SHENZHEN REFOND OPTOELECTRONICS CO.,LTD. — Board/Management Information 2018

Apr 9, 2018

深圳市瑞丰光电子股份有限公司

2017年度独立董事履行职责情况报告

深圳市瑞丰光电子股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事在2017年的工作中， 能够严格按照《深圳市瑞丰光电子股份有限公司章程》和《深圳市瑞丰光电子股份有限公 司独立董事工作制度》等的规定，本着对公司、投资者负责的态度，勤勉尽责、忠实履行 职务，积极出席相关会议，认真审议各项议案，利用自己的专业知识做出独立、科学、客 观、公正的判断，对公司的重大事项发表自己的独立意见。年报工作中，认真听取公司本 年度财务状况和经营情况的汇报，及时与年审机构沟通，督促年报工作进展，充分发挥了 独立董事的监督作用。现将2017年度独立董事履行职责的情况具体报告如下：

一、独立董事基本情况

报告期内在任职的独立董事分别为叶剑生先生、罗桃女士、王东芹女士。 二、参加董事会、董事会各专门委员会工作情况

2017年度，公司共召开了14次董事会。独立董事出席会议的情况如下：

独立董事姓名	应出席次数	亲自出席次数	委托出席次数	缺席次数	应参加专业委员会次数	实际参加专业委员会次数
叶剑生	14	14	0	0	16	16
罗桃	14	14	0	0	11	11
王东芹	14	14	0	0	6	6

三、独立董事提出异议事项内容及异议理由

2017年度，独立董事没有对公司董事会各项议案及其他事项提出异议。

四、独立董事实地查看情况及提出的建议和采纳情况

报告期内，独立董事利用参加现场会议的机会，提前至公司进行考察及深入了解公司 内部控制情况和财务状况，尤其对公司募集资金使用和管理情况等进行详细了解，并通过 电话和邮件等方式与公司其他董事、高管人员及相关工作人员沟通交流。在听取工作汇报 和审议议案等过程中，对公司规范运作和未来发展提出了建议。

公司认真听取并采纳了独立董事的建议，公司据此完善了相关制度，同时在历次董事 会会议上，针对部分议案发表独立意见，对公司董事会科学决策起到积极作用。

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五、报告期内独立董事发表独立意见情况

1、在2017 年1 月3 日公司第三届董事会第四次会议上对《关于为全资子公司浙江瑞 丰光电有限公司提供担保的议案》发表了事前认可意见，并对该议案发表了独立意见。

2、在2017年3月29日公司第三届董事会第六次会议上对《关于公司为全资子公司及参 股公司提供担保的议案》、《关于续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年 度审计机构的议案》发表了事前认可意见和独立意见，对《关于公司对外担保和关联方资 金占用情况的专项说明》、《关于公司2016年度募集资金存放与使用专项报告》、《公司 2016年度关联交易事项》、《关于公司2016年度利润分配预案的议案》、《关于2016年度 内部控制自我评价报告》、《关于公司董事、高级管理人员2017年度薪酬的议案》发表了 独立意见。

3、在2017年4月6日公司第三届董事会第七次会议上对《关于2016年度计提资产减值准 备的议案》发表了独立意见。

4、在2017年5月12日公司第三届董事会第九次会议上对《关于聘任刘智先生为公司副 总经理的议案》、《关于补选刘智先生为公司董事的议案》发表了独立意见。

5、在2017年7月13日公司第三届董事会第十一次会议上对《关于为全资子公司浙江瑞 丰光电有限公司提供担保的议案》发表了事前认可意见和独立意见，对《关于<深圳市瑞丰 光电子股份有限公司第三期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于回购注销部 分限制性股票的议案》发表了独立意见。

6、在2017年8月8日公司第三届董事会第十二次会议上对《关于回购注销部分限制性股 票的议案》、《关于2016年限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件成就的议案》发表 了独立意见。

7、在2017年8月16日公司第三届董事会第十四次会议上对《关联方资金往来情况》、 《公司累计和当期对外担保情况》发表了独立意见。

8、在2017年8月17日公司第三届董事会第十五次会议上对《关于为全资子公司浙江瑞 丰光电有限公司提供担保的议案》发表了事前认可意见和独立意见。

9、在2017年11月10日公司第三届董事会第十七次会议上对《关于回购注销部分限制性 股票的议案》发表了独立意见。

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