Shenzhen Neoway Technology Co.,Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2023

Feb 22, 2023

证券代码：688159 证券简称：有方科技 公告编号：2023-008

深圳市有方科技股份有限公司 关于独立董事公开征集投票权的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示:

• 征集投票权的起止时间:2023 年3 月8 日至2023 年3 月9 日

• 征集人对所有表决事项的表决意见:同意

• 征集人未持有公司股票

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根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”） 颁 布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”） 的有关规定，并按照深圳市有方科技股份有限公司（以下简称“公司” 或“有方科技”）其他独立董事的委托，独立董事徐小伍先生作为征 集人，就公司拟于2023 年3 月10 日召开的 2023 年第一次临时股东 大会审议的2023 年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征 集投票权。

• 一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由

（一）征集人的基本情况

[1]

本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事徐小伍先生，其基 本情况如下：

徐小伍先生：男，中国国籍，无境外永久居留权，资深中国注册 会计师，高级会计师，税务师，生于1973 年6 月，纽约理工学院MBA。 1992 年8 月至1997 年4 月，任职于安徽省潜山县财政局；1997 年5 月至2000 年8 月，任职于深圳一飞会计师事务所；2000 年9 月至2002 年3 月，任职于深圳华鹏会计师事务所；2002 年4 月至2004 年12 月，任职于深圳鹏城会计师事务所；2005 年1 月至2010 年5 月，任 职于深圳国浩会计师事务所；2010 年6 月至2013 年7 月，任职于中 审亚太会计师事务所深圳分所；2013 年8 月至2015 年9 月，任职于 深圳国浩会计师事务所；2015 年10 月至今，任中证天通会计师事务 所深圳分所副所长；2017 年7 月至今，任本公司独立董事。

征集人目前未持有公司股份，未因证券违法行为受到处罚、未涉 及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁，不存在《公司法》《公司 章程》中规定的不得担任公司董事的情形。征集人与其主要直系亲属 未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；其作为公司独立董 事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人以及与本次 征集事项之间不存在任何利害关系。

（二）征集人对表决事项的表决意见及理由

征集人作为公司独立董事，出席了公司于2023 年2 月22 日召开 的第三届董事会第九次会议，并且对《关于公司<2023 年限制性股票 激励计划（草案）> 及其摘要的议案》、《关于公司<2023 年限制性

[2]

股票激励计划实施考核管理办法> 的议案》、《关于提请股东大会授 权董事会办理公司 2023 年限制性股票激励计划有关事项的议案》三 项议案均投了同意票，并发表了同意公司实施本次限制性股票激励计 划的独立意见。

征集人认为公司本次限制性股票激励计划有利于公司的持续发 展，有利于形成长效激励机制，不存在损害公司及全体股东利益的情 形。公司本次限制性股票激励计划的激励对象均符合法律、法规及规 范性文件所规定的成为激励对象的条件。

二、本次股东大会的基本情况

（一）会议召开时间

1、现场会议时间：2023 年3 月10 日 14 时45 分

2、网络投票时间：2023 年3 月10 日公司本次股东大会采用上 海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30 ， 13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日 的 9:15-15:00。

（二）会议召开地点：深圳市龙华区民治街道北站社区汇德大厦 1 号楼43 层电力会议室

（三）需征集委托投票权的议案

议案序号 议案名称 《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（ 草案）>及其摘要的 1 议案》

[3]

《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的 2 议案》 《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年限制性股票激 3 励计划有关事项的议案》

本次股东大会召开的具体情况详见公司同日在上海证券交易所 网站（www.sse.com.cn）披露的《有方科技：关于召开2023 年第一 次临时股东大会的通知》。

三、征集方案

征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及《公司章 程》规定制定了本次征集投票权方案。其具体内容如下： (一)征集对象

截止2023 年3 月7 日下午交易结束后, 在中国证券登记结算有 限责任公司上海分公司登记在册的全体股东。 (二)征集时间

2023 年3 月8 日至2023 年3 月9 日（上午 10：00-12：00，下 午 14：00-17：00） （三）征集程序和步骤

1、按本报告附件确定的格式和内容逐项填写独立董事征集投票 权授权委托书（以下简称“授权委托书”）。

2、向征集人委托的公司董事会办公室提交本人签署的授权委托 书及其他相关文件；本次征集委托投票权由公司董事会办公室签收授 权委托书及其他相关文件：

[4]

（1）委托投票股东为法人股东的，其应提交营业执照复印件、 法人代表证明书原件、授权委托书原件、股东账户卡；法人股东按本 条规定提供的所有文件应由法人代表逐页签字并加盖股东单位公章；

（2）委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、 授权委托书原件、股东账户卡；

（3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经 公证机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本 人或股东单位法人代表签署的授权委托书不需要公证。

3、委托投票股东按上述第 2 点要求备妥相关文件后，应在征集 时间内将授权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专 递方式并按本报告书指定地址送达；采取挂号信或特快专递方式的， 收到时间以公司董事会办公室收到时间为准。

委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人 为：

收件人：深圳市有方科技股份有限公司董秘办公室

联系地址：深圳市龙华区民治街道北站社区汇德大厦1 号楼 43-44 楼

邮政编码：518131

联系电话：0755-33692165

公司传真：0755-29672566

[5]

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电 话和联系人，并在显著位置标明“独立董事征集投票权授权委托书” 字样。

（四）委托投票股东提交文件送达后，经律师事务所见证律师审 核，全部满足以下条件的授权委托将被确认为有效；

1、已按本公告的征集程序和步骤要求将授权委托书及相关文件 送达指定地点；

2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且 授权内容明确提交相关文件完整、有效；

4、提交授权委托书及相关文件的股东基本情况与股东名册记载 内容相符；

5、未将征集事项的投票权委托征集人以外的其他人行使。股东 将其对征集事项投票权重复授权给征集人且其授权内容不相同的，以 股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最 后收到的授权委托书为有效，无法判断收到时间先后顺序的，由征集 人以询问方式要求授权委托人进行确认，通过该种方式仍无法确认授 权内容的，该项授权委托无效；

6、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自 或委托代理人出席会议，但对征集事项无投票权。

（五）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照 以下办法处理：

[6]

1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登 记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人 将认定其对征集人的授权委托自动失效；

2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记 并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对 征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失 效；

3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示， 并在同意、反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征 集人将认定其授权委托无效。

（六）由于征集投票权的特殊性，对授权委托书实施审核时，仅 对股东根据本公告提交的授权委托书进行形式审核，不对授权委托书 及相关文件上的签字和盖章是否确为股东本人签字或盖章或该等文 件是否确由股东本人或股东授权委托代理人发出进行实质审核。符合 本报告规定形式要件的授权委托书和相关证明文件均被确认为有效。

附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书

特此公告。

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征集人：徐小伍

2023 年2 月23 日

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[7]

附件:

深圳市有方科技股份有限公司 独立董事公开征集委托投票权授权委托书

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本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅 读了征集人为本次征集投票权制作并公告的《深圳市有方科技股份有 限公司关于独立董事公开征集投票权的公告》、《深圳市有方科技股 份有限公司关于召开2023 年第一次临时股东大会的通知》及其他相 关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。

本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托深圳市有方科技股份 有限公司独立董事徐小伍先生作为本人/本公司的代理人出席深圳市 有方科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会，并按本授权委 托书指示对以下会议审议事项行使投票权。

本人/本单位对本次征集投票权事项的投票意见：

序号	议案名称	同意	反对	弃权
1	《关于公司<2023年限制性股票激励计划 （ 草案）>及其摘要的议案》
2	《关于公司<2023年限制性股票激励计划 实施考核管理办法>的议案》
3	《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023年限制性股票激励计划有关事项的 议案》

(委托人应当就每一议案表示授权意见，具体授权以对应格内“√”为准,未填写 视为弃权)

委托人姓名或名称(签名或盖章):

委托股东身份证号码或营业执照号码:

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委托股东持股数:

委托股东证券账户号:

签署日期:

本项授权的有效期限:自签署日至2023 年第一次临时股东大会结束。

[9]