SHENZHEN REFOND OPTOELECTRONICS CO.,LTD. — Governance Information 2012

Apr 23, 2012

深圳市瑞丰光电子股份有限公司

2011年度独立董事履行职责情况报告

深圳市瑞丰光电子股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事在2011年的工作中， 能够严格按照《公司章程》和《独立董事工作制度》等的规定，本着对公司、投资者负责 的态度，勤勉尽责、忠实履行职务，积极出席相关会议，认真审议各项议案，利用自己的 专业知识做出独立、科学、客观、公正的判断，对公司的重大事项发表自己的独立意见。 年报工作中，认真听取公司本年度财务状况和经营情况的汇报，及时与年审机构沟通，督 促年报工作进展，充分发挥了独立董事的监督作用。现将 2011 年度独立董事履行职责的情 况具体报告如下：

一、独立董事基本情况

公司现有独立董事三名，分别为张会生先生、李丽女士、葛光锐女士。

二、参加董事会、董事会各专门委员会、股东大会会议工作情况

2011年度，公司共召开了8次董事会。独立董事出席会议的情况如下：

独立董事姓名	应出席次数	亲自出席次数	委托出席次数	缺席次数	应参加专业委员会次数	实际参加专业委员会次数
张会生	8	8	0	0	2	2
李丽	8	7	1	0	3	3
葛光锐	8	7	1	0	2	2

2011年度，公司共召开了1次年度股东大会1次临时股东大会。独立董事出席会议的情

况如下：

况如下：
独立董事姓名	应出席次数	亲自出席次数	委托出席次数	缺席次数
张会生	2	2	0	0
李丽	2	2	0	0
葛光锐	2	2	0	0

三、独立董事提出异议事项内容及异议理由

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2011年度，独立董事没有对公司董事会各项议案及其他事项提出异议。

四、独立董事实地查看情况及提出的建议和采纳情况

报告期内，独立董事利用参加现场会议的机会，均提前至公司对现场进行了多次考察 及深入了解公司内部控制和财务状况，重点对公司生产经营状况，募集资金使用和管理情 况等，通过电话和邮件等通讯方式多次与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密 切联系，时刻关注公司内部治理及外部环境。多次听取了公司有关工作人员的工作汇报、 审议议案等过程中，对公司的规范运作和未来发展提出了宝贵建议，主要有：公司在销售 额增长但利润下降的情况下应多关注销售及管理费用情况，加强内部审计机构的建设和内 部审计的力度，积极开发大客户，注重品牌建设等。

公司认真听取并采纳了独立董事的意见，公司据此完善了相关制度，同时在每次董事 会会议上，就每个议案均发表了自己的看法与意见，对公司董事会审慎决策起到了一定的 作用。

五、报告期内独立董事发表独立意见情况

报告期内独立董事发表独立意见如下：

1、在2011 年6 月8 日公司第一届董事会第九次会议上对《关于2011 年度公司与康佳 集团股份有限公司及其子公司交易的议案》发表了独立意见。

2、在2011 年9 月27 日公司第一届董事会第十一次会议上对《关于以超募资金归还银 行贷款和永久性补充流动资金的议案》和《关于使用募集资金置换预先已投入募集资金投 资项目的自筹资金的议案》发表了独立意见。

3、在2011 年11 月29 日公司第一届董事会第十四次会议上对《关于补选董事的议案》 发表了独立意见。

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2012 年4 月19 日

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