SHENZHEN NEPTUNUS BIOENGINEERING CO.,LTD — Proxy Solicitation & Information Statement 2017

Jan 23, 2017

证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2017-003

深圳市海王生物工程股份有限公司

关于召开 2017 年第一次临时股东大会通知的公告

本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议基本情况

• 1、股东大会届次：2017年第一次临时股东大会

• 2、股东大会召集人：深圳市海王生物工程股份有限公司董事局

• 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开符合上市公司相关

法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。

• 4、会议召开时间：

• （1）现场会议：2017年2月9日（星期四）下午14:50

（2）网络投票：2017年2月8日（星期三）-2月9日（星期四）。其中，通过 深圳证券交易所交易系统进行网络投票时间为2017年2月9日（星期四）上午 9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票时间为 2017年2月8日（星期三）下午15:00至2017年2月9日（星期四）下午15:00的任意 时间。

• 5、会议召开方式：本次股东大会以现场表决与网络投票相结合的方式召开。 6、会议出席对象

（1）截止2017年2月3日（星期五）下午15:00收市时，在中国证券登记结算 公司深圳分公司登记在册的本公司股东均有权出席本次股东大会，并可以以书面 形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（2）公司董事、监事和高级管理人员。

• （3）公司聘请的律师。

• 7、会议召开地点：深圳市南山区科技园科技中三路1号海王银河科技大厦24

• 楼会议室

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二、会议审议事项

• 1、关于对外投资设立产业投资合伙企业增加合作条款的议案

• 2、关于向广东华兴银行申请综合授信的议案

上述议案内容详见公司于本公告日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证 券报》及巨潮资讯网上刊登的相关公告。

三、会议登记方法

1、登记方式：个人股东持股东帐户卡、持股凭证和本人身份证进行登记； 委托代理人持本人身份证、授权委托书、授权人股东帐户卡及持股证明、授权人 身份证复印件；法人股股东持单位营业执照复印件、法定代表人身份证明书原件、 法定代表人签章的授权委托书原件、法定代表人身份证复印件、出席人身份证原 件到公司办理登记手续（异地股东可以传真或信函的方式登记）。

2、登记时间：2017 年 2 月 4 日-2017 年 2 月 7 日工作日上午 9:00-11:30、下 午 13:30-17:00

3、登记地点：深圳市南山区科技园科技中三路1号海王银河科技大厦24楼海 王生物董事局办公室

四、参与网络投票的具体操作流程

本次股东大会，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投票具体操作流程详见本公告附件 一。

五、其他事项

1、会议联系方式

联系地址：深圳市南山区科技中三路1号海王银河科技大厦24楼海王生物董 事局办公室

联系电话：0755-26980336 传真：0755-26968995 联系人：谢德胜、王云雷

邮编：518057

2、会议费用

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大会会期半天，与会股东交通、食宿费自理。

3、网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会

的进程按当日通知进行。

4、合格境外机构投资者（QFII）、证券公司客户信用交易担保证券账户、证券 金融公司转融通担保证券账户、约定购回式交易专用证券账户等集合类账户持有人 的投票，应按照《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等规定进 行。

5、同一股东通过深圳证券交易所交易系统、互联网投票系统和现场投票辅助 系统中任意两种以上方式重复投票的，以第一次有效投票结果为准。

六、备查文件

• 1、提议召开本次股东大会的董事局决议等；

• 2、深交所要求的其他文件。

七、授权委托书（详见附件二）

特此公告。

深圳市海王生物工程股份有限公司

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二〇一七年一月二十三日

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附件一、

参与网络投票的具体操作流程

（一）网络投票的程序

1、投票代码：360078。

2、投票简称：海王投票。

• 3、议案设置及意见表决：

（1）议案设置

序号	议案名称	议案编码
总议案		100.00
1	关于对外投资设立产业投资合伙企业增加合作条款的 议案	1.00
2	关于向广东华兴银行申请综合授信的议案	2.00

（2）填报表决意见：

填报表决意见为：同意、反对、弃权。

• （3）股东对总议案进行投票，视为对除累计投票议案外的其他所有议案表

• 达相同意见。

在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为 准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议 案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案 投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

（二）通过深圳证券交易所交易系统投票的程序

1、投票时间：2017年2月9日（星期四）上午9:30—11:30，下午13:00-15:00。

• 2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

（三）通过深圳证券交易所互联网投票系统的投票程序

1、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2017年2月8日 15:00至2017年2月9日15:00间的任意时间。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资 者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深 交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体身份认证流程可登陆互联网投

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票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）规则指引栏目查阅。

• 3、股东可根据获取的“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”，在规

定的时间内登录网址http://wltp.cninfo.com.cn 的互联网投票系统进行投票。

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附件二：授权委托书

授权委托书

兹全权委托 先生（女士）代表本人（本单位）出席深圳市海王生物 工程股份有限公司2017年第一次临时股东大会，并代表本人（本单位）对会议审 议的各项议案按照本授权委托书的指示行使议案表决权，如没有作出指示，代理 人有权按照自己的意愿表决，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。

本人（本单位）对深圳市海王生物工程股份有限公司2017年第一次临时股东 大会具体审议事项的委托投票指示如下：

序号	议案名称	投票表决	投票表决	投票表决
		赞同	反对	弃权
1	关于对外投资设立产业投资合伙企业增加合作条 款的议案
2	关于向广东华兴银行申请综合授信的议案

委托人签字： 受托人签字：

委托人身份证号码： 受托人身份证号码： 委托人持股数：

委托人股东帐号： 委托日期：

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