SHENZHEN REFOND OPTOELECTRONICS CO.,LTD. — Governance Information 2021

Apr 26, 2021

深圳市瑞丰光电子股份有限公司

内幕信息知情人登记管理制度

二〇二一年四月

	目录
第一章	总则 ....................................................... 2
第二章	内幕信息的定义及其范围 ..................................... 2
第三章	内幕信息知情人的定义及范围 ................................. 4
第四章	内幕信息知情人登记备案管理 ................................. 5
第五章	内幕信息保密管理 ........................................... 6
第六章	责任追究 ................................................... 7
第七章	附则 ....................................................... 8
附件：.............................................................. 9
内幕信息知情人登记表................................................ 9

1

第一章 总则

第一条 为规范深圳市瑞丰光电子股份有限公司（以下简称“公司”）的内 幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平性原则，根据《公司 法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、 规章以及中国证券监督管理委员会《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理 制度的规定》和深圳证券交易所的要求，以及《公司章程》《信息披露管理制度》 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当保证内幕信息知情人档案 真实、准确和完整，董事长为主要责任人，董事会秘书负责办理公司内幕信息知 情人的登记入档事宜，监事会对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。

第三条 董事会秘书为公司内幕信息保密工作负责人。证券事务代表协助董 事会秘书做好内幕信息保密工作，董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表 代行董事会秘书职责。

第四条 董事会秘书和证券部统一负责证券监督管理机构、证券交易所、证 券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的沟通工作，统 一负责新闻媒体、投资者、股东的接待、咨询（询问）、服务工作。

第五条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门都应做好内幕信息的 保密及登记备案工作。

第二章 内幕信息的定义及其范围

第六条 本制度所称内幕信息指为内幕信息知情人所知悉的，涉及公司经营、 财务或者对公司股票及衍生品种的交易价格产生较大影响的尚未公开的信息。尚 未公开指公司尚未在证券监督管理委员会指定的上市公司信息披露刊物或者网 站上正式公开。

第七条 内幕信息的范围包括但不限于：

• 1、发生可能对上市公司的股票交易价格产生较大影响的重大事件：

2

（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；

（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资 产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次 超过该资产的百分之三十；

（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的 资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；

• （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；

• （五）公司发生重大亏损或者重大损失；

• （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

（七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理 无法履行职责；

（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制 公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相 同或者相似业务的情况发生较大变化；

（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、 合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；

• （十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者

• 宣告无效；

• （十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董

• 事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；

• （十二）其他法律、法规、规范性文件等规则规定的其他事项。

• 2、发生可能对上市交易公司债券的交易价格产生较大影响的重大事件：

• （一）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；

• （二）公司债券信用评级发生变化；

3

（三）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；

（四）公司发生未能清偿到期债务的情况；

• （五）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；

• （六）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；

（七）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；

（八）公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或 者依法进入破产程序、被责令关闭；

（九）涉及公司的重大诉讼、仲裁；

（十）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、 监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；

（十一）其他法律、法规、规范性文件等规则规定的其他事项。

第三章 内幕信息知情人的定义及范围

第八条 本制度所指内幕信息知情人是指任何由于持有公司的股票，或者在 公司担任董事、监事、高级管理人员，或者由于其管理地位、监督地位和职业地 位，或者作为公司职工能够接触或获取内幕信息的人员，以及其他在公司内幕信 息公开披露前能直接或者间接获取内幕信息的单位和个人。

第九条 内幕信息知情人的范围包括但不限于：

（一）公司及公司董事、监事、高级管理人员；

（二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；

（三）公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；

（四）公司的控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；

（五）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息 的单位和人员；

4

（六）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董 事、监事和高级管理人员；

（七）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登 记结算机构、证券服务机构的有关人员；

（八）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；

（九）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产 交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；

（十）法律、法规和中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所规定的其他 知情人员。

第四章 内幕信息知情人登记备案管理

第十条 公司应根据监管机构的要求按照一事一记的方式，如实、完整记录 内幕信息在公开披露前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息 知情人名单，以及内幕信息知情人知悉内幕信息的内容和确切时间等相关档案， 供公司自查和相关监管机构查询。

第十一条 当涉及并购重组、发行证券、收购、合并、分立、回购股份、股 权激励的内幕信息时，应在内幕信息公开披露后的5 个交易日内，按照附件的要 求，将相关内幕信息知情人名单报送深圳证监局和深圳证券交易所备案。

第十二条 公司董事、监事、高级管理人员及各部门、子公司负责人应当积 极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司已发生或拟发生重 大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。

第十三条 公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、交易对手、中介服 务机构等内幕信息知情人，应当积极配合做好内幕信息知情人情况以及相关内幕 信息知情人的变更情况。

5

第十四条 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕信息事项、 内幕信息知情人的名称/姓名、组织机构代码证/身份证件号码、证券账户、所在 单位、职务/岗位、知悉的内幕信息、知悉的途径及方式、知悉的时间等。

第十五条 内幕信息登记备案的流程：

（一）当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人应当第一时间告知公司证券 部。公司证券部应及时告知相关知情人的各项保密事项和责任，并依据各项法规 制度控制内幕信息传递和知情范围；

（二）公司证券部应第一时间组织相关内幕知情人填写《内幕信息知情人登 记表》（格式见附件），并及时对内幕信息加以核实，以确保《内幕信息知情人 登记表》所填写的内容真实性、准确性；

（三）公司证券部将《内幕信息知情人登记表》核实无误后提交董事会秘书 审核，根据相关规定需要向深圳证券交易所、深圳证监局进行备案的，按规定进 行备案。

第十六条 《内幕信息知情人登记表》应妥善保管，至少保存十年以上。 第五章 内幕信息保密管理

第十七条 公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及 相关内幕信息知情人在内幕信息公开披露前将该信息的知情人控制在最小范围 内。重大信息文件应指定专人报送和保管，并须将扩大信息知情人员范围及时报 告公司证券部。如果该事项已在市场上流传并使公司股票价格产生异动时，相关 内幕信息知情人应立即告知公司董事会秘书，以便公司及时予以澄清，或者直接 向深圳证监局或深圳证券交易所报告。

第十八条 公司内幕信息知情人对其知晓内幕信息负有保密的责任，在内幕 信息依法披露前，不得擅自以任何形式对外泄露、报道、报送，不得利用内幕信 息买卖公司股票及其衍生品种，或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种，不得 利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。

6

第十九条 公司向控股股东、实际控制人以及其他内幕信息知情人员提供未 公开信息的，应在提供之前经董事会秘书备案，并确认已经与其签署保密协议或 者取得其对相关信息保密的承诺，并及时进行相关登记。

第二十条 内幕信息依法公开披露前，公司的控股股东、实际控制人不得滥 用其股东权利或支配地位，要求公司及其董事、监事、高级管理人员向其提供内 幕信息。

第二十一条 非内幕信息知情人员应自觉不打听内幕信息。非内幕信息知情 人员自知悉内幕信息后即成为内幕信息知情人，受本制度约束。

第二十二条 内幕信息知情人应将载有内幕信息的文件、软（磁）盘、光盘、 录音带、会议记录、决议等资料妥善保管，不准借给他人阅读、复制，不准交由 他们代为携带、保管。内幕信息知情人应采取合理措施，保证电脑储存的有关内 幕信息资料不被调阅、拷贝。

第二十三条 内幕信息知情人在打印有关内幕信息内容的文字材料时，应设 立警示标识，无关人员不得滞留现场；在印制有关文件、资料时，要严格按照指 示的数量印刷，不得擅自多印或少印；印制文件、资料中，损坏的资料应由监印 人场销毁。

第二十四条 内幕信息公告之前，财务、统计人员不得将公司月度、中期、 年度报表及有关数据向外界泄露和报送。

第二十五条 在正式公告之前，前述内幕信息不得在公司内部网站上以任何 形式进行传播和粘贴。

第六章 责任追究

第二十六条 内幕信息知情人违反本制度将知晓的内幕信息对外泄露，或利 用内幕信息进行内幕交易或建议他人利用内幕信息进行交易，给公司造成严重影 响或损失的，由公司董事会视情节轻重，对相关责任人员给予批评、警告、记过、 留用察看、降职、免职、没收非法所得、解除劳动合同等处分。中国证券监督管 理委员会、深圳证券交易所等监管部门的处分不影响公司对其的处分。

7

第二十七条 持有公司5%以上股份的股东，公司实际控制人，违反本制度 擅自泄露内幕信息，给公司造成损失的，公司具有追究其责任的权利。

第二十八条 为公司重大项目制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产 评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等专项文件的中介服务机 构及其有关人员，参与公司重大项目的咨询、策划、论证等各环节的相关单位及 有关人员，违反本制度擅自泄露信息，公司视情节轻重，可以解除中介服务合同， 报送有关行业协会或管理部门处理，给公司造成损失的，公司具有追究其责任的 权利。

第二十九条 内幕信息知情人违反本制度，给公司造成重大损失、构成犯罪 的，将移交司法机关依法追究其刑事责任。

第七章 附则

第三十条 公司应加强对内幕信息知情人的教育培训，确保内幕信息知情人 明确自身的权利、义务和法律责任，督促有关人员严格履行信息保密职责，坚决 杜绝内幕交易。

第三十一条 本制度未尽事宜或与相关规定相悖的，按《公司法》、《证券 法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》等有关规定执 行。

第三十二条 本制度由公司董事会负责制定、解释及修订。

第三十三条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施。

深圳市瑞丰光电子股份有限公司

董事会

二〇二一年四月

8

附件：

内幕信息知情人登记表

公司简称： 公司代码： 内幕信息事项 [1] ：

序 号	内幕 信息 知情 人姓 名	证件号 码	单 位 名 称2	职 务	证 券 账 户	知悉内 幕信息 的时间	知悉 内幕 信息 地点	知悉 内幕 信息 方式3	获取 内幕 信息 依据4	内幕信 息所处 阶段5	登 记 时 间
			报送人：					报送日期：

• 1 内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应分别记录。 2 “单位名称”填写内幕信息知情人所在机构或者部门。

• 3 “知悉内幕信息方式”填写会议、电话、传真、书面报告、电子邮件等。

• 4 “获取内幕信息依据”填写大股东、实际控制人或主管部门、监管部门要求上市公司报送信息的依据，如统计法、会计法等有关法律法规、部门规章、 规范性文件、上级部门的规定、大股东、实际控制人作出的制度性安排或是电子邮件等非正式要求。应列明该依据的文件名称、颁布单位以及具体适用 的条款。

• 5 “内幕信息所处阶段”填写内幕信息所处阶段，包括商议筹划、论证咨询、合同订阅、公司内部的报告、传递、编制、决议等。

9