Shenzhen MTC Co.,LTD. — Governance Information 2012

Jul 31, 2012

深圳市兆驰股份有限公司

限制性股票激励计划实施考核办法

为保证公司限制性股票激励计划的顺利进行，进一步完善公司法人治理结 构，形成良好均衡的价值分配体系，激励公司高级管理人员和核心骨干人员诚信 勤勉地开展工作，保证公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现， 根据国家有关规定和公司实际，特制定本办法。

一、总则

1.1 考核评价必须坚持公正、公平、公开的原则，严格按照本办法和考核对 象的工作业绩进行评价，实现限制性股票奖励与本人工作业绩、工作态度紧密结 合。

1.2 本办法适用于高级管理人员、中层管理人员、核心技术（业务）人员及 董事会认为对公司有特殊贡献的其他人员中的限制性股票计划激励对象。

二、职责权限

• 2.1 董事会薪酬与考核委员会负责领导和审核考核工作。

• 2.2 薪酬与考核委员会工作小组负责具体实施考核工作。

• 2.3 公司人力资源部、公司财务部等相关部门负责相关考核数据的搜集和提

• 供，并对数据的真实性和可靠性负责。

  • 2.4 公司董事会负责本办法的审批。

三、考核体系

3.1 考核对象

公司高级管理人员、中层管理人员、核心技术（业务）人员及董事会认为对

公司有特殊贡献的其他人员。

序号	姓名	部门	职务
1	漆凌燕	董事会办公室	副总经理、董事会秘书
2	李相宏	BD管理部	副总经理
3	其他中层管理人员、核心技术（业务）骨干合计193 人

3.2 考核内容

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1

• （1）职业素质、道德、心态、影响力（ 满分 20 分）

考核激励对象工作过程中所表现出的职业素质、道德、心态和对周围员工及 利益相关者所展现出的工作热情和感染力。

• （2）团队精神和领导力（ 满分 20 分）

考核激励对象在团队中的分工合作，为公司总体业绩目标或本部门业绩的实 现作出的贡献；考核激励对象是否具有良好的领导素质，能否有效领导激励下属 完成分管的工作；考核被激励对象分管部门的团队精神、实力和业务发展态势。

• （3）工作业绩（ 满分 60 分）

按目标管理考核成绩（指标业绩与目标管理成绩相结合）。

3.3 考核期间和次数

• （1）考核期间

激励对象获授或行使限制性股票前一会计年度。

• （2）考核次数

股权激励期间每年度一次。

3.4 考核办法

• （1） 由被考核对象的直接上级、直接下级或相关人员进行评分，分值比例

• 分别按直接上级60%，直接下级或相关人员按40%的权重进行计算。

  • （2） 按照考核内容对激励对象的三方面考核内容进行评分。

  • （3） 考核创新及超额工作加分

考核期间有效果明显的工作创新或完成工作量较大的超额工作，经薪酬与考 核委员会确认，获得额外加分，数值一般不超过5 分。

• （4） 重大失误和违纪减分

工作期间本人或下属发生重大差错或失误给公司造成经济损失数额较大或

收受回扣、贪污等重大违纪行为应予减分5 分以上，直至取消业绩分数。

3.5 考核程序

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2

（1）年度考核由薪酬与考核委员会工作小组负责组织考核操作，并在此基础 上形成绩效考核报告上交董事会薪酬与考核委员会。

（ 2 ）若激励对象的年度业绩考核结果为合格（即60～100 分），则其当年绩 效表现达到解锁条件，可以申请当年标的股票的解锁；若激励对象的年度绩效考 核结果为不及格（即＜60 分），则其当年未达到解锁条件，取消其当年标的股 票的解锁。

四、考核结果的应用

4.1 考核结果等级分布

4.1 考核结果等级分布
分数段	60～100	＜60
等级	合格	不合格

4.2 考核结果的应用

考核结果应用： 激励对象只有在上一年度考核中60分或者之上，才能解锁当 期激励股份，否则，按照下述情况执行：

授予上一年度考核不合格，取消获授资格。

等待期考核不合格，其所获授的限制性股票数量作废，由公司回购注销。 解锁期考核合格，可全额解锁获授限制性股票，解锁期考核不合格，其相对 应解锁期所获授的限制性股票数量作废，由公司回购注销。

激励对象出现降职，未解锁部分按照降职之后对应层级解锁，超过部分限制 性股票数量作废，由公司注销。

五、考核结果管理

5.1 考核指标和结果的修正

考核结束后，公司董事会薪酬与考核委员会应对受客观环境变化等因素影响 较大的考核指标和考核结果进行修正。

5.2 考核结果反馈

被考核者有权了解自己的考核结果，董事会薪酬与考核委员会工作小组应在 考核结束后五个工作日内向被考核者通知考核结果。

5.3 考核结果归档

考核结束后，考核结果作为保密资料归档案保存。

5.4 考核结果申诉

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3

被考核者如对考核结果有异议，首先应通过双方的沟通来解决。如果不能妥 善解决，被考核者可以向董事会薪酬与考核委员会提出申诉，委员会在接到申诉 之日起十日内，对申诉者的申诉请求予以答复。

• 六、附则

• 6.1 本办法由董事会负责制订、解释及修订。

• 6.2 本办法自股东大会审议通过之日起开始实施。

深圳市兆驰股份有限公司

董 事 会 二○一二年七月三十一日

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