SHENZHEN REFOND OPTOELECTRONICS CO.,LTD. — AGM Information 2020

May 15, 2020

证券代码： 300241 证券简称：瑞丰光电 公告编号：2020-047

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深圳市瑞丰光电子股份有限公司

关于召开 2020 年第二次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假

记载、误导性陈述或重大遗漏。

深圳市瑞丰光电子股份有限公司（以下简称“瑞丰光电”或“公司”）于 2020 年 5 月 15 日召开的第四届董事会第五次会议审议通过了《关于召开 2020 年第二次临时 股东大会的议案》，现将公司召开 2020 年第二次临时股东的有关事项提示如下：

一、会议召开的基本情况

• 1、股东大会届次：2020 年第二次临时股东大会

• 2、会议召集人：公司董事会。公司第四届董事会第五次会议同意召开本次股东

• 大会。

• 3、会议召开的合法、合规性：本次会议召开符合《中华人民共和国公司法》、《深

• 圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》 的有关规定。

• 4、会议召开的日期、时间：

• （1）现场会议召开时间：2020 年 6 月 1 日（星期一）下午 14:00

• （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：

• 2020 年 6 月 1 日上午 9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投 票系统进行投票的具体时间为：2020 年 6 月 1 日上午 9:15 至下午 15:00 期间任意时 间。

• 5、会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开，

• 公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的 投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股 东只能选择现场会议投票和网络投票中的一种表决方式。如同一表决权出现重复表 决的，以第一次投票表决结果为准。

• 6、会议的股权登记日：2020 年 5 月 25 日

• 7、出席对象：

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（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。凡于股权登记日下 午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大 会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公 司股东。

（2）公司董事、监事、高级管理人员。

（3）公司聘请的见证律师。

• 8、现场会议召开地点：深圳市光明新区公明办事处田寮社区第十工业区 1 栋六

• 楼 1 号会议室。

二、会议审议事项

• 1、审议《关于公司符合创业板非公开发行股票条件的议案》；

• 2、逐项审议《关于公司创业板非公开发行股票方案的议案》；

• 3、审议《关于公司创业板非公开发行股票预案的议案》；

• 4、审议《关于公司创业板非公开发行股票募集资金使用的可行性分析报告的议

案》；

• 5、审议《关于公司创业板非公开发行股票方案论证分析报告的议案》；

• 6、审议《关于前次募集资金使用情况专项报告的议案》；

• 7、审议《关于创业板非公开发行股票摊薄即期回报及填补措施的议案》；

• 8、审议《关于公司本次非公开发行股票涉及关联交易事项的议案》；

• 9、审议《关于建立募集资金专项存储账户的议案》；

• 10、审议《关于公司与认购对象签署<附条件生效的非公开发行股票认购协议>

的议案》；

11、审议《关于同意控股股东及实际控制人龚伟斌免于以要约方式增持公司股 份的议案》；

12、审议《关于公司未来三年(2020 年-2022 年)股东回报规划的议案》；

• 13、审议《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行工作相关事

• 宜的议案》；

14、审议《关于公司对外投资的议案》

上述议案已经公司第四届董事会第五次会议及第四届监事会第五次会议审议通

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过，具体内容详见公司同日刊登于中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网 的公告。

三、提案编码

表一：本次股东大会提案编码示例表：

		同意
提案编码	议案内容	该列打勾的栏目 可以投票
100	总议案：代表以下所有议案	√
1.00	《关于公司符合创业板非公开发行股票条件的议案》	√
		作为投票对象的 子议案数：（10）
	逐项审议《关于公司创业板非公开发行股票方案的议案》，并提请 股东大会审议
2.00
2.01	发行股票的种类和面值	√
2.02	发行方式和发行时间	√
2.03	发行对象及认购方式	√
2.04	发行价格及定价原则	√
2.05	发行股票的数量	√
2.06	限售期安排	√
2.07	上市地点	√
2.08	募集资金数量及用途	√
2.09	未分配利润安排	√
2.10	本次非公开发行决议的有效期	√
3.00	《关于公司创业板非公开发行股票预案的议案》	√
	《关于公司创业板非公开发行股票募集资金使用的可行性分析报 告的议案》	√
4.00
5.00	《关于公司创业板非公开发行股票方案论证分析报告的议案》	√
6.00	《关于前次募集资金使用情况专项报告的议案》	√
7.00	《关于创业板非公开发行股票摊薄即期回报及填补措施的议案》	√
8.00	《关于公司本次非公开发行股票涉及关联交易事项的议案》	√

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9.00	《关于建立募集资金专项存储账户的议案》	√
	《关于公司与认购对象签署<附条件生效的非公开发行股票认购 协议>的议案》	√
10.00
11.00	《关于公司未来三年(2020年-2022年)股东回报规划的议案》	√
	《关于同意控股股东及实际控制人龚伟斌免于以要约方式增持公 司股份的议案》	√
12.00
	《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行工作相 关事宜的议案》	√
13.00
14.00	《关于公司对外投资的议案》	√

四、会议登记办法

1、登记方式

（1）自然人股东须持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；自然人股东委托 代理人出席会议的，须持代理人身份证、授权委托书（附件二）、委托人股东账户卡、 委托人身份证办理登记手续。

（2）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表 人出席会议的，应持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人证明书 及身份证办理登记手续。法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人本 人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书、法定代表 人身份证明、法人股东股票账户卡办理登记手续。

（3）异地股东可采用信函或传真的方式登记，股东请仔细填写《参会股东登记 表》（附件一），以便登记确认。

（4）本次股东大会不接受电话登记

• 2、登记时间：本次股东大会现场登记时间为 2020 年 5 月 29 日上午 9:00 至 12:00，

• 下午 13:00 至 17:00。

3、登记地点及电子邮件寄送地址：公司董事会办公室（深圳市光明新区公明办 事处田寮社区第十工业区 1 栋六楼），如通过电子邮件方式登记，请在邮件主题上标 注“股东大会”并寄送至如下电子邮箱地址：investor@refond.com；如传真请至如下传 真号码：0755-29060037。

• 4、注意事项：出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会前半

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小时到会场办理登记手续。

5、会议联系方式

联系人：刘雅芳、康翔

联系电话：0755-29060266 传真号码；0755-29060037 电子邮箱：investor@refond.com

本次会议时间暂定 2020 年 6 月 1 日 14:00-17:00，与会股东或委托代理人的费用

自理。

五、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址：

http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件三。

六、备查文件

• 1、第四届董事会第五次会议决议；

• 2、深交所要求的其他文件。

特此公告。

深圳市瑞丰光电子股份有限公司

董事会

2020 年 5 月 16 日

附件一：《参会股东登记表》

附件二：《授权委托书》

附件三：《参加网络投票的具体操作流程》

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附件一：

深圳市瑞丰光电子股份有限公司

2020 年第二次临时股东大会参会股东登记表

股东姓名		身份证号码/营业执照注册 登记号
股东账户卡号		持股数量
联系电话		联系地址
电子邮箱		邮传真号
是否本人参会		备注

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附件二：

深圳市瑞丰光电子股份有限公司

2020 年第二次临时股东大会授权委托书

兹委托_（先生/女士）（身份证号码：___）代表本人

（本公司）参加深圳市瑞丰光电子股份有限公司 2019 年年度股东大会，受托人有权 依照本授权委托书的指示对该次股东大会审议的事项进行投票表决，并代为签署该 次股东大会需要签署的相关文件。本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署 之日起至该次股东大会结束时止。

本次股东大会表决意见示例表

提案 编码	提案名称	备注	同意	反对	弃权
		该列打 勾的栏 目可以 投票
100	总议案：代表以下所有议案	√
1.00	《关于公司符合创业板非公开发行股票条件的议 案》	√
2.00	逐项审议《关于公司创业板非公开发行股票方案的 议案》，并提请股东大会审议	作为投票对象的子议案数：（10）
2.01	发行股票的种类和面值	√
2.02	发行方式和发行时间	√
2.03	发行对象及认购方式	√
2.04	发行价格及定价原则	√
2.05	发行股票的数量	√
2.06	限售期安排	√
2.07	上市地点	√

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证券代码： 300241 证券简称：瑞丰光电 公告编号：2020-047

2.08	募集资金数量及用途	√
2.09	未分配利润安排	√
2.10	本次非公开发行决议的有效期	√
3.00	《关于公司创业板非公开发行股票预案的议案》	√
4.00	《关于公司创业板非公开发行股票募集资金使用的 可行性分析报告的议案》	√
5.00	《关于公司创业板非公开发行股票方案论证分析报 告的议案》	√
6.00	《关于前次募集资金使用情况专项报告的议案》	√
7.00	《关于创业板非公开发行股票摊薄即期回报及填补 措施的议案》	√
8.00	《关于公司本次非公开发行股票涉及关联交易事项 的议案》	√
9.00	《关于建立募集资金专项存储账户的议案》	√
10.00	《关于公司与认购对象签署<附条件生效的非公开 发行股票认购协议>的议案》	√
11.00	《关于公司未来三年(2020年-2022年)股东回报规划 的议案》	√
12.00	《关于同意控股股东及实际控制人龚伟斌免于以要 约方式增持公司股份的议案》	√
13.00	《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公 开发行工作相关事宜的议案》	√
14.00	《关于公司对外投资的议案》	√

说明：

• 1 、委托人为自然人的需要股东本人签名。委托人为法人股东的，加盖法人单位 印 章。

• 2 、授权委托书对上述非累积投票事项应在签署授权委托书时在表决意见栏目内以 “√”填写“同意”、“反对”或“弃权”，三者只能选其一，多选或未选的，视为对 该审议事项的授权委托无效；对于累积投票事项应在签署授权委托书时在表决意见

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证券代码： 300241

证券简称：瑞丰光电 公告编号：2020-047

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栏目内填报选举票数，如果不同意某候选人，可以对该候选人投 0 票。 委托人身份证号码或营业执照注册登记号：

委托人股东账号： 持股数量：

委托人签名（或盖章）：

受托人姓名（签名）： 身份证号码：

委托日期： 年 月 日

授权委托书复印或按以上格式自制均有效。

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证券代码： 300241 证券简称：瑞丰光电 公告编号：2020-047

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附件三：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、投票代码为：365241

2、投票简称：瑞丰投票。

• 3、议案设置及意见表决。

（1）议案设置

		同意
提案编码	议案内容	该列打勾的栏目 可以投票
100	总议案：代表以下所有议案	√
1.00	《关于公司符合创业板非公开发行股票条件的议案》	√
		作为投票对象的 子议案数：（10）
	逐项审议《关于公司创业板非公开发行股票方案的议案》，并提请 股东大会审议
2.00
2.01	发行股票的种类和面值	√
2.02	发行方式和发行时间	√
2.03	发行对象及认购方式	√
2.04	发行价格及定价原则	√
2.05	发行股票的数量	√
2.06	限售期安排	√
2.07	上市地点	√
2.08	募集资金数量及用途	√
2.09	未分配利润安排	√
2.10	本次非公开发行决议的有效期	√
3.00	《关于公司创业板非公开发行股票预案的议案》	√
	《关于公司创业板非公开发行股票募集资金使用的可行性分析报 告的议案》	√
4.00
5.00	《关于公司创业板非公开发行股票方案论证分析报告的议案》	√

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证券代码： 300241 证券简称：瑞丰光电 公告编号：2020-047

6.00	《关于前次募集资金使用情况专项报告的议案》	√
7.00	《关于创业板非公开发行股票摊薄即期回报及填补措施的议案》	√
8.00	《关于公司本次非公开发行股票涉及关联交易事项的议案》	√
9.00	《关于建立募集资金专项存储账户的议案》	√
	《关于公司与认购对象签署<附条件生效的非公开发行股票认购协 议>的议案》	√
10.00
11.00	《关于公司未来三年(2020年-2022年)股东回报规划的议案》	√
	《关于同意控股股东及实际控制人龚伟斌免于以要约方式增持公 司股份的议案》	√
12.00
	《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行工作相 关事宜的议案》	√
13.00
14.00	《关于公司对外投资的议案》	√

（2）填报表决意见

本次股东大会议案均为非累积投票议案，填报表决意见，同意、反对、弃权。 股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。

（3）股东通过网络投票系统重复投票的，以第一次有效投票为准。例如：如股 东先对某议案投票表决，再对总议案投票表决，则该议案以先表决的意见为准，其 他未表决的议案以总议案的表决意见为准。若股东先对总议案投票表决，则无法再 对本次会议任何议案作出相反的表决意见。

（3）股东通过网络投票系统重复投票的，以第一次有效投票为准。例如：如股 东先对某议案投票表决，再对总议案投票表决，则该议案以先表决的意见为准，其 他未表决的议案以总议案的表决意见为准。若股东先对总议案投票表决，则无法再 对本次会议任何议案作出相反的表决意见。

二、通过深交所交易系统投票的程序

• 1、投票时间：2020 年 6 月 1 日的交易时间，即 9:30-11:30 和 13:00-15:00。

• 2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

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证券代码：

证券简称：瑞丰光电 公告编号：2020-047

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• 1、互联网投票系统开始投票的时间为 2020 年 6 月 1 日上午 9:15 至下午 15:00

• 期间任意时间。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网 络服务身份认证业务指引（2016 年 4 月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所 数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规 定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

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