SHENZHEN NEPTUNUS BIOENGINEERING CO.,LTD — Proxy Solicitation & Information Statement 2022

Apr 11, 2022

证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2022-017

深圳市海王生物工程股份有限公司

关于召开 2022 年第二次临时股东大会通知的公告

本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议基本情况

1、股东大会届次：2022 年第二次临时股东大会

• 2、股东大会召集人：深圳市海王生物工程股份有限公司董事局

2022 年 4 月 11 日，公司第八届董事局第二十六次会议以 9 票同意、0 票反 对、0 票弃权的表决结果，审议通过了《关于召开公司 2022 年第二次临时股东 大会的议案》，决定于 2022 年 4 月 27 日以现场表决与网络投票相结合的方式召 开公司 2022 年第二次临时股东大会。

3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开符合上市公司相关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。

4、会议召开时间：

（1）现场会议：2022 年 4 月 27 日（星期三）下午 14:50

（2）网络投票：2022 年 4 月 27 日（星期三）。其中，通过深圳证券交易所 交易系统进行网络投票时间为 2022 年 4 月 27 日（星期三）上午 9:15-9:25， 9:30-11:30 和下午 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票时间为 2022 年 4 月 27 日（星期三）9:15-15:00 的任意时间。

• 5、会议召开方式：本次股东大会以现场表决与网络投票相结合的方式召开。

6、会议的股权登记日：2022 年 4 月 20 日（星期三）

• 7、会议出席对象

（1）截至 2022 年 4 月 20 日（星期三）下午收市时，在中国证券登记结算 公司深圳分公司登记在册的本公司股东均有权出席本次股东大会，并可以以书面 形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；

• （2）公司董事、监事和高级管理人员；

• （3）公司聘请的律师；

• （4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

• 8、会议召开地点：深圳市南山区科技园科技中三路 1 号海王银河科技大厦

• 24 楼会议室

二、会议审议事项

本次股东大会提案编码如下表：

表一：本次股东大会提案编码表

	表一：本次股东大会提案编码表
提案编码	提案名称	备注
		该列打钩的栏目可 以投票
100	总议案：除累积投票提案外的所有提案	√
非累积投 票提案
1.00	关于申请银行综合授信的议案	√
2.00	关于对控股子公司提供担保的议案	√
3.00	关于为参股公司提供同比例担保的议案	√
4.00	关于关联方向公司提供借款暨关联交易的议案	√

议案 1 至议案 4 业经公司于 2022 年 4 月 11 日召开的第八届董事局第二十六 次会议审议通过。具体内容详见公司于 2022 年 4 月 12 日在《证券时报》、《中国 证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网上刊登的相关公告。

议案 2、议案 3 为股东大会特别决议事项，需由出席股东大会股东所持表决 权的三分之二以上通过方可生效。

审议议案 4 时，关联股东需回避表决。

三、会议登记方法

1、登记方式：个人股东持股东帐户卡、持股凭证和本人身份证进行登记； 委托代理人持本人身份证、授权委托书、授权人股东帐户卡及持股证明、授权人 身份证复印件；法人股股东持单位营业执照复印件、法定代表人身份证明书原件、

法定代表人签章的授权委托书原件、法定代表人身份证复印件、出席人身份证原 件到公司办理登记手续（异地股东可以传真或信函的方式登记）。

2、登记时间：2022 年 4 月 21 日-2022 年 4 月 25 日工作日上午 9:00-11:30、 下午 13:30-17:00

3、登记地点：深圳市南山区科技园科技中三路 1 号海王银河科技大厦 24 楼海王生物董事局办公室

四、参与网络投票的具体操作流程

本次股东大会，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投票具体操作流程详见本公告附件 一。

五、其他事项

1、本次会议现场将严格落实新冠肺炎疫情防控相关要求，为加强新型冠状 病毒感染的肺炎疫情防控工作，有效减少人员聚集和保护投资者健康，公司鼓励 和建议各位股东选择通过网络投票方式参与本次股东大会。

确需现场参会的，除携带相关证件和参会资料外，参会人员应特别关注并遵 守深圳市新型冠状病毒肺炎疫情防控要求。如不符合疫情防控要求的，以及最近 14天内有中、高风险地区旅居史的股东或股东代理人建议以网络方式参会。现场 参会的股东或股东代理人须按照规定佩戴口罩、接受体温检测，出示健康码、行 程码及规定时效内的核酸检测阴性证明，做好个人防护；体温正常、健康码和行 程码为绿色、规定时效内的核酸检测结果为阴性的股东或股东代理人方可进入会 场，请予配合。

2、会议联系方式

联系地址：深圳市南山区科技中三路1号海王银河科技大厦24楼海王生物董 事局办公室

联系电话：0755-26980336 传真：0755-26968995 联系人：王云雷、戴伊元 邮编：518057

3、会议费用

大会会期半天，与会股东交通、食宿费自理。

• 4、网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会

的进程按当日通知进行。

5、合格境外机构投资者（QFII）、证券公司客户信用交易担保证券账户、证券 金融公司转融通担保证券账户、约定购回式交易专用证券账户等集合类账户持有人 的投票，应按照《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等规定进 行。

• 5、同一股东通过深圳证券交易所交易系统、互联网投票系统和现场投票辅助

• 系统中任意两种以上方式重复投票的，以第一次有效投票结果为准。

六、备查文件

• 1、提议召开本次股东大会的董事局决议等；

• 2、深交所要求的其他文件。

七、授权委托书（详见附件二）

特此公告。

深圳市海王生物工程股份有限公司

董 事 局

二〇二二年四月十一日

附件一、

参与网络投票的具体操作流程

（一）网络投票的程序

1、投票代码：360078。

2、投票简称：海王投票。

3、填报表决意见：

填报表决意见为：同意、反对、弃权。

4、股东对总议案进行投票，视为对除累计投票议案外的其他所有议案表达 相同意见。

在股东对同一议案出现总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为 准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具 体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总 议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

（二）通过深圳证券交易所交易系统投票的程序

1、投票时间：2022年4月27日（星期三）上午9:15-9:25，9:30-11:30和下午 13:00-15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

（三）通过深圳证券交易所互联网投票系统的投票程序

1、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2022年4月27 日（星期三）上午9:15-15:00的任意时间。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资 者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深 交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体身份认证流程可登陆互联网投 票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）规则指引栏目查阅。

3、股东可根据获取的“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”，在规 定的时间内登录网址http://wltp.cninfo.com.cn 的互联网投票系统进行投票。

附件二：授权委托书

授权委托书

兹全权委托 先生（女士）代表本人（本单位）出席深圳市海王生物 工程股份有限公司2022年第二次临时股东大会，并代表本人（本单位）对会议审 议的各项议案按照本授权委托书的指示行使议案表决权，如没有作出指示，代理 人有权按照自己的意愿表决，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。

本人（本单位）对深圳市海王生物工程股份有限公司2022年第二次临时股东 大会具体审议事项的委托投票指示如下：

		备注	投票表决	投票表决	投票表决
提案编码	提案名称
		该列打钩 的栏目可 以投票	同意	反对	弃权
100	总议案：除累积投票提案外的所 有提案	√
非累积投 票提案
1.00	关于申请银行综合授信的议案	√
2.00	关于对控股子公司提供担保的 议案	√
3.00	关于为参股公司提供同比例担 保的议案	√
4.00	关于关联方向公司提供借款暨 关联交易的议案	√

委托人签字： 受托人签字：

委托人身份证号码： 受托人身份证号码： 委托人持股数：

委托人股东帐号：

委托日期及有效期：