Shenzhen MTC Co.,LTD. — Management Reports 2013

Apr 1, 2013

深圳市兆驰股份有限公司

2012 年度监事会工作报告

一、监事会工作情况

报告期内，公司监事会根据《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》 的规定，积极开展工作，认真履行监事会的各项职责，在促进公司规范运作方面 起到了较好的作用。报告期内，公司监事会共召开11 次会议，具体情况如下： （一）公司于2012 年1 月6 日（星期五）上午10：00 以通讯方式召开了第 二届监事会第二十一次会议，会议审议通过如下议案：

1、《关于使用自有闲置资金购买银行理财产品的议案》；

本次会议决议公告刊登于2012 年1 月7 日的《证券时报》、《中国证券报》、 《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

（二）公司于2012 年3 月5 日（星期一）上午11：00 在深圳市福田区彩田 路3069 号星河世纪大厦A 栋32 楼会议室召开了第二届监事会第二十二次会议， 会议审议通过如下议案：

1、《关于修订<监事会议事规则>的议案》；

本次会议决议公告刊登于2012 年3 月6 日的《证券时报》、《中国证券报》、

《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

（三）公司于2012 年3 月20 日（星期二）上午11：00 在深圳市福田区彩田 路3069 号星河世纪大厦A 栋32 楼会议室召开了第二届监事会第二十三次会议， 会议审议通过如下议案：

1、《2011 年度监事会工作报告》；

2、《2011 年度报告全文及其摘要》；

• 3、《2011 年度财务决算报告》；

• 4、《2011 年度利润分配预案》；

• 5、《关于2011 年度监事薪酬的议案》；

• 6、《关于2012 年度监事绩效考核方案的议案》；

• 7、《关于2011 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；

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• 8、《关于<2011 年度内部控制自我评价报告>的议案》。

本次会议决议公告刊登于2012 年3 月22 日的《证券时报》、《中国证券报》、

• 《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

• （四）公司于2012 年4 月17 日（星期二）上午10：00 以通讯方式召开了第

• 二届监事会第二十四次会议，会议审议通过如下议案：

  • 1、《关于2012 年第一季度报告全文和正文的议案》；

  • 2、《关于使用自有闲置资金购买银行理财产品的议案》。

本次会议决议公告刊登于2012 年4 月18 日的《证券时报》、《中国证券报》、

• 《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

• （五）公司于2012 年7 月17 日（星期二）上午10：00 以通讯方式召开了第

• 二届监事会第二十五次会议，会议审议通过如下议案：

  • 1、《关于使用部分超额募集资金永久性补充流动资金的议案》

  • 本次会议决议公告刊登于2012 年7 月18 日的《证券时报》、《中国证券报》、

• 《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

• （六）公司于2012 年7 月27 日（星期五）上午11：00 在深圳市福田区彩田

• 路3069 号星河世纪大厦A 栋32 楼会议室召开了第二届监事会第二十六次会议， 会议审议通过如下议案：

  • 1、《关于2012 年半年度报告全文和摘要的议案》；

• 2、《关于<深圳市兆驰股份有限公司限制性股票激励计划（草案）>及其摘

• 要的议案》；

• 3、《关于<深圳市兆驰股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法>

• 的议案》；

  • 4、《关于核实公司限制性股票激励计划中的激励对象名单的议案》。

  • 本次会议决议公告刊登于2012 年7 月31 日的《证券时报》、《中国证券报》、

• 《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

• （七）公司于2012 年8 月31 日（星期五）上午10：00 以通讯方式召开了第

• 二届监事会第二十七次会议，会议审议通过如下议案：

  • 1、《关于投资建设“兆驰创新产业园”的议案》；

  • 2、《关于变更募集资金投资项目实施主体及实施地点的议案》；

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• 3、《关于使用超募资金和自有资金补充投资“兆驰创新产业园”的议案》。 本次会议决议公告刊登于2012 年9 月1 日的《证券时报》、《中国证券报》、

• 《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

• （八）公司于2012 年10 月22 日（星期一）上午11：00 在深圳市福田区彩

• 田路3069 号星河世纪大厦A 座32 楼公司大会议室以现场方式召开了第二届监事 会第二十八次会议，会议审议通过如下议案：

• 1、《关于<深圳市兆驰股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）>

• 及其摘要的议案》；

  • 2、《关于核实公司限制性股票激励计划中的激励对象名单的议案》； 3、《关于2012 年第三季度报告全文和正文的议案》。

  • 本次会议决议公告刊登于2012 年10 月23 日的《证券时报》、《中国证券报》、

• 《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

• （九）公司于2012 年11 月13 日（星期二）上午10：00 以通讯方式召开了

• 第二届监事会第二十九次会议，会议审议通过如下议案：

  • 1、《关于使用自有闲置资金购买银行理财产品的议案》；

  • 本次会议决议公告刊登于2012 年11 月14 日的《证券时报》、《中国证券报》、

• 《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

• （十）公司于2012 年11 月21 日（星期三）上午10：00 以通讯方式召开了

• 第二届监事会第三十次会议，会议审议通过如下议案：

  • 1、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》；

  • 2、《关于调整公司限制性股票计划授予对象、授予数量的议案》。 本次会议决议公告刊登于2012 年11 月22 日的《证券时报》、《中国证券报》、

• 《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

• （十一）公司于2012 年12 月12 日（星期三）上午10：00 以通讯方式召开

• 了第二届监事会第三十一次会议，会议审议通过如下议案：

  • 1、《关于使用自有闲置资金购买银行理财产品的议案》。

  • 本次会议决议公告刊登于2012 年12 月13 日的《证券时报》、《中国证券报》、

• 《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

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二、监事会对以下事项的审核意见

报告期内，公司监事会成员按照规定列席了公司董事会和股东大会，对董事 会、股东大会审议的定期报告、内部控制规范管理等相关重要事项进行了监督并 发表审核意见。

（一）公司依法运作情况

报告期内，监事会严格按照《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公 司规范运作指引》和《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规定，认真履行职 责，对公司 2012 年度运作情况进行了监督和检查。监事会认为：2012 年度， 公司不断健全和完善内部控制制度，严格按照制度要求规范运作，各项决策程序 合法有效。公司董事、高级管理人员执行公司职务时，均能够勤勉尽职，遵守国 家法律法规和《公司章程》，没有发现违反法律法规、《公司章程》或损害公司利 益的行为。

（二）公司财务情况

监事会定期对报告期内的财务情况进行监督和检查，认为公司财务管理进一 步规范、内控更加健全，财务报表真实反映公司的财务状况和经营成果。

（三）公司募集资金使用情况

2012 年度，公司严格按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作 指引》及公司《募集资金管理制度》的规定，及时、真实、准确、完整地披露募 集资金使用情况。报告期内，募集资金的存放、使用、管理及披露不存在违法、 违规之情形。此外，公司募集资金投资项目与实际承诺的投资项目一致。

（四）公司收购、出售资产情况

公司报告期没有发生重大收购和出售资产情况。

（五）关联交易情况

监事会对公司关联交易进行核查后认为：公司2012 年度发生的日常关联交 易事项已履行决策程序，交易价格公允，不存在损害公司和中小股东利益的情况。 （六）公司内部控制的实施情况

监事会对报告期内公司内部控制的实施情况进行了核查，同时审阅了《公司 2012 年度内部控制自我评价报告》。监事会认为：公司内部控制自我评价报告能 够真实地反映公司内部控制的实施情况。

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（七）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

报告期内，公司严格按照公司《内幕信息知情人登记管理制度》的规定，及 时做好内幕信息保密和登记管理工作，尽量将内幕信息知情人控制在最小范围 内，同时不定期对内幕信息知情人进行培训和保密提示，有效防范了泄露内幕信 息及利用内幕信息交易等行为。报告期内，未发现公司董事、监事、高级管理人 员及内幕信息知情人利用内幕信息买卖公司股票的情况，亦未发生短线交易公司 股票的行为。

深圳市兆驰股份有限公司

监 事 会 二○一三年四月二日

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