Shenzhen Neoway Technology Co.,Ltd. — Board/Management Information 2021

Mar 24, 2021

证券代码：688159 证券简称：有方科技 公告编号：2021-011

深圳市有方科技股份有限公司 第二届监事会第十八次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

深圳市有方科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021 年3 月24 日在公司会议室召开第二届监事会第十八次会议（以下简称“本 次会议”）。本次会议由熊杰主持，本次应出席会议的监事3 名，实际 出席的监事3 名。本次会议的召集、召开符合《公司法》等相关法律、 法规以及《公司章程》的规定。

二、监事会会议表决情况

经与会监事认真讨论，审议并通过如下事项：

（一）审议通过《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》。

经审核，监事会认为：《深圳市有方科技股份有限公司2021 年限 制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《公司法》、《证券 法》、《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上 市规则》、《科创板上市公司信息披露业务指南第 4 号—股权激励信

[1]

息披露》等相关法律、法规和规范性文件的规定。本次激励计划的实 施将有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情 形。

监事会对《深圳市有方科技股份有限公司2021 年限制性股票激 励计划（草案）》出具了核查意见。

表决结果：3 名监事同意，0 名监事反对，0 名监事弃权。 本议案尚需提交股东大会审议。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的《深圳市有方科技股份有限公司2021 年限制 性股票激励计划（草案）》、《深圳市有方科技股份有限公司2021 年限 制性股票激励计划（草案）摘要》（2021-013）、《深圳市有方科技股 份有限公司监事会关于公司2021 年限制性股票激励计划（草案）的 核查意见》。

（二）审议通过《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考 核管理办法>的议案》。

经审核，公司监事会认为：《深圳市有方科技股份有限公司2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》符合相关法律、法规的规 定以及公司的实际情况，设置的指标能调动员工的积极性，有助于公 司经营目标的实现，同时能保证公司2021 年限制性股票激励计划的 顺利实施，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

表决结果：3 名监事同意，0 名监事反对，0 名监事弃权。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的《深圳市有方科技股份有限公司2021 年限制

[2]

性股票激励计划实施考核管理办法》。

（三）审议通过《关于核实公司<2021 年限制性股票激励计划激 励对象名单>的议案》。

经对激励对象名单进行初步审核，监事会认为：列入公司本次限 制性股票激励计划激励对象名单的人员具备《公司法》等法律、法规 和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，不存在最近12 个月 内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近12 个月内被 中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或 者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《公司法》规定的不得担任 公司董事、高级管理人员的情形；不存在具有法律法规规定不得参与 上市公司股权激励的情形，符合《上市公司股权激励管理办法》、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合公司 《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范 围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、 有效。

公司将在召开股东大会前，通过公司网站或者其他途径，在公司 内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于10 天。监事会将于 股东大会审议本次限制性股票激励计划前5 日披露对激励对象名单 的审核意见及其公示情况的说明。

表决结果：3 名监事同意，0 名监事反对，0 名监事弃权。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的《深圳市有方科技股份有限公司2021 年限制

[3]

性股票激励计划激励对象名单》。

（四）审议通过《关于预计公司2021 年日常性关联交易额度的 议案》。

经审核，监事会认为：本次预计的2021 年日常关联交易为公司 正常开展日常生产经营活动所需，不存在损害公司和全体股东利益的 行为，而且所发生的关联交易在主营业务收入中占比低，公司主要业 务不会因此形成对关联方的依赖。

表决结果：3 名监事同意，0 名监事反对，0 名监事弃权。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的《深圳市有方科技股份有限公司关于预计2021 年日常性关联交易额度的公告》（2021-014）。

（五）审议通过《关于购买董监高责任保险的议案》。

经审核，监事会认为：为公司、董事、监事及高级管理人员购买 责任保险可以为公司董事、监事及高级管理人员在依法履职过程中可 能产生的赔偿责任提供保障，有利于提高公司治理水平，促进责任人 员履行职责，完善公司风险管理体系。因此我们同意公司为董事、监 事及高级管理人员购买责任险的事项。

表决结果：3 名监事同意，0 名监事反对，0 名监事弃权。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的《深圳市有方科技股份有限公司关于购买董监 高责任保险的公告》（2021-015）。

特此公告。

深圳市有方科技股份有限公司监事会

[4]

2021 年3 月25 日

[5]