4,615,384	4,615,384
8	徐州博达盛世股权投资合伙企业（有限合伙）	5,994,777	5,994,777	5,994,777
9	华泰证券股份有限公司	5,000,000	5,000,000	5,000,000
10	丁志刚	3,846,153	3,846,153	3,846,153
11	王伟权	3,846,153	3,846,153	3,846,153
12	王震海	3,846,153	3,846,153	3,846,153
13	上海通怡投资管理有限公司－通怡启明1号私募证券投资基金	3,846,153	3,846,153	3,846,153
14	国任财产保险股份有限公司－传统险2	3,846,153	3,846,153	3,846,153
合计		124,840,923	124,840,923	124,840,923

注：华夏基金管理有限公司通过中国光大银行股份有限公司－华夏磐益一年 定期开放混合型证券投资基金、招商银行股份有限公司－华夏磐锐一年定期开放 混合型证券投资基金账户分别持有限售股7,115,384 股、1,730,769 股。

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证券代码：300241 证券简称：瑞丰光电 公告编号：2021-083

四、本次解除限售股份的上市流通前后股本变动结构表

股份类型	本次变动前	本次变动前	本次变动后	本次变动后
	数量（股）	占公司总股本比例	数量（股）	占公司总股本比例
一、限售条件流通股/非流通股	243,966,182	35.6477%	119,125,259	17.4063%
高管锁定股	108,982,952	15.9243%	108,982,952	15.9243%
首发后限售股	134,458,230	19.6467%	9,617,307	1.4053%
股权激励限售股	525,000	0.0767%	525,000	0.0767%
二、无限售条件流通股	440,414,456	64.3523%	565,255,379	82.5937%
三、总股本	684,380,638	100.0000%	684,380,638	100.0000%

五、保荐机构的核查意见

经核查，保荐机构认为：本次限售股份上市流通符合《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规 和规范性文件；本次限售股份解除限售的数量和上市流通时间符合相关法律法规 及事项限售承诺，本保荐机构对本次公司向特定对象发行股份部分限售股上市流 通事项无异议。

六、备查文件

• 1、限售股份上市流通申请书；

• 2、限售股份上市流通申请表；

• 3、股份结构表和限售股份明细表；

• 4、保荐机构的核查意见；

• 5、深交所要求的其他文件。

特此公告。

深圳市瑞丰光电子股份有限公司

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2021 年11 月16 日

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