SHENZHEN NEPTUNUS BIOENGINEERING CO.,LTD — Proxy Solicitation & Information Statement 2018

Dec 7, 2018

证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2018-076

深圳市海王生物工程股份有限公司

关于召开 2018 年第四次临时股东大会通知的公告

本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议基本情况

• 1、股东大会届次：2018年第四次临时股东大会

• 2、股东大会召集人：深圳市海王生物工程股份有限公司董事局

• 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开符合上市公司相关

• 法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。

• 4、会议召开时间：

• （1）现场会议：2018年12月24日（星期一）下午14:50

• （2）网络投票：2018年12月23日（星期日）-2018年12月24日（星期一）。

• 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票时间为2018年12月24日（星期 一）上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投 票时间为2018年12月23日（星期日）下午15:00至2018年12月24日（星期一）下 午15:00的任意时间。

• 5、会议召开方式：本次股东大会以现场表决与网络投票相结合的方式召开。 6、会议的股权登记日：2018年12月17日（星期一）

• 7、会议出席对象

• （1）截止2018年12月17日（星期一）下午15:00收市时，在中国证券登记结

• 算公司深圳分公司登记在册的本公司股东均有权出席本次股东大会，并可以以书 面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

• （2）公司董事、监事和高级管理人员。

• （3）公司聘请的律师。

• （4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

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8、会议召开地点：深圳市南山区科技园科技中三路1号海王银河科技大厦24 楼会议室

二、会议审议事项

• 1、《深圳市海王生物工程股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划（草案）》

• 及其摘要

2、《深圳市海王生物工程股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划实施考 核管理办法》

3、《关于提请股东大会授权董事局办理公司 2018 年限制性股票激励计划有 关事项的议案》

• 4、《关于终止公司 2018 年度配股公开发行证券方案的议案》

• 5、《关于修订<公司章程>及<董事局议事规则>相关条款的议案》

• 6、《关于全资子公司拟发行资产支持证券及为其提供担保的议案》

• 7、《关于控股股东向公司提供借款暨关联交易的议案》

上述议案业经公司于 2018 年 12 月 7 日召开的第七届董事局第二十五次会议 审议通过，具体内容详见公司于本公告日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海 证券报》及巨潮资讯网上刊登的相关公告；

特别强调事项：

1、议案 1 至议案 6 为特别决议议案，须经出席会议的股东（包括股东代理 人）所持有效表决权的三分之二以上通过。

2、审议议案1至议案3时，作为激励对象的股东或者与激励对象存在关联关 系的股东，应当回避表决；审议议案7时，关联股东需回避表决。

鉴于本次股东大会涉及股权激励计划相关议案，根据中国证券监督管理委员 会《上市公司股权激励管理办法》等有关规定，公司全体独立董事委托詹伟哉先 生作为征集人，向公司全体股东征集本次股东大会审议的股权激励计划相关议案 （议案 1 至议案 3）的投票权。详情请查阅公司于本公告日刊登在《证券时报》、 《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上的《深圳市海王生物工程股份有 限公司独立董事就股权激励计划公开征集委托投票权的公告》。

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三、提案编码

本次股东大会提案编码示例表

提案编码	提案名称	备注
		该列打钩的栏目可 以投票
100	总议案：所有提案	√
1.00	《深圳市海王生物工程股份有限公司2018年限制性股票激励 计划（草案）》及其摘要	√
2.00	《深圳市海王生物工程股份有限公司2018年限制性股票激励 计划实施考核管理办法》	√
3.00	关于提请股东大会授权董事局办理公司2018年限制性股票激 励计划有关事项的议案	√
4.00	关于终止公司2018年度配股公开发行证券方案的议案	√
5.00	关于修订《公司章程》及《董事局议事规则》相关条款的议案	√
6.00	关于全资子公司拟发行资产支持证券及为其提供担保的议案	√
7.00	关于控股股东向公司提供借款暨关联交易的议案	√

四、会议登记方法

1、登记方式：个人股东持股东帐户卡、持股凭证和本人身份证进行登记； 委托代理人持本人身份证、授权委托书、授权人股东帐户卡及持股证明、授权人 身份证复印件；法人股股东持单位营业执照复印件、法定代表人身份证明书原件、 法定代表人签章的授权委托书原件、法定代表人身份证复印件、出席人身份证原 件到公司办理登记手续（异地股东可以传真或信函的方式登记）。

2、登记时间：2018 年 12 月 18 日-2018 年 12 月 21 日工作日上午 9:00-11:30、 下午 13:30-17:00

3、登记地点：深圳市南山区科技园科技中三路 1 号海王银河科技大厦 24 楼海王生物董事局办公室

五、参与网络投票的具体操作流程

本次股东大会，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投票具体操作流程详见本公告附件 一。

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六、其他事项

1、会议联系方式

联系地址：深圳市南山区科技中三路1号海王银河科技大厦24楼海王生物董 事局办公室

联系电话：0755-26980336 传真：0755-26968995

联系人：谢德胜、刘丹

邮编：518057

2、会议费用

大会会期半天，与会股东交通、食宿费自理。

3、网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会 的进程按当日通知进行。

4、合格境外机构投资者（QFII）、证券公司客户信用交易担保证券账户、证券 金融公司转融通担保证券账户、约定购回式交易专用证券账户等集合类账户持有人 的投票，应按照《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等规定进 行。

5、同一股东通过深圳证券交易所交易系统、互联网投票系统和现场投票辅助 系统中任意两种以上方式重复投票的，以第一次有效投票结果为准。

七、备查文件

1、提议召开本次股东大会的董事局决议等；

• 2、深交所要求的其他文件。

八、授权委托书（详见附件二）

特此公告。

深圳市海王生物工程股份有限公司

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附件一、

参与网络投票的具体操作流程

（一）网络投票的程序

1、投票代码：360078。

2、投票简称：海王投票。

3、填报表决意见：

填报表决意见为：同意、反对、弃权。

4、股东对总议案进行投票，视为对除累计投票议案外的其他所有议案表达 相同意见。

在股东对同一议案出现总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为 准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具 体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总 议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

（二）通过深圳证券交易所交易系统投票的程序

1、投票时间：2018年12月24日（星期一）上午9:30-11:30，下午13:00-15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

（三）通过深圳证券交易所互联网投票系统的投票程序

1、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2018年12月23 日（星期日）下午15:00至2018年12月24日（星期一）下午15:00的任意时间。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资 者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深 交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体身份认证流程可登陆互联网投 票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）规则指引栏目查阅。

3、股东可根据获取的“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”，在规 定的时间内登录网址http://wltp.cninfo.com.cn 的互联网投票系统进行投票。

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附件二：授权委托书

授权委托书

兹全权委托 先生（女士）代表本人（本单位）出席深圳市海王生物 工程股份有限公司2018年第四次临时股东大会，并代表本人（本单位）对会议审 议的各项议案按照本授权委托书的指示行使议案表决权，如没有作出指示，代理 人有权按照自己的意愿表决，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。

本人（本单位）对深圳市海王生物工程股份有限公司2018年第四次临时股东 大会具体审议事项的委托投票指示如下：

提案 编码	提案名称	备注	投票表决	投票表决	投票表决
		该列打 钩的栏 目可以 投票	同 意	反 对	弃 权
100	总议案：所有提案	√
1.00	《深圳市海王生物工程股份有限公司2018 年限制性股 票激励计划（草案）》及其摘要	√
2.00	《深圳市海王生物工程股份有限公司2018 年限制性股 票激励计划实施考核管理办法》	√
3.00	关于提请股东大会授权董事局办理公司2018 年限制性 股票激励计划有关事项的议案	√
4.00	关于终止公司2018年度配股公开发行证券方案的议案	√
5.00	关于修订《公司章程》及《董事局议事规则》相关条款 的议案	√
6.00	关于全资子公司拟发行资产支持证券及为其提供担保 的议案	√
7.00	关于控股股东向公司提供借款暨关联交易的议案	√

委托人签字： 受托人签字：

委托人身份证号码： 受托人身份证号码： 委托人持股数：

委托人股东帐号： 委托日期及有效期：

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