SHENZHEN REFOND OPTOELECTRONICS CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2019

Jun 18, 2019

证券代码：300241 证券简称：瑞丰光电 公告编号：2019-043

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深圳市瑞丰光电子股份有限公司

关于第三期员工持股计划存续期展期的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

深圳市瑞丰光电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2019 年6 月17 日 召开了第三届董事会第三十六次会议，会议审议通过了《关于公司第三期员工持 股计划存续期展期的议案》，同意公司第三期员工持股计划存续期展期不超过12 个月，现将有关情况公告如下：

一、公司第三期员工持股计划的基本情况

公司于2017 年7 月12 日召开了第三届董事会第十一次会议、第三届监事会 第八次会议，并于2017 年7 月28 日召开了2017 年第三次临时股东大会，上述 会议审议通过了《关于深圳市瑞丰光电子股份有限公司第三期员工持股计划（草 案）及其摘要的议案》等相关议案，同意公司实施第三期员工持股计划，通过二 级市场购买等法律法规许可的方式取得并持有公司股票并自行管理。存续期为自 股东大会审议通过之日起24 个月，即2017 年7 月28 日-2019 年7 月27 日。

截至2017 年12 月5 日，公司第三期员工持股计划通过二级市场购买方式共 计买入瑞丰光电股票1,291,900股，购买均价为15.480元，占公司总股本0.4672%。 公司本次员工持股计划已完成股票购买，所购股票锁定期自2017 年12 月5 日起 12 个月。

公司于2018 年5 月8 日实施了2017 年度权益分派：以公司当时的总股本 276,079,611 股为基数，以资本公积金向全体股东每10 股转增10.015213 股。 据此，第三期员工持股计划的股份数量调整为2,585,765 股。

截止本公告日，本次员工持股计划持有的公司股票未有减持或用于抵押、质 押、担保等情形。

二、第三期员工持股计划存续期展期情况

根据公司《第三期员工持股计划（草案）》规定：公司第三期员工持股计划

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证券代码：300241 证券简称：瑞丰光电 公告编号：2019-043

的存续期为24 个月，自股东大会审议通过本员工持股计划之日起计算。员工持 股计划的存续期届满前3 个月，经出席持有人会议的持有人所持2/3 以上份额同 意并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期可以延长。

基于对公司未来发展的信心，切实发挥员工持股计划的实施目的和激励作用， 同时亦为最大程度地保障各持有人利益，公司于2019 年6 月12 日召开了持有人 会议，经出席持有人会议的持有人所持2/3 以上份额同意，并提交公司第三届董 事会第三十六次会议审议通过，同意公司第三期员工持股计划存续期进行展期， 展期期限自2019 年7 月28 日起不超过12 个月,即公司第三期员工持股计划存续 期延长至2020 年7 月27 日。存续期内，如本次员工持股计划所持有的公司股票 全部出售，员工持股计划可提前终止；如存续期届满前仍未出售，可在期满前再 次召开持有人会议和董事会，审议后续相关事宜。

三、独立董事意见

经核查，公司第三期员工持股计划的存续期展期不超过12个月，不存在损害 公司股东特别是中小股东利益的情况。公司本次员工持股计划存续期展期事项已 经公司第三届董事会第三十六次会议审议通过，上述董事会会议的召集召开程序、 表决程序符合《公司法》、《公司章程》、中国证监会《关于上市公司实施员工 持股计划试点的指导意见》等相关规范性文件的要求，该事项的决策程序合法合 规。因此，我们一致同意公司第三期员工持股计划存续期展期不超过12个月。

四、备查文件

• 1、第三届董事会第三十六次会议决议；

• 2、独立董事关于第三期员工持股计划存续期展期事项的独立意见。

特此公告。

深圳市瑞丰光电子股份有限公司 董事会

2019 年6 月18 日

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