SHENZHEN REFOND OPTOELECTRONICS CO.,LTD. — AGM Information 2018

Apr 9, 2018

证券代码：300241 证券简称：瑞丰光电 公告编号：2018-031

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深圳市瑞丰光电子股份有限公司

关于召开2017 年年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

深圳市瑞丰光电子股份有限公司（以下简称“公司”或“瑞丰光电”）于 2018 年4 月8 日经第三届董事会第二十一次会议审议通过了《关于召开2017 年 年度股东大会的议案》，现将公司召开2017 年年度股东大会的有关情况提示如 下：

一、会议基本情况

1、会议届次：2017 年年度股东大会

2、会议召集人：公司董事会。公司第三届董事会第二十一次会议同意召开 本次股东大会。

3、会议召开的合法、合规性：本次会议召开符合《中华人民共和国公司法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司 章程》的有关规定。

4、会议召开的日期、时间：

（1）现场会议召开时间：2018 年5 月2 日（周三）下午14：00

（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为 2018 年5 月2 日上午9：30-11：30，下午13：00-15：00；通过深圳证券交易 所互联网投票系统进行投票的具体时间为：2018 年5 月1 日下午15：00-2018 年5 月2 日下午15：00 期间任意时间。

5、会议召开的方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式 召开，公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网 络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过上述系统行使表决 权。公司股东只能选择现场会议投票和网络投票中的一种表决方式。如同一表决 权出现重复表决的，以第一次投票表决结果为准。

6、会议的股权登记日：2018 年4 月24 日（周二）

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1

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7、会议出席对象：

• （1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。

凡于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普 通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表 决，该股东代理人不必是本公司股东。

• （2）公司董事、监事、高级管理人员；

• （3）公司聘请的见证律师。

• 8、现场会议召开地点：深圳市光明新区公明办事处田寮社区第十工业区1

• 栋六楼1 号会议室。

二、会议审议事项、披露情况

• 1、审议《2017 年度董事会工作报告》；

第三届董事会独立董事叶剑生先生、王东芹女士、罗桃女士向董事会递交了 《独立董事述职报告》，并将在公司2017 年年度股东大会上述职，述职报告详 见公司同日在中国 证监会指定信息披露媒体巨潮资讯网刊登的相关公告。

• 2、审议《2017 年度监事会工作报告》；

• 3、审议《公司2017 年财务决算报告》；

• 4、审议《关于公司2017 年度利润分配方案的议案》；

• 5、审议《关于续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2018 年度审

计机构的议案》；

• 6、审议《关于公司2017 年度报告及其摘要的议案》；

• 7、审议《关于公司董事2018 年薪酬的议案》；

• 8、审议《关于公司监事2018 年薪酬的议案》；

• 9、审议《关于公司2017 年度内部控制自我评价报告》；

• 10、审议《公司未来三年股东回报规划（2018 年-2020 年）》；

• 11、审议《关于公司及控股子公司2018 年年度金融机构借款规模的议案》；

• 12、审议《关于为全资子公司向银行申请授信事宜提供担保的议案》；

• 13、审议《关于公司2018 年度日常关联交易预计的议案》；

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证券代码：300241 证券简称：瑞丰光电 公告编号：2018-031

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• 14、审议《关于2017 年度计提资产减值准备的议案》；

• 15、审议《关于定向回购玲涛光电王伟权、彭小玲2017 年度应补偿股份的

• 议案》；

• 16、审议《关于提请股东大会授权董事会全权办理回购事宜的议案》；

• 17、审议《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》；

• 18、审议《关于公司本次公开发行可转换公司债券方案的议案》；

• （1）本次发行证券的种类

• （2）发行规模

• （3）票面金额和发行价格

• （4）债券期限

• （5）票面利率

• （6）还本付息的期限和方式

（7）转股期限

（8）转股股数确定方式

• （9）转股价格的确定及其调整

（10）转股价格向下修正条款

（11）赎回条款

（12）回售条款

• （13）转股年度有关股利的分配

（14） 发行方式及发行对象

• （15）向原股东配售的安排

（16）本次募集资金用途

（17）担保事项

（18）募集资金存管

（19）本次发行方案的有效期限

• （20）债券持有人会议相关事项

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证券代码：300241 证券简称：瑞丰光电 公告编号：2018-031

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19、审议《关于公司发行可转换公司债券预案的议案》；

20、审议《关于公司本次公开发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析 的议案》；

21、审议《关于公司公开发行可转换公司债券的论证分析报告的议案》； 22、审议《关于公司前次募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》； 23、审议《关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报、填补措施及相关承 诺的议案》；

24、审议《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次公开发行可转换公司 债券具体事宜的议案》；

25、审议《关于本次公开发行可转换公司债券持有人会议规则的议案》；

上述议案已经公司第三届董事会第二十一次会议或第三届监事会第十六次 会议审议通过，独立董事对上述部分议案对应发表了事前认可意见及同意的独立 意见，详情请见公司同日披露于证监会指定信息披露网站巨潮资讯网的相关公告。

上述议案18 需逐项表决，议案10-13、议案17、议案19-23、议案25 需经 出席会议的股东所持表决权的三分之二以上表决通过。

三、提案编码

表一：本次股东大会提案编码示例表：

提案编码	提案名称	备注
		该列打勾的栏目 可以投票
100	总议案：除累积投票提案外的所有提案	√
非累积投票提案
1.00	《2017 年度董事会工作报告》	√
2.00	《2017 年度监事会工作报告》	√
3.00	《2017 年财务决算报告》	√

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证券代码：300241	证券简称：瑞丰光电公告编号：2018-031	证券简称：瑞丰光电公告编号：2018-031
4.00	《关于公司2017 年度利润分配方案的议案》	√
5.00	《关于续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2018 年 度审计机构的议案》
6.00	《关于公司2017 年度报告及其摘要的议案》
7.00	《关于公司董事2018 年薪酬的议案》	√
8.00	《关于公司监事2018 年薪酬的议案》	√
9.00	《关于公司2017 年度内部控制自我评价报告》	√
10.00	《公司未来三年股东回报规划（2018 年-2020 年）》	√
11.00	《关于公司及控股子公司2018 年年度金融机构借款规模的议 案》	√
12.00	《关于为全资子公司向银行申请授信事宜提供担保的议案》	√
13.00	《关于公司2018 年度日常关联交易预计的议案》	√
14.00	《关于2017 年度计提资产减值准备的议案》	√
15.00	《关于定向回购玲涛光电王伟权、彭小玲2017 年度应补偿股份 的议案》	√
16.00	《关于提请股东大会授权董事会全权办理回购事宜的议案》	√
17.00	《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》	√
18.00	提案18《关于公司本次公开发行可转换公司债券方案的议案》 需逐项表决	√作为投票对象 的子议案数： （20）
18.01	本次发行证券的种类	√
18.02	发行规模	√
18.03	票面金额和发行价格	√
18.04	债券期限	√

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18.05	票面利率	√
18.06	还本付息的期限和方式	√
18.07	转股期限	√
18.08	转股股数确定方式	√
18.09	转股价格的确定及其调整	√
18.10	转股价格向下修正条款	√
18.11	赎回条款	√
18.12	回售条款	√
18.13	转股年度有关股利的分配	√
18.14	发行方式及发行对象	√
18.15	向原股东配售的安排	√
18.16	本次募集资金用途	√
18.17	担保事项	√
18.18	募集资金存管	√
18.19	本次发行方案的有效期限	√
18.20	债券持有人会议相关事项	√
19.00	《关于公司发行可转换公司债券预案的议案》	√
20.00	《关于公司本次公开发行可转换公司债券募集资金使用可行性 分析的议案》	√
21.00	《关于公司公开发行可转换公司债券的论证分析报告的议案》	√
22.00	《关于公司前次募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》	√
23.00	《关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报、填补措施及相关	√

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	承诺的议案》
24.00	《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次公开发行可转换 公司债券具体事宜的议案》	√
25.00	《关于本次公开发行可转换公司债券持有人会议规则的议案》	√

四、会议登记等事项

1、登记方式

（1）自然人股东须持本人身份证和股东账户卡办理登记手续；委托代理人 出席会议的，须持有代理人身份证、授权委托书（附件二）、委托人股东账户卡、 办理登记手续。

（2）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定 代表人出席会议的，应持有法人股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定 代表人证明书及身份证办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理 人应持代理人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托 书（附件二）和法人股东账户卡办理登记手续。

（3）股东可采用传真或电子邮件的方式登记，并填写《参会股东登记表》 （附件一），与前述登记文件递交公司，以便登记确认。

（4）本次会议不接受电话登记。

2、登记时间： 2018年4月25日至 2018年4月27日(上午9:00—下午17:00)； 2018 年5 月2 日(9:00—13:40)，股东大会正式开始前20 分钟停止股东登记。

3、登记地点及电子邮件寄送地址：公司董事会办公室（深圳市光明新区公 明办事处田寮社区第十工业区1 栋六楼），如通过电子邮件方式登记，请在邮件 主题上标注“股东大会”并寄送至如下电子邮箱地址：yafang.liu@refond.com； 如传真请至如下传真号码：0755－66821166。

4、注意事项：出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会 前半小时到会场办理登记手续。

5、会议联系方式

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联系人：刘雅芳

联系电话：0755-66831166 传真号码；0755-66821166 电子邮箱：yafang.liu@refond.com

本次会议会期暂定14:00-17:00，与会股东或委托代理人的费用自理。

五、参加网络投票的具体操作程序

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址 为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件三。

六、备查文件

1、第三届董事会第二十一次会议决议；

2、深交所要求的其他文件。

特此公告。

深圳市瑞丰光电子股份有限公司

董事会

2018 年4 月10 日

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附件一：《股东大会参会股东登记表》

附件二：《授权委托书》

附件三：《参加网络投票的具体操作流程》

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附件一：

深圳市瑞丰光电子股份有限公司

2017 年年度股东大会参会股东登记表

股东姓名		身份证号码/营业 执照注册登记号
股东账户卡号		持股数量
联系电话		联系地址
电子邮箱		传真号
是否本人参会		备注

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附件二：

深圳市瑞丰光电子股份有限公司

2017 年年度股东大会授权委托书

兹委托 （先生/女士）代表本人/本公司出席深圳市 瑞丰光电子股份有限公司2017 年年度股东大会，受托人有权依照本授权委托书 的指示对该次股东大会审议的事项进行投票表决，并代为签署该次股东大会需要 签署的相关文件。本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之日起至该次 股东大会结束时止。

本次股东大会表决意见示例表

提案编 码	提案名称	备注	同 意	反 对	弃 权
		该列打勾的栏目可 以投票
100	总议案：除累积投票提案外的所有提案	√
非累积投票提案		√
1.00	《2017 年度董事会工作报告》	√
2.00	《2017 年度监事会工作报告》	√
3.00	《2017 年财务决算报告》	√
4.00	《关于公司2017 年度利润分配方案的议案》	√
5.00	《关于续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为 公司2018 年度审计机构的议案》
6.00	《关于公司2017 年度报告及其摘要的议案》
7.00	《关于公司董事2018 年薪酬的议案》	√

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证券代码：300241 证券简称：瑞丰光电 公告编号：2018-031

8.00	《关于公司监事2018 年薪酬的议案》	√
9.00	《关于公司2017 年度内部控制自我评价报告》	√
10.00	《公司未来三年股东回报规划（2018 年-2020 年）》	√
11.00	《关于公司及控股子公司2018 年年度金融机构借 款规模的议案》	√
12.00	《关于为全资子公司向银行申请授信事宜提供担 保的议案》	√
13.00	《关于公司2018 年度日常关联交易预计的议案》	√
14.00	《关于2017 年度计提资产减值准备的议案》	√
15.00	《关于定向回购玲涛光电王伟权、彭小玲2017 年 度应补偿股份的议案》	√
16.00	《关于提请股东大会授权董事会全权办理回购事 宜的议案》	√
17.00	《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的 议案》	√
18.00	提案18《关于公司本次公开发行可转换公司债券 方案的议案》需逐项表决	√作为投票对象的子 议案数：（20）
18.01	本次发行证券的种类	√
18.02	发行规模	√
18.03	票面金额和发行价格	√
18.04	债券期限	√
18.05	票面利率	√
18.06	还本付息的期限和方式	√

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证券代码：300241 证券简称：瑞丰光电 公告编号：2018-031

18.07	转股期限	√
18.08	转股股数确定方式	√
18.09	转股价格的确定及其调整	√
18.10	转股价格向下修正条款	√
18.11	赎回条款	√
18.12	回售条款	√
18.13	转股年度有关股利的分配	√
18.14	发行方式及发行对象	√
18.15	向原股东配售的安排	√
18.16	本次募集资金用途	√
18.17	担保事项	√
18.18	募集资金存管	√
18.19	本次发行方案的有效期限	√
18.20	债券持有人会议相关事项	√
19.00	《关于公司发行可转换公司债券预案的议案》	√
20.00	《关于公司本次公开发行可转换公司债券募集资 金使用可行性分析的议案》	√
21.00	《关于公司公开发行可转换公司债券的论证分析 报告的议案》	√

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证券代码：300241 证券简称：瑞丰光电 公告编号：2018-031

22.00	《关于公司前次募集资金存放与使用情况的专项 报告的议案》	√
23.00	《关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报、填 补措施及相关承诺的议案》	√
24.00	《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次公 开发行可转换公司债券具体事宜的议案》	√
25.00	《关于本次公开发行可转换公司债券持有人会议 规则的议案》	√

说明：

• 1、委托人为自然人的需要股东本人签名。委托人为法人股东的，加盖法人单位 印章。

• 2、授权委托书对上述非累积投票事项应在签署授权委托书时在表决意见栏目内 以“√”填写“同意”、“反对”或“弃权”，三者只能选其一，多选或未选的， 视为对该审议事项的授权委托无效；对于累积投票事项应在签署授权委托书时在 表决意见栏目内填报选举票数，如果不同意某候选人，可以对该候选人投0 票。 委托人姓名或名称：

委托人身份证号码或营业执照注册登记号：

委托人股东账号： 持股数量：

委托人签名（或盖章）：

受托人姓名（签名）： 身份证号码：

委托日期： 年 月 日

授权委托书复印或按以上格式自制均有效。

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证券代码：300241 证券简称：瑞丰光电 公告编号：2018-031

附件三：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1.投票代码：365241

• 2.投票简称：瑞丰投票

3.议案设置及意见表决

（1）议案设置

提案编 码	提案名称	备注
		该列打勾的栏目可以投票
100	总议案：除累积投票提案外的所有提案	√
非累积投票提案
1.00	《2017 年度董事会工作报告》	√
2.00	《2017 年度监事会工作报告》	√
3.00	《2017 年财务决算报告》	√
4.00	《关于公司2017 年度利润分配方案的议案》	√
5.00	《关于续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2018 年度 审计机构的议案》
6.00	《关于公司2017 年度报告及其摘要的议案》
7.00	《关于公司董事2018 年薪酬的议案》	√
8.00	《关于公司监事2018 年薪酬的议案》	√
9.00	《关于公司2017 年度内部控制自我评价报告》	√
10.00	《公司未来三年股东回报规划（2018 年-2020 年）》	√
11.00	《关于公司及控股子公司2018 年年度金融机构借款规模的议案》	√
12.00	《关于为全资子公司向银行申请授信事宜提供担保的议案》	√

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==> picture [273 x 39] intentionally omitted <==

证券代码：300241 证券简称：瑞丰光电 公告编号：2018-031

13.00	《关于公司2018 年度日常关联交易预计的议案》	√
14.00	《关于2017 年度计提资产减值准备的议案》	√
15.00	《关于定向回购玲涛光电王伟权、彭小玲2017 年度应补偿股份的 议案》	√
16.00	《关于提请股东大会授权董事会全权办理回购事宜的议案》	√
17.00	《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》	√
18.00	提案18《关于公司本次公开发行可转换公司债券方案的议案》需 逐项表决	√作为投票对象的子议案 数：（20）
18.01	本次发行证券的种类	√
18.02	发行规模	√
18.03	票面金额和发行价格	√
18.04	债券期限	√
18.05	票面利率	√
18.06	还本付息的期限和方式	√
18.07	转股期限	√
18.08	转股股数确定方式	√
18.09	转股价格的确定及其调整	√
18.10	转股价格向下修正条款	√
18.11	赎回条款	√
18.12	回售条款	√
18.13	转股年度有关股利的分配	√
18.14	发行方式及发行对象	√
18.15	向原股东配售的安排	√

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证券代码：300241 证券简称：瑞丰光电 公告编号：2018-031

18.16	本次募集资金用途	√
18.17	担保事项	√
18.18	募集资金存管	√
18.19	本次发行方案的有效期限	√
18.20	债券持有人会议相关事项	√
19.00	《关于公司发行可转换公司债券预案的议案》	√
20.00	《关于公司本次公开发行可转换公司债券募集资金使用可行性分 析的议案》	√
21.00	《关于公司公开发行可转换公司债券的论证分析报告的议案》	√
22.00	《关于公司前次募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》	√
23.00	《关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报、填补措施及相关 承诺的议案》	√
24.00	《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次公开发行可转换公 司债券具体事宜的议案》	√
25.00	《关于本次公开发行可转换公司债券持有人会议规则的议案》	√

（2）填报表决意见

在“委托数量”项下填报表决意见或选举票数。

对于非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。若股东对总议案 进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。

对于累积投票议案，填报选举票数。股东应当以所拥有的每个议案组的选举 票数为限进行投票，如股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选 举中投票超过应选人数的，其对该项议案组所投的选举票均视为无效投票。如果 不同意某候选人，可以对该候选人投0 票。

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（3）股东通过网络投票系统重复投票的，以第一次有效投票为准。例如： 如股东先对某议案投票表决，再对总议案投票表决，则该议案以先表决的意 见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准。若股东先对总议案投票表 决，则无法再对本次会议任何议案作出相反的表决意见。

• 二、通过深交所交易系统投票的程序

• 1.投票时间:2018 年5 月2 日的交易时间，即9:30-11:30 和13:00-15:00。

• 2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

• 三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

• 1.互联网投票系统开始投票的时间为2018 年5 月1 日（现场股东大会召开

• 前一日）下午3：00，结束时间为2018 年5 月2 日（现场股东大会结束当日） 下午3：00。

2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者 网络服务身份认证业务指引（2016 年4 月修订）》的规定办理身份认证，取得 “深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录 互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录

http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

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