SHENZHEN NEPTUNUS BIOENGINEERING CO.,LTD — Capital/Financing Update 2021

Jan 28, 2021

证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2021-014

深圳市海王生物工程股份有限公司

关于非公开发行完成后深圳海王集团股份有限公司将股权质押比率 降低的承诺

本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。

深圳市海王生物工程股份有限公司收到由公司控股股东深圳海王集团股份 有限公司于2021 年1 月28 日出具的《关于非公开发行完成后将股权质押比率降 低的承诺》，承诺的具体内容如下：

“若深圳市海王生物工程股份有限公司2020 年非公开发行股票通过中国证 监会核准，根据深圳市海王生物工程股份有限公司与本公司签订的《非公开发行 A 股股票之股份认购合同》及《非公开发行A 股股票之股份认购合同之补充合同》， 本公司将按照发行价格3.84 元/股认购不低于150,000.00 万元且不超过 250,000.00 万元的股份，即不低于390,625,000.00 股（含390,625,000.00 股） 且不超过651,041,666.00 股（含651,041,666.00 股）。本公司承诺本次非公开 发行完成后将认购的股票留存一部分不再进行质押，保证自非公开发行完成之日 起本公司持有深圳市海王生物工程股份有限公司股票的质押比例降低至80%及 以下。

特此公告。

深圳市海王生物工程股份有限公司

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