Shenzhen MTC Co.,LTD. — Governance Information 2012

Mar 5, 2012

深圳市兆驰股份有限公司 委托理财管理制度

（于 2012 年3 月5 日经公司第二届董事会第二十八次会议审议通过）

第一章 总则

第一条 为加强与规范深圳市兆驰股份有限公司（以下简称 “公司”）及 控股子公司委托理财业务的管理，有效控制风险，提高投资收益，维护公司及股 东利益，依据《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易 所中小企业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》等法律、法规、规范性文 件的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。

第二条 本制度所称委托理财是指在国家政策允许的情况下，公司及控股子 公司在有效控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为 原则，委托商业银行等金融机构进行投资理财的行为。本公司所涉及业务必须是 保本型理财产品；

向银行等金融机构购买以股票、利率、汇率及其衍生品种为投资标的的理财 产品投资不适用本制度。

第三条 公司进行委托理财业务应坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、 保值增值”的原则，以不影响公司正常经营和主营业务的发展为先决条件。

公司进行委托理财，必须充分防范风险，对方应是资信状况、财务状况良好、 无不良诚信记录及盈利能力强的银行；

公司进行委托理财，在规范运作、风险可控的前提下应尽可能获得最大收益， 预期收益率原则上必须高于同期银行存款利率。

公司进行委托理财时，应兼顾与相关银行合作关系的持续性和稳定性，符合 公司的经营需要和长远规划。

第四条 委托理财资金的来源应是公司自有闲置资金，不得挪用募集资金， 不得挤占公司正常运营和项目建设资金。

第五条 本制度适用于公司及控股子公司，管理层未经审批不得进行任何委 托理财活动。

第二章 委托理财审批权限和决策程序

第六条 委托理财额在连续12个月内累计计算达到或超过公司最近一期经

==> picture [102 x 58] intentionally omitted <==

审计净资产的50%的审批权限和决策程序：

（一）公司资金部负责委托理财方案的前期论证、调研，对委托理财的资金 来源、投资规模、预期收益进行可行性分析，对受托方资信、投资品种等进行风 险性评估，并提交公司法务部对风险进行审核；

• （二）财务总监向董事会提交委托理财方案及方案的建议说明；

• （三）董事会会议审议通过后提交股东大会审议通过；

第七条 委托理财额不超过公司最近一期经审计净资产的50%的审批权限和 决策程序：

• （一）公司资金部负责委托理财方案的前期论证、调研，对委托理财的资金

• 来源、投资规模、预期收益进行可行性分析，对受托方资信、投资品种等进行风 险性评估，并提交公司法务部对风险进行审核；

• （二）财务总监向董事会提交委托理财方案及方案的建议说明；

• （三）董事会会议审议通过。

第八条 公司委托理财的审批权限如与现行法律、法规、深圳证券交易所相 关规定及公司章程等不相符的，以现行法律、法规、深圳证券交易所相关规定及 公司章程为准。

第三章 委托理财日常管理及报告制度

第九条 公司及控股子公司委托理财的日常管理部门为公司资金部，主要 职责包括：

（一）负责委托理财方案的前期论证、调研，对委托理财的资金来源、投 资规模、预期收益、受托方资信、投资品种、投资期间等内容进行风险性评估和 可行性分析，必要时聘请外部专业机构提供咨询服务；

（二）负责选择资信状况、财务状况良好、无不良诚信记录及盈利能力强 的合格专业理财机构作为受托方，并组织将与受托方签订的委托协议及相关合同 审批表、委托方营业执照及金融许可证复印件提交法务部进行风险审核；

（三）在理财业务延续期间，应随时密切关注有关对手方银行的重大动向， 出现异常情况时须及时报告财务总监、总经理、董事长乃至董事会，以便公司采 取有效措施回收资金，避免或减少公司损失；负责至少每月与对手方银行的相关 人员联络一次，了解公司所做理财产品的最新情况。

==> picture [102 x 58] intentionally omitted <==

（四）在理财业务延续期间，负责按月提取相关理财业务产生的利息收益， 以符合有关会计核算原则；公司财务部应根据《企业会计准则》等相关规定，对 公司委托理财业务进行日常核算并在财务报表中正确列报。

（五）在理财业务到期日，负责向相关银行及时催收理财本金和利息。

（六）负责就每笔理财产品逐笔登记台账，登记内容分为两部分：董事会 授权所做的理财产品，应按逐笔业务登记台账(详见附件一)；股东大会授权所做 的理财产品，应按授权情况分银行进行跟踪登记。

（七）负责及时将理财协议、产品说明书、理财收益测算表正本、银行营 业执照及金融许可证等文件及时归档保存；

公司资金部日常委托理财管理流程（详见附件二）。

第十条 公司建立定期和不定期报告制度：

公司财务部在每次与委托方签订委托理财协议后，向董事会办公室提供合 同审批表、理财协议、委托方营业执照、金融许可证等复印件及内部联络函。

每月结束后10 日内，以书面形式向公司总经理、董事长、董事会办公室、 内审部报告截至本月末《前十二个月公司购买理财产品情况表》（详见附件三）, 内容包括但不限于：前十二个月委托理财明细，说明委托理财金额、理财期限、 预期年化收益率、已履行的决策程序、损益情况等。

第四章 风险控制和信息披露

第十一条 委托理财情况由公司内审部进行日常监督，定期对公司委托理 财的进展情况、盈亏情况、风险控制情况和资金使用情况进行审计、核实。 第十二条 独立董事有权对委托理财情况进行检查。独立董事应对提交董 事会审议的委托理财事项发表独立意见。

第十三条 公司监事会有权对公司委托理财情况进行定期或不定期的检 查。

第十四条 公司委托理财具体执行人员及其他知情人员在相关信息公开披 露前不得将公司投资情况透露给其他个人或组织，但法律、法规或规范性文件另 有规定的除外。

第十五条 公司委托理财提交董事会会审议后应及时履行信息披露义务。 董事会办公室应根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小

==> picture [102 x 58] intentionally omitted <==

企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和规范性文件的有关规定，对资金 部提供的委托理财信息进行分析和判断，履行公司信息披露审批流程后，按照相 关规定予以公开披露。

资金部确保提供的委托理财信息真实、准确、完整。董事会办公室确保披 露的内容和资金部提供内容的一致性。

第十六条 如因为资金部的原因导致委托理财实际发生额超标而未履行决 策程序、未信息披露，则由资金部相关责任人承担相应的责任，并按照公司相关 的规定处罚；如果因为董事会办公室的原因导致理财实际发生额超标而未履行决 策程序、未信息披露，则由董事会办公室相关责任人承担相关的责任，并按照公 司相关的规定处罚。

第五章 附则

第十七条 本制度经公司董事会审议通过后生效。

第十八条 本制度未尽事宜，按照国家有关法律、法规和《公司章程》的规 定执行。

第十九条 本制度由董事会负责解释。

深圳市兆驰股份有限公司

董事会

二○一二年三月六日

==> picture [102 x 58] intentionally omitted <==

附件一（1）

深圳市兆驰股份有限公司

委托理财登记台账

明细分类：董事会会议决议通过

单位:人民 币万元

		授权情况	授权情况						实际购买情况	实际购买情况
												董事会剩 余权限金 额 (z=x-y)
										董事会审 批权限金 额（x)	最近12 个 月累计金 额（y)
序 号	董事会会 议	产品类 型			授权额 度	银 行			产品 期限
			银行	授权期限			产品	金额
1
2
3

备

注：

==> picture [102 x 59] intentionally omitted <==

• （1）在每年首次登记董事会审批权限金额时，应列明公司最近一期经审计净资产的金额、适用的比例以及计算 过程；

• （2）如相关法律法规或公司章程对于委托理财审批权限发生了变动，应列明变动内容以及计算过程。

附件一（2）

深圳市兆驰股份有限公司

委托理财登记台账

==> picture [676 x 261] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

单位:人民
明细分类： 次股东大会决议通过
币万元
授权情况 实际购买情况
产品类 授权额 产品期 累计金 剩余额
序号 股东大会会议 银行 授权期限 银行 产品 金额
型 度 限 额 度
1
2
3
4
----- End of picture text -----

==> picture [102 x 59] intentionally omitted <==

备注：

（1）在每年首次登记董事会审批权限金额时，应列明公司最近一期经审计净资产的金额、适用的比例以及计算过程；

==> picture [102 x 59] intentionally omitted <==

附件二：资金部日常委托理财管理流程

==> picture [411 x 642] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

资金部 董秘办 法务部 总经办
资金部向各家银
行询价后，选择
最优方案
单证会计B向银行
索取理财协议样 遵照合同审批
提交董事会 提交总经理审
稿，编制理财收 流程，提交法
秘书审核 批
益测算表，填写 务主管审核
合同审批表
单证会计B填写内
部联络函，提交
资金经理复核
提交董事会办公
室审核
提交财务总监签
字
提交董事会审议
通过
属股东大会审批
权限的，还须提
交股东大会审议
通过
受权人与银行签订
理财协议
资金经理安排将理
财资金转入相关银
行
资金部后续跟踪有
关银行和理财产品
的动向，如有异常
应立即向财务总监
乃至董事会汇报
理财到期，收
回本金和利息
择
选
案
方
批
审
同
合
议
审
案
议
施
实
案
方
----- End of picture text -----

==> picture [102 x 58] intentionally omitted <==

附件三：

深圳市兆驰股份有限公司

前十二个月购买理财产品情况表

（交易期间： 年 月 日至 年 月 日）

单位:人民币元

							购买情况						赎回情况
			董事会 审议时 间
序 号	受理 银行	产品 类型		股东大会 审议时间	授权额 度	授权 期限
									理财周 期（天）	预期年 收益率	银行 费率				实际年收 益率
							购买日	到期日				购买金额	到期日	收回本金		实际收益
1
2
3
合计						－	－	－	－	－	－		－		－	-

编表： 审核:

批准:

==> picture [102 x 59] intentionally omitted <==