SHENZHEN REFOND OPTOELECTRONICS CO.,LTD. — Governance Information 2019

Apr 25, 2019

深圳市瑞丰光电子股份有限公司

章程修订对照表

（2019 年4 月）

	原《章程》条款	修订后《章程》条款
序号
1	现行章程第二十三条修订前：第二十三条 公司在下列情况下，可以依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，收购本公司的股份:（一）减少公司注册资本；（二）与持有本公司股票的其他公司合并；（三）将股份奖励给本公司职工；（四）股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。除上述情形外，公司不进行买卖本公司股份的活动。	修订后：第二十三条公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：（一）减少公司注册资本；（二）与持有本公司股份的其他公司合并；（三）将股份用于员工持股计划或者股权激励；（四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份；（五）将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券；（六）上市公司为维护公司价值及股东权益所必需。除上述情形外，公司不得收购本公司股份。
2	现行章程第二十四条修订前：第二十四条 公司收购本公司股份，可以选择下列方式之一进行:（一）证券交易所集中竞价交易方式；（二) 要约方式；（三） 中国证监会认可的其他方式。	修订后：第二十四条公司收购本公司股份，可以通过公开的集中交易方式，或者法律法规和中国证监会认可的其他方式进行。公司因本章程第二十三条第一款第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股份的，应当通过公开的集中交易方式进行。
3	现行章程第二十五条修订前：第二十五条 公司因本章程第二十三条第（一）项至第（三）项的原因收购本公司股份的，应当经股东大会决议。公司依照第二十三条规定收购本公司股份后，属于第（一）项情形的，	修订后：第二十五条 公司因本章程第二十三条第一款第（一）项、第（二）项规定的情形收购本公司股份的，应当经股东大会决议；公司因本章程第二十三条第一款第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公

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	应当自收购之日起10 日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当在6 个月内转让或者注销。公司依照第二十三条第（三）项规定收购的本公司股份，将不超过本公司已发行股份总额的5%；用于收购的资金应当从公司的税后利润	应当自收购之日起10 日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当在6 个月内转让或者注销。公司依照第二十三条第（三）项规定收购的本公司股份，将不超过本公司已发行股份总额的5%；用于收购的资金应当从公司的税后利润	司股份的，可以依照本章程的规定或者股东大会的授权，经三分之二以上董事出席的董事会会议决议。公司依照本章程第二十三条第一款规定收购本公司股份后，属于第（一）项情形的，应当自收购之日起10 日内注销；属于第（二）	司股份的，可以依照本章程的规定或者股东大会的授权，经三分之二以上董事出席的董事会会议决议。公司依照本章程第二十三条第一款规定收购本公司股份后，属于第（一）项情形的，应当自收购之日起10 日内注销；属于第（二）	司股份的，可以依照本章程的规定或者股东大会的授权，经三分之二以上董事出席的董事会会议决议。公司依照本章程第二十三条第一款规定收购本公司股份后，属于第（一）项情形的，应当自收购之日起10 日内注销；属于第（二）
	中支出；所收购的股份应当1	年内转让给职工。	项、第（四）项	情形的，应当在	6个月内转让
			或者注销；属于	第（三）项、	（五）项、第的本公司股份
			（六）项情形的	，公司合计持有
			数不得超过本公应当在3 年内转	司已发行股份让或者注销。	额的10%，并
			修订后：		会以特别决议
	现行章程第七十七条
			第七十七条 下	列事项由股东大
	修订前：
	第七十七条 下列事项由股东	大会以特别决议	通过:
	通过:		(一)公司增加	或者减少注册资	本；
4	(一)公司增加或者减少注	册资本；解散和清算；出售重大资产或期经审计总资产	（二）公司的（三）本章程（四）公司在	立、合并、解的修改；一年内购买出	散和清算；售重大资产或审计总资产
	（二）公司的分立、合并、
	（三）本章程的修改；
			者担保金额超过	、公司最近一期
	（四）公司在一年内购买、
			30%的；（五）股权激	励计划；
	者担保金额超过公司最近一
	30%的；
	（五）股权激励计划；				程规定的，以公司产生重
			（六）法律、	行政法规或本章
	（六）回购公司股票
			及股东大会以普	通决议认定会对
	（七）调整或变更利润分配	政策；			的其他事项。
			大影响的、需要	以特别决议通过
	现行章程第九十六条
	修订前：		修订后：
	第九十六条 董事由股东	大会选举或更换，	第九十六条	董事由股东大	会选举或更
5	任期3 年。董事任期届满，	可连选连任。董事	换，并可在任期	届满前由股东大	会解除其职
	在任期届满以前，股东大会不能无故解除其职务。		务。董事任期3 年，任期届满可连选连任。
6	现行章程第一百零七条修订前：第一百零七条 董事会行使下列职权:（一）召集股东大会，并向股东大会报告工作；（二）执行股东大会的决议；（三）决定公司的经营计划和投资方案；		修订后：第一百零七条 董事会行使下列职权:（一）召集股东大会，并向股东大会报告工作；（二）执行股东大会的决议；（三）决定公司的经营计划和投资方案；（四）制订公司的年度财务预算方案、决算

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	（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（六）制订公司增加或者减少注册资本,发行债券或其他证券及上市方案；（七）拟订公司重大收购、回购本公司股票或者合并、分立和解散及变更公司形式的方案；（八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项；（九）决定公司内部管理机构的设置；（十）聘任或者解聘公司经理、董事会秘书；根据经理的提名，聘任或者解聘公司副经理、财务负责人等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；（十一）制订公司的基本管理制度；（十二）制订本章程的修改方案；（十三）管理公司信息披露事项；（十四）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；（十五）向股东大会提请选举和更换公司董事和独立董事；（十六）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作；（十七）制定绩效评估奖励计划，其中涉及股权的奖励计划由董事会提交股东大会审议，不涉及股权的由董事会决定；（十八）法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。	方案；（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（六）制订公司增加或者减少注册资本,发行债券或其他证券及上市方案；（七）拟订公司重大收购、回购本公司股票或者合并、分立和解散及变更公司形式的方案；（八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项；（九）决定公司内部管理机构的设置；（十）聘任或者解聘公司经理、董事会秘书；根据经理的提名，聘任或者解聘公司副经理、财务负责人等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；（十一）制订公司的基本管理制度；（十二）制订本章程的修改方案；（十三）管理公司信息披露事项；（十四）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；（十五）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作；（十六）制定绩效评估奖励计划，其中涉及股权的奖励计划由董事会提交股东大会审议，不涉及股权的由董事会决定；（十七）法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。公司董事会设立审计委员会，并根据需要设立战略、提名、薪酬与考核等相关专门委员会。专门委员会对董事会负责，依照本章程和董事会授权履行职责，提案应当提交董事会审议决定。专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事占多数并担任召集人，审计委员会的召集人为会计专业人士。董事会负责制定专门委员会工作规程，规范专门委员会的运作。

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7	7	现行章程第一百三十三条修订前：第一百三十三条 公司设董事会秘书,负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。董事会秘书为公司与证券交易所的指定联络人，负责准备和提交证券交易所要求的文件，组织完成监管机构部署的任务,具体职责如下；董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。	现行章程第一百三十三条修订前：第一百三十三条 公司设董事会秘书,负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。董事会秘书为公司与证券交易所的指定联络人，负责准备和提交证券交易所要求的文件，组织完成监管机构部署的任务,具体职责如下；董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。	修订后：第一百三十三条 公司设董事会秘书,负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。	修订后：第一百三十三条 公司设董事会秘书,负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。	修订后：第一百三十三条 公司设董事会秘书,负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。
8		现行章程第一百七十条修订前：		修订后：
		第一百七十条 公司指定巨潮资讯网《证	券时	第一百七十条公司	选定至少一家中国证监
		报》为刊登公司公告和其他需要披露信息的报		会指定披露上市公司信息的报刊及巨潮资讯
		刊；指定巨潮资讯网为登载公司公告和其	他需	网(http://www.cnin	fo.com.cn)作为刊登公
		要披露信息的网站。		司公告和其他需要披	露信息的媒体。
			深圳市瑞丰		光电子股份有限公司
			董		事会
			2019		年4月26日

深圳市瑞丰光电子股份有限公司 董事会 2019年4月26日

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