SHENZHEN REFOND OPTOELECTRONICS CO.,LTD. — Share Issue/Capital Change 2014

Jul 9, 2014

证券代码：300241 证券简称：瑞丰光电 公告编号：2014-048

==> picture [273 x 39] intentionally omitted <==

深圳市瑞丰光电子股份有限公司

关于限售股份上市流通的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次可解除限售的股份数量为124,155,364 股，占公司总股本比例为 56.93%，实际可上市流通的数量为61,762,286 股，占公司总股本比例为28.32%。 2、本次限售股份可上市流通日期为2014 年7 月14 日。

一、首次公开发行前已发行股份概况

深圳市瑞丰光电子股份有限公司（以下简称“公司”或“瑞丰光电”）经中 国证券监督管理委员会“证监许可【2011】996 号”文核准，首次公开发行人民 币普通股（A）股27,000,000 股，并于2011 年7 月12 日在深圳证券交易所创业 板上市。发行前公司总股本为80,000,000 股，发行后公司总股本为107,000,000 股。

根据公司2012 年11 月23 日召开的2012 年第三次临时股东大会审议批准， 并经中国证券监督管理委员会备案无异议，瑞丰光电第一届董事会第二十五次会 议审议并通过了《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》，同意向 41 名激励对象授予股票期权259 万份，授予限制性股票223 万股，授予日为2012 年12 月20 日，限制性股票于2013年1月21上市流通，公司总股本由107,000,000 股变更为109,230,000 股。

经公司2012 年年度股东大会审议通过，2013 年5 月23 日实施了2012 年 权益分派。权益分派方案为：以总股本109,230,000 股为基数，向全体股东每 10 股派0.979584 元人民币现金（含税）；同时，以资本公积金向全体股东每10 股转增9.795843 股。转增前公司总股本为109,230,000 股，转增后公司总股本 增至216,229,993 股。

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

1

==> picture [273 x 39] intentionally omitted <==

证券代码：300241 证券简称：瑞丰光电 公告编号：2014-048

2013 年8 月12 日，公司召开第二届董事会第七次会议，审议通过了《关 于对〈股票期权与限制性股票激励计划〉涉及的首次授予股票期权数量和行权价 格及预留股票期权与限制性股票数量进行调整的议案》、《关于向激励对象授予预 留股票期权和限制性股票相关事项的议案》，公司股票期权数量由286 万份调整 为566.16 万份，其中首次授予股份相应调整为512.71 万份，预留股票期权数量 为53.45 万份。公司预留部分的限制性股票数量由原24 万股，调整为47.51 万 股。

2013 年9 月28 日，公司完成了预留股票期权与限制性股票授予登记，向5 名激励对象授予股票期权53.45 万份，授予限制性股票47.51 万股，公司总股本 由216,229,993 股增至216,705,093 股。

2013 年11 月25 日，公司召开第二届董事会第九次会议，审议通过了《关 于作废并注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票的议案》，鉴于原激励对 象黄凯因个人原因离职已不符合激励条件，根据激励计划的相关规定，将黄凯已 获授但尚未获准行权的59,388 份股票期权予以作废并注销，已获授但尚未解锁 的59,388 股限制性股票进行回购注销，目前注销程序尚在办理中。

2013 年12 月10 日，公司召开第二届董事会第十次会议，审议通过了《关 于首期股票期权与限制性股票激励计划第一个行权/解锁期可行权/解锁的议 案》，本次可行权的股票期权数量为1,689,245 股，可上市流通的限制性股票数 量为1,451,695 股。

2014 年5 月27 日，公司召开第二届董事会第十四次会议，审议通过了《关 于作废并注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票的议案》，一致同意将原 激励对象周丹宏已获授未获准行权的39,591 份股票期权和已获授并获准行权还 未行权的19,797 份股票期权予以作废注销，按其购买价回购已获授尚未解锁的 39,591 股限制性股票并在回购后注销。将激励对象王火生已获授未获准行权的 98,979 份股票期权予以作废注销，按其购买价回购已获授尚未解锁的79,183 股 限制性股票在回购后予以注销，目前注销程序尚在办理中。

截止目前，公司股权激励对象行权认购股票期权1,367,248 股，公司总股 本由216,705,093 增至218,072,341 股。

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

2

证券代码：300241 证券简称：瑞丰光电 公告编号：2014-048

==> picture [273 x 39] intentionally omitted <==

截止本公告发布之日，公司总股本为218,072,341 股，其中有限售条件股 份数量为132,453,239 股，占公司总股本的60.74%。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

• 1、本次申请解除股份限售股东做出的承诺：

公司控股股东、实际控制人龚伟斌和公司股东东莞康佳电子有限公司承诺： 自公司股票在证券交易所上市交易之日起36 个月内，不转让或委托他人管 理其直接或者间接持有的公司股份，也不由公司回购其持有的该等股份。

担任公司董事、高级管理人员的股东龚伟斌承诺：其持有的公司股份在任职 期间每年转让的数额不超过其直接或者间接所持公司股份总数的25%；离职后半 年内，不转让其直接或者间接所持公司的股份；在申报离任六个月后的十二月内 通过深圳证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其直接或者间接所持公司股 票总数的比例不超过50%。

2、经核查，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺，且不存在 对公司非经营性资金占用情况，公司对其不存在违规担保情况。

三、 本次解除限售股份的上市流通安排

• 1、本次解除限售股份可上市流通时间为:2014 年7 月14 日（星期一）。

• 2、本次解除限售股份的数量为124,155,364 股，占公司股本总额的56.93%，

• 实际可上市流通数量为61,762,286 股，占公司总股本比例为28.32%。

• 3、本次申请解除股份限售的股东人数为2 人，其中法人股东1 人，自然人

• 股东1 人。

4、股份解除限售及上市流通具体情况如下：

序号	股东	所持限售股份总数（股）	本次解除限售数量（股）	本次实际可上市流通数量（股）	备注
1	龚伟斌	83,190,771	83,190,771	20,797,693	注1
2	东莞康佳电子有限公司	40,964,593	40,964,593	40,964,593

• 注1：股东龚伟斌为公司董事，高级管理人员，根据相关规定及承诺，在其

• 任职期间每年转让的股份数不超过其所持有公司股份总数的25%。

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

3

==> picture [273 x 39] intentionally omitted <==

证券代码：300241 证券简称：瑞丰光电 公告编号：2014-048

5、本次解除限售的股份不存在质押或冻结的情况。

四、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表

项目	股份数量（股）	比例（%）	本次变动	本次变动	股份数量（股）	比例（%）
			增加	减少
一、限售流通股（或非流通股）	132,453,239	60.74	62,393,078	124,155,364	70,690,953	32.42
02 股权激励限售股	3,437,878	1.58	0	0	3,437,878	1.58
04 高管锁定股	4,859,997	2.23	62,393,078	0	67,253,075	30.84
05 首发前个人类限售股	83,190,771	38.15	0	83,190,771	0	0.00
06 首发前机构类限售股	40,964,593	18.78	0	40,964,593	0	0.00
二、无限售流通股	85,619,102	39.26	61,762,286	0	147,381,388	67.58
其中未托管股数	0	0.00	0	0	0	0.00
三、总股本	218,072,341	100.00	0	0	218,072,341	100.00

五、保荐机构的核查意见

公司保荐机构华龙证券有限责任公司（以下简称“华龙证券”）已出具《关 于深圳市瑞丰光电子股份有限公司部分限售股份在创业板上市流通的核查意 见》，并表示：经核查，华龙证券认为，本次限售股份上市流通符合《公司法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求； 本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、 有关规则和股东承诺；截至本核查报告出具日，瑞丰光电与本次限售股份相关的 信息披露真实、准确、完整。华龙证券对瑞丰光电此次限售股份上市流通无异议。

六、备查文件

• 1、限售股份上市流通申请书；

• 2、限售股份上市流通申请表；

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

4

==> picture [273 x 39] intentionally omitted <==

证券代码：300241 证券简称：瑞丰光电 公告编号：2014-048

• 3、股份结构表和限售股份明细表；

• 4、保荐机构的核查意见。

特此公告。

深圳市瑞丰光电子股份有限公司

董事会 2014 年7 月9 日

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

5