SHENZHEN NEPTUNUS BIOENGINEERING CO.,LTD — Proxy Solicitation & Information Statement 2015

Aug 24, 2015

证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2015-081

深圳市海王生物工程股份有限公司

关于召开 2015 年第三次临时股东大会通知的公告

本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。

一、召开会议基本情况

• 1、股东大会届次：2015年第三次临时股东大会

• 2、股东大会召集人：深圳市海王生物工程股份有限公司董事局

• 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开符合上市公司相关

• 法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的有关规定。

• 4、会议召开时间：

• （1）现场会议：2015年9月11日（星期五）下午14:30

（2）网络投票：2015年9月10日（星期四）-9月11日（星期五）。其中，通 过深圳证券交易所交易系统进行网络投票时间为2015年9月11日（星期五）上午 9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票时间为 2015年9月10日（星期四）下午15:00至9月11日（星期五）下午15:00的任意时间。

5、会议召开方式：本次股东大会以现场表决与网络投票相结合的方式召开。

• 6、会议出席对象

（1）截止2015年9月2日（星期三）下午15:00收市时，在中国证券登记结算 公司深圳分公司登记在册的本公司股东均有权出席本次股东大会，并可以以书面 形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（2）公司董事、监事和高级管理人员。

（3）公司聘请的律师。

• 7、会议召开地点：深圳市南山区科技园科技中三路1号海王银河科技大厦26

• 楼会议室

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

二、会议审议事项

（1）《关于为子公司佳木斯海王医药有限公司提供担保的议案》

• （2）《关于向工商银行申请综合授信的议案》

（3）《关于变更公司注册地址及修订章程相应条款的议案》

• （4）《关于调整为控股子公司提供担保额度的议案》

（5）《关于与海王集团及其子公司签署日常关联交易合同的议案》

上述（1）、（2）项议案详见公司于 2015 年 6 月 17 日在《证券时报》、《中国 证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上刊登的相关公告。上述（3）、（4）、（5） 项议案详见公司于本公告日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》 及巨潮资讯网上刊登的相关公告。

上述议案（3）需由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 三分之二以上通过。

三、会议登记方法

1、登记方式：个人股东持股东帐户卡、持股凭证和本人身份证进行登记； 委托代理人持本人身份证、授权委托书、授权人股东帐户卡及持股证明、授权人 身份证复印件；法人股股东持单位营业执照复印件、法定代表人身份证明书原件、 法定代表人签章的授权委托书原件、法定代表人身份证复印件、出席人身份证原 件到公司办理登记手续（异地股东可以传真或信函的方式登记）。

2、登记时间：2015 年 9 月 7 日-2015 年 9 月 10 日工作日上午 9:00-11:30、 下午 13:30-17:00

3、登记地点：深圳市南山区科技园科技中三路1号海王银河科技大厦24楼海 王生物董事局办公室

四、参与网络投票的具体操作流程

本次股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。

（一）通过深交所交易系统投票的程序

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

• 1、投票代码：360078。

• 2、投票简称：海王投票。

• 3、投票时间：2015年9月11日（星期五）上午9:30—11:30，下午13:00-15:00。

• 4、在投票当日，“海王投票”“昨日收盘价”显示的数字为本次股东大会审议

的议案总数。

• 5、通过交易系统进行网络投票的操作程序：

• （1）进行投票时买卖方向应选择“买入”。

• （2）在“委托价格”项下填报股东大会的申报价格：100.00元代表总议案，

• 1.00元代表议案1，2.00元代表议案2，依此类推。

每一议案应以相应的委托价格分别申报。具体如下表：

序号	议案名称	对应申报价格
总议案		100.00
1	关于为子公司佳木斯海王医药有限公司提供担保的议案	1.00
2	关于向工商银行申请综合授信的议案	2.00
3	关于变更公司注册地址及修订章程相应条款的议案	3.00
4	关于调整为控股子公司提供担保额度的议案	4.00
5	关于与海王集团及其子公司签署日常关联交易合同的议案	5.00

（3）在对所有议案表决时在“委托数量”项下填报表决意见，具体如下表：

表决意见种类	赞成	反对	弃权
委托数量	1股	2股	3股

• （4）在计票时，同一表决只能选择现场和网络投票中的任意一种表决方式，

• 如果重复投票，以第一次投票为准。

6、注意事项：

（1）在股东大会审议多个议案的情况下，如股东对所有议案（不包括累积 投票议案）均表示相同意见，则可以只对“总议案”进行投票，累积投票议案还需 另行投票。如股东通过网络投票系统对“总议案”和单项议案进行了重复投票的, 以第一次有效投票为准。即如果股东先对相关议案投票表决，再对总议案投票表 决，则以已投票表决的相关议案的表决意见为准，其它未表决的议案以总议案的 表决意见为准；如果股东先对总议案投票表决，再对相关议案投票表决，则以总

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

议案的表决意见为准。

（2）网络投票不能撤单；

• （3）对同一表决事项的投票只能申报一次，多次申报的以第一次为准；

• （二）通过互联网投票系统的投票程序

• 1、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2015年9月10

• 日15:00至2015年9月11日15:00间的任意时间。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资 者网络服务身份认证业务指引（2014年9月）》的规定办理身份认证，取得“深交 ” “ ” 所数字证书 或 深交所投资者服务密码 。

（1）申请服务密码的流程

“ ” “ 登陆网址http://wltp.cninfo.com.cn的密码服务专区注册；填写 姓名 、 证券 账户号”等相关信息并设置服务密码，如申请成功，系统会返回一个激活校验码。

（2） 激活服务密码

股东通过深圳证券交易所交易系统比照买入股票的方式，凭借“激活校验码” 激活服务密码。该服务密码通过交易系统激活成功后的半日方可使用。服务密码 激活后长期有效，在参加其他网络投票时不必重新激活。密码激活后如遗失可通 过交易系统挂失，挂失后可重新申请，挂失方法与激活方法类似。申请数字证书 的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。

3、股东可根据获取的“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”，在规 定的时间内登录网址http://wltp.cninfo.com.cn 的互联网投票系统进行投票。

五、其他事项

1、会议联系方式

联系地址：深圳市南山区科技园科技中三路1号海王银河科技大厦24楼海王

生物董事局办公室

联系电话：0755-26980336 传真：0755-26968995

联系人：张全礼、慕凌霞、王云雷

邮编：518057

• 2、会议费用

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

大会会期半天，与会股东交通、食宿费自理。

• 3、网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会

的进程按当日通知进行。

4、合格境外机构投资者（QFII）、证券公司客户信用交易担保证券账户、证券 金融公司转融通担保证券账户、约定购回式交易专用证券账户等集合类账户持有人 的投票，应按照《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等规定进 行。

六、备查文件

• 1、提议召开本次股东大会的董事局决议等；

• 2、深交所要求的其他文件。

七、授权委托书（详见附件）

特此公告。

深圳市海王生物工程股份有限公司

==> picture [61 x 12] intentionally omitted <==

二〇一五年八月二十四日

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

附件：授权委托书

授权委托书

兹全权委托 先生（女士）代表本人出席深圳市海王生物工程股份有 限公司2015年第三次临时股东大会并代为行使表决权。

本人对深圳市海王生物工程股份有限公司2015年第三次临时股东大会具体 审议事项的委托投票指示如下：

序号	议案名称	投票表决	投票表决	投票表决
		赞同	反对	弃权
1	关于为子公司佳木斯海王医药有限公司提供担保的议案
2	关于向工商银行申请综合授信的议案
3	关于变更公司注册地址及修订章程相应条款的议案
4	关于调整为控股子公司提供担保额度的议案
5	关于与海王集团及其子公司签署日常关联交易合同的议 案

委托人签字： 受托人签字：

委托人身份证号码： 受托人身份证号码： 委托人持股数：

委托人股东帐号： 委托日期：

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==