SHENZHEN REFOND OPTOELECTRONICS CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2013

Apr 19, 2013

深圳市瑞丰光电子股份有限公司

2012年度募集资金存放与使用情况的

专项报告

根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务 备忘录第1号—超募资金使用》有关规定，现将深圳市瑞丰光电子股份有限公司（以 下简称“公司”或“本公司”）2012年度募集资金存放与使用情况说明如下：

一、 募集资金基本情况

• (一) 实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2011〕996号文《关于核准深圳市瑞丰光 电科子股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》核准，并经深圳证 券交易所同意，本公司由主承销商华龙证券有限责任公司通过深圳证券交易所系统 于2011年7月4日采用采用采用向参与网下配售的询价对象配售和网上资金申购定价 发行相结合的方式，向社会公众公开发行了普通股（A 股）股票2,700万股，发行价 为每股人民币10.8元。截至2011年7月7日，本公司共募集资金总额为人民币 291,600,000.00元，扣除发行费用合计26,602,747.91元后，募集资金净额为 264,997,252.09元。

上述募集资金净额已经五洲松德联合会计师事务所于2011年7月7日出具的五洲 松德证验字[2011]3-004号验资报告验证。

• (二) 以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额。 1．以前年度已使用金额

截至2011年12月31日，本公司募集资金累计使用4,866.03万元，尚未使用的金 额为21,704.25万元（其中募集资金21,633.70万元，专户存储累计利息扣除手续费 70.55万元）。

• 2．本年度使用金额及当前余额

2012年度，本公司募集资金使用情况为：

以募集资金直接投入募投项目6,503.52万元。截至2012年12月31日，本公司募 集资金累计直接投入募投项目8,904.25万元。

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综上，截至2012年12月31日，募集资金累计使用11,369.55万元，尚未使用的金 额为15,130.18万元。

二、 募集资金的管理情况

(一) 募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市 管理暂行办法》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 等法律、法规、规章和规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情 况，制定了《募集资金管理办法》（以下简称管理办法）。该管理办法已于2010年 10月21日经本公司董事会第一届第六次会议审议通过。

根据管理办法并结合经营需要，本公司从2011年7月起对募集资金实行专户存 储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金三 方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至2012年12 月31日，本公司均严格按照该《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使用募集 资金。

(二) 募集资金专户存储情况

截至2012年12月31日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：

开户银行	银行账号	账户类别	存储余额
广发银行宁波鄞州支行	134112505010000141	监管户	4,106,859.99
宁波银行明州支行	33010122000286068	监管户	4,248,804.34
宁波银行明州支行	33010122000318208	监管户	5,075,217.69
宁波银行明州支行	33010122000317941	监管户	5,075,217.69

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宁波银行明州支行	33010122000318361	监管户	5,075,217.69
华夏银行深圳分行南头	10868000000045345	监管户	89,701,240.81
支行
北京银行深圳分行	00392518000120109081279	监管户	43,650,709.83
合 计			156,933,268.04
上述存款余额中，累计已计入募集资金专户利息收入扣除手续费563.15万元
（其中2012年度利息收入扣除手续费492.60万元）。

三、 本年度募集资金的实际使用情况

本年度募集资金实际使用情况，详见附件1：募集资金使用情况对照表。 四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况

本期无变更募集资金投资项目的情况。

五、 前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况

2011年9月27日，公司召开第一届董事会第十一次会议和第一届监事会第五次会 议，分别审议通过了《关于用募集资金置换募投项目先期投入资金的议案》，同意 使用募集资金19,078,156.72元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。公司 独立董事及保荐机构已对议案发表同意意见。

六、 募集资金其他使用情况

LED封装技术及产业化研发中心项目，公司承诺总投资4,361.20万元，截至2012 年12月31日，此项目实际投资额为113.52万元，投放进度为2.6%。投资进度较缓的 主要原因是此项目原计划实施地点深圳市南山区智慧广场A栋6层0602号房为写字 楼，不允许有仪器设备进入，致使该项目进程放缓。但此项目第一批仪器设备2012 年3月订购。根据2012年9月13日召开的2012年第二次临时股东大会决议，此项目实 施地点变更为上海，实施主体变更为上海瑞丰光电子有限公司。

六、超募资金使用情况

公司首次公开发行超额募集资金净额2,465.30元。截至2011年12月31日，归还 银行贷款1,220.00万元，永久性补充流动资金1,245.30万元，尚未使用的金额为0.00 万元。

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附件：

募集资金使用情况对照表

深圳市瑞丰光电子股份有限公司

董事会 2013年4月19日

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募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

								单位：人民币万元	单位：人民币万元	单位：人民币万元
募集资金净额			26,499.73		本年度投入募集资金总额			6,503.52
报告期内变更用途的募集资金总额			--
累计变更用途的募集资金总额			--		已累计投入募集资金总额			11,369.55
累计变更用途的募集资金总额比例			--
承诺投资项目和超募资金投向	是否已变更 项目(含部 分变更)	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额(1)	本报告期投 入金额	截止期末累计 投入金额(2)	截止期末投 资进度 (%)(3)＝ (2)/(1)	项目达到预定可使 用状态日期	本年度实 现的效益	是否达到 预计效益	项目可行性是否 发生重大变化
承诺投资项目
中大尺寸LCD 背光源LED 技术改造项目	否	7,348.97	7,348.97	2,640.33	4,110.37	55.93%	2012 年12 月31 日			否
照明LED 产品技术改造项目	否	12,324.26	12,324.26	3,749.67	4,680.36	37.98%	2012 年12 月31 日			否
LED 封装技术与产业化研发中心	否	4,361.2	4,361.2	113.52	113.52	2.6%	2012 年12 月31 日			否
承诺投资项目小计	-	24,034.43	24,034.43	6,503.52	8,904.25	--	--	--	--	--
超募资金投向
归还银行贷款（如有）	-	1,220.00	1,220.00	0	1,220.00	100.00%	--	--	--	--
补充永久性流动资金（如有）	-	1,245.30	1,245.30	0	1,245.30	100.00%	--	--	--	--
超募资金投向小计	-	2,465.30	2,465.30	0	2,465.30	--	--	--	--	--
合 计	-	26,499.73	26,499.73	6,503.52	11,369.55	--	--	--	--	--
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项 目）	LED 封装技术及产业化研发中心项目，投资进度较缓的主要原因是此项目原计划实施地点深圳市南山区智慧广场A 栋6 层0602 号房为写 字楼，不允许有仪器设备进入，致使该项目进程放缓。
项目可行性发生重大变化的情况说明	不适用

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超募资金的金额、用途及使用进展情况	2011 年9 月27 日，公司第一届董事会第十一次会议审议通过了《关于以超募资金归还银行贷款和永久性补充流动资金的议案》，全体董 事一致同意使用超募资金2,465.3 万元中的1,220.00 万元偿还银行贷款,使用超募资金2,465.3 万元中的1,245.30 万元补充流动资金。公 司已经将2,465.3 万元超募资金从募集资金账户转入公司基本户。
募集资金投资项目实施地点变更情况	2012 年8 月28 日，公司第一届董事会第十九次会议审议通过了《关于变更募投项目实施主体和实施地点的议案》、《关于在上海设立子 公司的议案》，全体董事一致同意将募投项目“中大尺寸LCD 背光源LED 技术改造项目”、“照明LED 产品技术改造项目”实施主体由宁 波市瑞康光电有限公司变更为上海瑞丰光电子有限公司，实施地点由宁波变更为上海；“LED 封装技术及产业化研发中心项目”实施主体由 深圳市瑞丰光电子股份有限公司变更为上海瑞丰光电子有限公司，实施地点由深圳变更为上海。详请见公司于2012 年8 月29 日披露于中国 证监会指定网站关于变更募投项目实施主体和实施地点的相关公告。上述议案经2012 年9 月13 日召开的2012 年第二次临时股东大会审议批 准。
募集资金投资项目实施方式调整情况	不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况	2011 年9 月27 日，公司召开第一届董事会第十一次会议和第一届监事会第五次会议，分别审议通过了《关于用募集资金置换募投项目先 期投入资金的议案》，同意使用募集资金19,078,156.72 元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。公司独立董事及保荐机构已对议 案发表同意意见。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	不适用
尚未使用的募集资金用途及去向	截止报告期末,尚未使用的募集资金共156,933,268.04 元，全部存放于募集资金专项账户，分别为：宁波子公司：宁波银行鄞州支行 19,474,457.41 元，广发银行鄞州支行4,106,859.99 元；上海子公司：北京银行深圳分行营业部43,650,709.83 元，华夏银行深圳南头支行 89,701,240.81 元。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	募集资金监管账户招商银行深圳景田支行于2012 年3 月28 日销户，尚余204,277.83 元的募集资金利息。公司销户后将该利息转为流动 资金。经华龙证券和深圳证监局指出问题后，公司将该款于2012 年6 月25 日从公司自有资金账户深圳工商银行西丽支行，账号4000 0274 1920 0232 896 转入募集资金监管账户中国银行股份有限公司深圳西丽支行，账号8250 0627 5518 0970 01。

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