SHENZHEN REFOND OPTOELECTRONICS CO.,LTD. — Audit Report / Information 2021

Sep 1, 2021

平安证券股份有限公司

关于深圳市瑞丰光电子股份有限公司

2021 年半年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：平安证券股份有限公司	被保荐公司简称：瑞丰光电
保荐代表人姓名：李竹青	联系电话：0755-22621452
保荐代表人姓名：王铮	联系电话：0755-22621452

一、保荐工作概述

一、保荐工作概述
项目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	不适用
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资
	是
金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交
易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	5 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
	是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	0次，事前审议相关文件
（2）列席公司董事会次数	0次，事前审议相关文件
（3）列席公司监事会次数	0次，事前审议相关文件
5.现场检查情况

	（1）现场检查次数								0次，拟下半年开展现场检查工作
	（2）现场检查报告是否按照本所规定报送								不适用
	（3）现场检	查发现的主		要	题	及整改情		况	不	用
	6发表独立	见情况
	.
	（1）发表独	立意见次数							6
	（2）发表非	同意意见所		涉问题		及结论意		见	不	适用
	7.向本所报告	情况（现		场检查报		告除外）
	（1）向本所	报告的次							无
	（2）报告事	项的主要内		容					不	适用
	（3）报告事	项的进展或		者整改		情况			不	适用
	8.关注职责的	履行情况
	（1）是否存	在需要关		的事项					否
	（2）关注事项的主要内容								不	用
	（3）关注事项的进展或者整改情况								不适用
	9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规								是
	10.对上市公司培训情况
	（1）培训次数								1次
	（2）培训日期								2021年8月20日
									《募集资金管理和使用相关规范及注意
	（3）培训的主要内容
									事项》、《董监高买卖股份相关规定》等
	11其他需要说明的		荐工作情况						无
	.
	二、保荐机构发现		公司存在的问题及				釆取的措施
	事项						存在的问题										釆取的措施
	1.信息披露						无										不适用
	2公司内部	制度的	立和执行				无										不适用
	.
	3.“三会”运	作					无										不适用
	4.控股股东	及实际	控制人变动				无										不适用
	5.募集资金	存放及	使用				无										不适用
	6.关联交易						无										不适用
	7.对外担保						2无										不适用
	8.收购、出	售资产					无										不适用

二、保荐机构发现公司存在的问题及釆取的措施	二、保荐机构发现公司存在的问题及釆取的措施	二、保荐机构发现公司存在的问题及釆取的措施
事项		存在的问题	釆取的措施
1.信息披露		无	不适用
2.公司内部制度的建立和执行		无	不适用
3.“三会”运作		无	不适用
4.控股股东及实际控制人变动		无	不适用
5.募集资金存放及使用		无	不适用
6.关联交易		无	不适用
7.对外担保	2	无	不适用
8.收购、出售资产		无	不适用

9.其他业务类别重要事项（包括对外投
资、风险投资、委托理财、财务资助、	无	不适用
套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构配合
	无	不适用
保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方面	无	不适用
的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况

			未履行承诺的原因及解决措
公司及股东承诺事项	是否履行承诺
			施
1.首次公开发行时所作承诺	是		不适用
四、其他事项
报告事项			说明
		平安证券原委派的保荐代表人周
		成材先生因工作变动，不再负责
		公司的持续督导保荐工作，平安
1.保荐代表人变更及其理由
		证券授权王铮女士接替担任公司
		的持续督导保荐代表人，继续履
		行保荐职责。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的
		不适用
公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项		无

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（本页无正文，为《平安证券股份有限公司关于深圳市瑞丰光电子股份有限公司 2021 年半年度持续督导跟踪报告》之签章页）

保荐代表人：

李竹青 王铮

平安证券股份有限公司

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