SHENZHEN REFOND OPTOELECTRONICS CO.,LTD. — Board/Management Information 2018

Apr 9, 2018

深圳市瑞丰光电子股份有限公司

独立董事述职报告

--- 王东芹

本人作为深圳市瑞丰光电子股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董 事，严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市规范运作 指引》及其他有关法律法规和《深圳市瑞丰光电子股份有限公司章程》、《深 圳市瑞丰光电子股份有限公司独立董事工作制度》等公司相关的规定和要求， 忠实履行独立董事的职责，充分发挥独立董事的作用，勤勉尽责，维护了公 司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益，积极发挥独立董 事的作用。现将2017 年，本人履行独立董事的工作情况汇报如下：

一、参加会议情况

2017 年，本人本着勤勉尽责的态度，积极参加公司召开的董事会和股东 大会，认真审阅会议材料，积极参与各项议题的讨论并提出合理建议，为董 事会的正确决策发挥了积极作用。

2017 年，公司董事会会议的召集和召开符合法定要求，重大事项均履行 了相关的审批程序，本人对董事会审议的各项议案均投赞成票，无反对票及 弃权票。

2017 年，公司召开董事会会议14 次，本人出席会议情况如下：

本年召开董事会次数	亲自出席次数	委托出席位次数	缺席次数	是否连续两次未亲自出席会议
14	14	0	0	否

二、发表独立意见情况

2017 年，本人恪尽职守，与公司其他两位独立董事就相关事项共同发表 独立意见如下：

1、在2017 年1 月3 日公司第三届董事会第四次会议上对《关于为全资 子公司浙江瑞丰光电有限公司提供担保的议案》发表了事前认可意见，并对 该议案发表了独立意见。

2、在2017年3月29日公司第三届董事会第六次会议上对《关于公司为全 资子公司及参股公司提供担保的议案》、《关于续聘致同会计师事务所（特

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殊普通合伙）为公司2017年度审计机构的议案》发表了事前认可意见和独立 意见，对《关于公司对外担保和关联方资金占用情况的专项说明》、《关于 公司2016年度募集资金存放与使用专项报告》、《公司2016年度关联交易事 项》、《关于公司2016年度利润分配预案的议案》、《关于2016年度内部控 制自我评价报告》、《关于公司董事、高级管理人员2017年度薪酬的议案》 发表了独立意见。

3、在2017年4月6日公司第三届董事会第七次会议上对《关于2016年度计 提资产减值准备的议案》发表了独立意见。

4、在2017年5月12日公司第三届董事会第九次会议上对《关于聘任刘智 先生为公司副总经理的议案》、《关于补选刘智先生为公司董事的议案》发 表了独立意见。

5、在2017年7月13日公司第三届董事会第十一次会议上对《关于为全资 子公司浙江瑞丰光电有限公司提供担保的议案》发表了事前认可意见和独立 意见，对《关于<深圳市瑞丰光电子股份有限公司第三期员工持股计划（草案）> 及其摘要的议案》、《关于回购注销部分限制性股票的议案》发表了独立意 见。

6、在2017年8月8日公司第三届董事会第十二次会议上对《关于回购注销 部分限制性股票的议案》、《关于2016年限制性股票激励计划第一个解锁期 解锁条件成就的议案》发表了独立意见。

7、在2017年8月16日公司第三届董事会第十四次会议上对《关联方资金 往来情况》、《公司累计和当期对外担保情况》发表了独立意见。

8、在2017年8月17日公司第三届董事会第十五次会议上对《关于为全资 子公司浙江瑞丰光电有限公司提供担保的议案》发表了事前认可意见和独立 意见。

9、在2017年11月10日公司第三届董事会第十七次会议上对《关于回购注 销部分限制性股票的议案》发表了独立意见。

三、对公司进行现场调查的情况

2017 年，本人常利用现场参加会议的机会提前到公司对现场进行考察， 着重了解公司需要独立董事发表独立意见的事项及相关事宜，重点对公司生 产经营状况，募集资金使用和管理情况的进展及董事会决议执行情况等进行 了检查，及时获悉公司各重大事项的进展情况，日常积极的与公司董事、董

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事会秘书、财务负责人保持沟通和交流，有效的履行了独立董事职责。

四、任职董事会各专门委员会的履行情况 2017 年期间，本人作为提名委员会委员、薪酬与考核委员会委员，按照 公司《提名委员会工作细则》、《薪酬与考核委员会工作细则》，积极参与公司 相关日常工作。充分发挥了上述委员会的作用。

五、在保护投资者权益方面所做的其他工作

1、作为独立董事，本人认真履行独立董事职责，深入了解公司内部控制 制度的完善和执行情况、董事会决议执行情况、公司发展战略和募集资金使 用情况等，并持续关注公司经营发展和治理情况，本人利用自身的专业知识 独立、客观、公正地行使表决权，积极维护广大投资者的合法权益。

2、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照相关法律、行政法 规、规范性文和公司《信息披露管理制度》的有关规定做好信息披露工作， 保证公司信息披露的真实、准确、及时和完整。

3、注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，加深对相关法规尤其是 涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益保护等相关法规的认 识和理解，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的意 识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一 步规范运作。

六、与公司2017 年度年报审计相关的履职情况

本人到公司进行实地调研并与其他审计委员会委员及内审部相关工作人 员就公司2017 年度年报审计的事宜与公司2017 年年审会计师进行了充分的 沟通。听取年审会计师介绍初审意见情况，并就相关问题与公司管理层进行 了充分的沟通。

作为公司的独立董事和审计委员会委员，在公司2017 年年报审计过程中 积极履行了相应职责。

七、其他事项

1、无提议召开董事会的情况；

• 2、无提议聘请或解聘会计师事务所的情况；

• 3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

以上是本人2017 年作为公司独立董事的述职报告。2018 年，我将一如既 往的严格按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，继续认真、勤勉、忠

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实的履行独立董事职责，加强同公司董事会、监事会、经营管理层之间的沟 通与合作，以保证公司董事会的客观公正与独立运作，增强公司董事会的决 策能力和领导水平，维护全体股东特别是中小股东的合法权益。

独立董事： 王东芹 2018 年4 月10 日

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