SHENZHEN REFOND OPTOELECTRONICS CO.,LTD. — Director's Dealing 2020

Mar 23, 2020

证券代码：300241 证券简称：瑞丰光电 公告编号：2020-012

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深圳市瑞丰光电子股份有限公司

关于 2020 年股票期权与限制性股票激励计划

内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

深圳市瑞丰光电子股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二次 会议于 2020 年 3 月 6 日以通讯方式召开，审议通过了《关于公司<2020 年股票 期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，并于 3 月 7 日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网披露了相关公告。

根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《创业 板信息披露业务备忘录第 8 号—股权激励计划》（以下简称“《备忘录第 8 号》”） 等相关法律法规的规定，通过向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司查 询，公司对 2020 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）（以下简称“激励 计划”）内幕信息知情人及激励对象在激励计划草案首次公开披露前 6 个月内（即 2019 年 9 月 6 日至 2020 年 3 月 6 日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票的 情况进行了自查，具体情况如下：

一、核查的范围及程序

1、核查对象为激励计划的内幕信息知情人及激励对象。

• 2、激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。

3、本公司向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司就核查对象在自查 期间内买卖本公司股票情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司出具了《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份 变更明细清单》。

二、核查对象买卖公司股票情况说明

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证券代码：300241 证券简称：瑞丰光电 公告编号：2020-012

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根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的查询结果显示，在本次激 励计划自查期间，除下列核查对象外，其余核查对象在自查期间均不存在买卖公 司股票的行为。前述核查对象买卖公司股票的具体情况如下：

姓名	职务	变更日期	交易方向	变更股数（股）
陈菠	核心技术（业务）人员	2019-09-06	买入	100
		2019-09-09	卖出	100
		2019-09-11	买入	2,000
		2019-11-18	买入	6,000
		2019-11-19	买入	500
		2019-11-19	卖出	1,000
		2019-11-20	买入	2,000
		2019-11-22	买入	2,000
		2019-11-25	买入	500
		2019-12-03	卖出	6,000
		2019-12-12	卖出	500
		2019-12-16	卖出	1,500
		2019-12-17	买入	2,000
		2019-12-19	买入	500
		2019-12-23	卖出	2,800
		2019-12-24	卖出	1,500
		2019-12-25	卖出	1,700
		2019-12-30	卖出	500
罗春燕	核心技术（业务）人员	2019-12-17	买入	1,000
		2019-12-19	买入	1,600
		2019-12-23	买入	100
		2019-12-27	买入	100
		2020-01-16	买入	400
谭祖庭	核心技术（业务）人员	2019-11-07	买入	1,800
		2019-11-14	卖出	1,800
		2019-12-03	买入	1,800
		2019-12-04	卖出	1,800
黄超	核心管理人员	2019-09-17	买入	4,300
		2019-09-26	买入	1,700
		2019-12-06	卖出	6,000
蔡开春	核心管理人员	2020-02-26	买入	5,000
张阳维	核心技术（业务）人员	2019-09-23	买入	300
		2019-09-26	买入	400
		2019-09-30	买入	500

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2

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证券代码：300241 证券简称：瑞丰光电 公告编号：2020-012

姓名	职务	变更日期	交易方向	变更股数（股）
		2019-10-10	买入	200
		2019-10-16	买入	400
		2019-11-13	买入	400
		2019-12-04	卖出	1,100
		2019-12-06	卖出	1,000
		2019-12-16	卖出	100
聂兵强	核心管理人员	2020-01-08	买入	500
		2020-01-09	买入	500
		2020-01-14	卖出	1,000
林蓉	核心技术（业务）人员	2019-09-24	买入	2,000
		2019-09-25	买入	1,500
		2019-09-26	买入	500
		2019-09-30	买入	600
		2019-10-21	买入	500
		2019-12-09	卖出	2,000
		2019-12-10	卖出	3,100
		2020-01-14	买入	1,600
		2020-02-21	卖出	1,600
李电伟	核心技术（业务）人员	2019-09-30	买入	300
		2019-10-25	卖出	300
张文飞	核心技术（业务）人员	2019-10-09	买入	6,700
		2019-10-10	买入	6,000
		2019-10-10	卖出	3,300
		2019-10-11	卖出	9,400
游志	核心管理人员	2019-09-26	买入	5,000
		2019-09-27	卖出	5,000
熊杨威	核心管理人员	2019-11-21	买入	100
		2019-12-04	卖出	100
王东甲	核心管理人员	2019-09-10	买入	1,000
		2019-12-03	卖出	1,000
		2019-12-04	买入	1,000
		2019-12-05	卖出	1,000
		2019-12-06	买入	1,000
		2019-12-09	卖出	1,000
牙韩信	核心技术（业务）人员	2020-01-10	买入	900
		2020-01-16	卖出	900
李金泰	核心管理人员	2019-10-30	买入	1,000
		2019-11-12	买入	1,000
		2019-12-02	卖出	2,000

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3

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证券代码：300241 证券简称：瑞丰光电 公告编号：2020-012

姓名	职务	变更日期	交易方向	变更股数（股）
虞志远	核心管理人员	2019-09-09	卖出	17,400
		2019-09-23	买入	3,100
		2019-09-24	买入	7,500
		2019-09-25	买入	14,200
		2019-09-26	买入	14,500
		2019-09-30	卖出	3,000
		2019-09-30	买入	5,000
		2019-10-09	买入	3,500
		2019-10-14	买入	3,871
		2019-10-16	卖出	10,000
		2019-10-18	买入	13,700
		2019-10-18	卖出	10,000
		2019-10-21	买入	5,000
		2019-10-22	买入	9,400
		2019-10-23	买入	3,600
		2019-10-24	买入	3,600
		2019-10-28	卖出	2,500
		2019-11-05	卖出	12,000
		2019-11-06	卖出	10,000
		2019-11-13	卖出	5,000
		2019-11-14	卖出	15,000
		2019-11-19	卖出	5,000
		2019-11-22	买入	17,500
		2019-11-26	买入	10,700
		2019-11-29	卖出	19,671
		2019-12-02	卖出	15,000
		2019-12-03	卖出	9,900
		2019-12-17	卖出	100
颜红英	核心管理人员	2019-09-06	买入	400
		2019-09-09	卖出	400
		2019-09-11	买入	400
		2019-09-12	卖出	400
		2019-09-17	买入	800
		2019-09-19	卖出	800
		2019-09-20	买入	400
		2019-09-23	买入	300
		2019-09-25	买入	500
		2019-09-26	买入	500
		2019-09-27	卖出	1,000

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4

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证券代码：300241 证券简称：瑞丰光电 公告编号：2020-012

姓名	职务	变更日期	交易方向	变更股数（股）
		2019-09-30	买入	500
		2019-10-15	卖出	500
		2019-10-15	买入	500
		2019-12-03	卖出	1,000
		2019-12-10	卖出	300
		2019-12-11	卖出	200
揭家军	核心管理人员	2019-11-14	买入	20,000
		2019-12-19	卖出	20,000
袁春华	核心管理人员	2019-09-26	买入	1,000
		2019-10-17	买入	2,000
		2019-12-05	卖出	3,000
		2019-12-17	卖出	2,000
周万园	核心技术（业务）人员	2019-09-20	买入	200
		2019-09-26	买入	600
		2019-09-30	买入	1,700
		2019-10-08	买入	1,000
		2019-10-14	买入	700
		2019-10-15	买入	900
		2019-10-17	买入	800
		2019-12-17	卖出	6,700
		2020-01-17	买入	200
		2020-02-04	买入	1,500
		2020-02-05	买入	6,700
		2020-02-07	买入	500
苗洪英	核心管理人员	2019-09-18	买入	5,000
		2019-09-30	买入	5,000
		2019-12-11	卖出	10,000
		2020-01-10	买入	3,000
腾振玉	核心管理人员	2019-09-10	买入	100
		2019-09-20	买入	400
		2019-12-18	卖出	2,000
		2019-12-31	买入	1,000
		2020-02-10	买入	1,000
甘志雄	核心管理人员	2019-12-18	卖出	16,716
林龙祥	核心管理人员	2019-09-30	买入	20,000
		2019-12-06	卖出	20,000
许常青	核心技术（业务）人员	2020-02-19	买入	2,000
秦文	核心管理人员	2019-09-11	买入	2,000
		2019-09-20	买入	1,000

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5

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证券代码：300241 证券简称：瑞丰光电 公告编号：2020-012

姓名	职务	变更日期	交易方向	变更股数（股）
		2019-09-23	买入	1,000
		2019-11-04	买入	2,000
		2019-11-06	买入	1,000
		2019-11-13	卖出	3,000
		2019-11-14	买入	1,700
		2019-11-14	卖出	2,000
		2019-11-15	买入	1,000
		2019-11-20	买入	1,400
		2019-11-25	买入	3,100
		2019-11-29	卖出	3,000
		2019-12-03	卖出	7,600
		2019-12-03	买入	1,100
		2019-12-10	卖出	1,100
陈根友	核心管理人员	2019-10-08	买入	1,700
		2019-10-10	卖出	700
		2019-10-16	买入	400
		2019-10-17	买入	500
		2019-10-18	买入	600
		2019-10-21	买入	500
		2019-10-31	买入	300
		2019-11-08	买入	200
		2019-11-11	买入	500
		2019-12-03	卖出	2,000
		2019-12-04	卖出	2,000
		2020-02-04	买入	2,000
		2020-02-24	卖出	2,000
欧慧明	核心管理人员	2019-09-09	卖出	3,600
		2019-09-17	买入	1,000
		2019-09-19	卖出	8,000
		2019-09-20	买入	1,000
		2019-11-04	卖出	5,000
		2019-11-06	买入	5,000
		2019-11-08	卖出	3,000
		2019-11-14	卖出	3,500
		2019-11-29	卖出	6,000
		2019-12-02	卖出	500
		2019-12-02	买入	5,900
		2019-12-03	卖出	2,000
		2019-12-04	卖出	3,000

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6

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证券代码：300241 证券简称：瑞丰光电 公告编号：2020-012

姓名	职务	变更日期	交易方向	变更股数（股）
		2019-12-04	买入	1,000
		2019-12-05	卖出	1,900
		2019-12-05	买入	2,900
		2019-12-06	买入	2,900
		2019-12-09	卖出	3,000
		2019-12-10	买入	3,000
		2019-12-10	卖出	2,800
		2019-12-11	买入	2,100
		2019-12-12	买入	3,100
		2019-12-12	卖出	3,100
		2019-12-13	卖出	3,000
		2019-12-16	卖出	2,000
		2019-12-16	买入	1,000
		2019-12-17	买入	1,300
		2019-12-17	卖出	1,000
		2019-12-18	卖出	1,300
		2019-12-19	买入	800
		2020-01-03	买入	5,200
		2020-01-03	卖出	900
		2020-01-08	买入	4,800
		2020-01-15	买入	3,100
		2020-01-17	买入	4,600
		2020-01-17	卖出	4,500
		2020-01-20	卖出	3,200
彭景	核心管理人员	2020-02-04	买入	300
		2020-02-07	卖出	300
刘松清	核心管理人员	2019-09-20	买入	2,800
		2019-09-30	买入	10,000
		2019-11-08	卖出	12,800
		2019-10-08	买入	6,300
		2019-11-06	卖出	6,300
陈绪英	核心管理人员	2019-11-28	买入	3,500
		2019-12-03	卖出	1,700
		2019-12-11	卖出	1,000
		2019-12-16	卖出	800
朱益明	核心管理人员	2019-10-17	买入	8,700
		2019-10-28	卖出	8,700
		2019-10-29	买入	3,100
		2019-10-30	买入	2,300

7

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证券代码：300241 证券简称：瑞丰光电 公告编号：2020-012

姓名	职务	变更日期	交易方向	变更股数（股）
		2019-11-01	卖出	5,400
邹淼波	核心管理人员	2019-12-18	卖出	5,200
		2020-02-24	买入	2,800
杨凤群	核心技术（业务）人员	2019-12-17	卖出	3,000
舒燕云	核心管理人员	2019-10-10	买入	600
		2019-10-14	买入	1,500
		2019-10-18	卖出	1,500
		2019-10-21	卖出	600
		2019-11-15	买入	1,000
		2019-11-18	买入	2,000
		2019-11-19	卖出	900
		2019-11-19	买入	1,800
		2019-11-25	买入	1,200
		2019-12-03	卖出	5,000
		2019-12-04	买入	300
		2019-12-04	卖出	100
		2019-12-06	买入	500
		2019-12-09	买入	1,000
		2019-12-09	卖出	800
		2019-12-10	卖出	1,000
		2019-12-10	买入	300
		2019-12-11	卖出	300
		2019-12-11	买入	1,300
		2019-12-12	买入	500
		2019-12-12	卖出	500
		2019-12-13	卖出	1,300
		2019-11-25	买入	1,100
		2019-12-02	买入	1,000
		2019-12-03	卖出	2,000
		2019-12-09	卖出	100
葛志建	高级管理人员	2019-09-18	卖出	47,100
楼鹃纹	核心管理人员	2019-12-19	卖出	283,737
汪俊华	核心技术（业务）人员	2019-10-17	买入	8,000
		2019-11-21	买入	4,000
		2019-12-06	卖出	12,000
		2020-02-04	买入	2,700
		2020-02-07	卖出	2,700
龙胜	核心管理人员	2019-12-18	卖出	677,229
孙燕雄	核心技术（业务）人员	2019-11-27	买入	3,000

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证券代码：300241 证券简称：瑞丰光电 公告编号：2020-012

姓名	职务	变更日期	交易方向	变更股数（股）
		2019-11-29	卖出	3,000
杨丹	核心管理人员	2019-12-20	买入	300
		2019-12-23	卖出	300
杜孟军	核心技术（业务）人员	2019-09-20	买入	1,000
		2019-10-08	卖出	1,200
		2019-10-09	买入	1,200
		2019-10-11	卖出	1,200
		2019-10-14	卖出	1,200
		2019-11-21	买入	1,200
		2019-12-03	卖出	1,200
		2019-12-11	卖出	100
胡世清	核心技术（业务）人员	2019-09-25	买入	1,000
		2019-12-03	卖出	1,000
牟英	核心管理人员	2019-09-30	买入	2,000
		2019-10-22	买入	1,000
		2019-11-22	买入	1,000
		2019-12-16	卖出	4,000
彭可岩	核心管理人员	2020-02-17	买入	1,600
		2020-02-18	卖出	1,600
		2020-02-18	买入	4,100
		2020-02-19	卖出	4,100
		2020-02-20	买入	1,800
		2020-02-21	卖出	1,800
刘雅芳	高级管理人员	2019-09-18	卖出	118,866
		2019-09-18	卖出	380,289

经公司自查，上述人员在自查期间的交易变动系基于对二级市场交易情况的 独立判断而自行作出的决策，属于个人投资行为。上述人员在买卖公司股票前， 并未知悉本次激励计划的具体方案要素等相关信息，亦未有任何人员向其泄漏本 次激励计划的相关信息或基于此建议其买卖公司股票，不存在因知悉内幕信息而 从事内幕交易的情形。

三、 结论

综上，在自查期间内，未发现激励计划有关的内幕信息知情人及激励对象存 在利用与激励计划有关的内幕信息进行股票买卖或泄露激励计划有关内幕信息 的情形。

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证券代码：300241 证券简称：瑞丰光电 公告编号：2020-012

四、备查文件

• 1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持

• 股及股份变更查询证明》；

• 2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股东股份变更明细

• 清单》。

特此公告。

深圳市瑞丰光电子股份有限公司

董事会

2020 年 3 月 23 日

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