Shenzhen MTC Co.,LTD. — Capital/Financing Update 2017

Nov 14, 2017

证券代码：002429 证券简称：兆驰股份 公告编号：2017-070

深圳市兆驰股份有限公司

关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公 司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》等有关规定，深圳市兆驰股份有限公司（以下简称“公司”）于 2017 年 11 月 13 日召开了第四届董事会第十八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置 募集资金购买银行理财产品的议案》，同意公司及子公司江西兆驰半导体有限公司 使用额度不超过人民币 210,000.00 万元（含）暂时闲置募集资金购买短期保本型银 行理财产品，使用期限自股东大会审议通过之日起不超过 12 个月，在上述额度范围 及使用期限内，资金可以滚动使用，同时授权公司董事长行使该项投资决策权并签 署相关合同，公司财务负责人负责组织实施。具体情况如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可【2016】1048 号《关于核准深圳市兆驰股 份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司由主承销商国信证券股份有限公司 采用代销方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票 20,934.6909 万股， 发行价为每股人民币 12.28 元，共计募集资金 2,570,780,042.00 元，扣除各项发行费 用后，公司本次募集资金净额为 2,562,019,305.49 元。上述募集资金到位情况业经天 健会计师事务所（特殊普通合伙）于 2016 年 11 月 1 日出具的《验资报告》（天健 验【2016】3-141 号）验证。

二、募集资金使用情况

公司将本次募集资金总额扣除发行费用后，将全部用于互联网电视业务联合运

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营项目及 LED 外延芯片生产项目。募集资金投资项目具体如下：

单位：人民币元

		单位：人民币元
募集资金投资项目	具体投向	调整后募集资金投入金额
互联网电视业务联合运营项目	搭建智能超级电视硬件平台	1,007,918,784.00
	搭建包括视频、游戏、医疗、教育、电商等在内的内容云平台	151,619,221.49
	搭建全渠道覆盖的自有品牌销售平台	402,481,300.00
LED外延芯片生产项目	设备购置费	1,000,000,000.00
	合计	2,562,019,305.49

截至本公告日，累计已使用募集资金 44,575.86 万元，募集资金余额为人民币 214,631.82 万元（包括现金管理金额、累计收到的银行理财收益及利息扣除银行手 续费等的净额）。

三、募集资金闲置原因

本次非公开发行募集资金项目的建设有一定的周期性，根据公司募集资金投资 项目的实施进度和资金安排，公司部分募集资金在一定时间内将处于暂时闲置状态。 公司使用闲置募集资金适时进行现金管理，投资于安全性高、流动性好、有保本承 诺的银行理财产品有利于充分提高资金使用效率，符合全体股东利益。公司本次拟 使用闲置募集资金购买理财产品的最高额度为人民币 210,000.00 万元（含），该额 度将根据募集资金投资计划及使用情况递减。

四、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况

（一） 现金管理目的

为提高募集资金使用效率，合理利用闲置募集资金，在确保不影响募集资金投 资项目建设、募集资金使用和不改变募集资金用途，并有效控制风险的情况下，公 司及子公司江西兆驰半导体有限公司（以下简称“兆驰半导体”）拟利用部分闲置募 集资金进行现金管理，以提升收益水平。

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（二） 现金管理额度

公司及兆驰半导体拟使用暂时闲置的募集资金额度为不超过人民币 210,000.00 万元（含），择机购买短期保本型银行理财产品，上述资金额度在决议有效期内可 滚动使用。

（三）现金管理品种

公司将依照相关规定严格控制风险，对投资产品进行严格评估、筛选，投资于 安全性高、流动性好、有保本约定的一年以内的短期银行理财产品。不涉及《深圳 证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》规定的风险投资品种，不涉及投资 境内外股票、证券投资基金等有价证券及其衍生品，以及向银行等金融机构购买以 股票、利率、汇率及其衍生品种为投资标的的理财产品。单个投资产品的期限不超 过十二个月，且符合以下条件：

• （1）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；

• （2）流动性好，不影响募集资投资计划正常进行。

上述投资产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其 他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报深圳证券交易所备案并公 告。

（四）额度使用期限

• 自 2017 年第四次临时股东大会审议通过之日起12个月内有效。

• （五）投资授权

在额度范围和有效期内，授权公司董事长顾伟先生行使该项投资决策权并签署 相关合同文件，包括但不限于：选择合格的理财产品发行主体、明确理财金额、期 间、选择理财产品品种、签署合同及协议等。公司财务负责人负责组织实施，公司 财务中心具体操作。

（六）信息披露

公司将按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管

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要求》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等相关要求，履行信息 披露义务。

（七）公司承诺在此项现金管理后的十二个月内，不使用闲置募集资金暂时补 充流动资金、不将募集资金投向变更为永久性补充流动资金。

五、对公司日常经营的影响

公司及兆驰半导体本次使用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理，是在确保 该募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，本次使用部分 闲置的募集资金购买银行理财产品不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募 集资金项目正常进行，有利于提高资金使用效率，减少财务费用，降低运营成本， 获得一定的投资收益，符合公司及全体股东的利益。

六、投资风险分析及风险控制措施

（一）风险分析

• 1、保本型银行理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较

• 大，不排除该项投资将受到市场波动的影响；

• 2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的

• 实际收益不可预期；

3、相关人员操作和道德风险。

（二）拟采取的风险控制措施

1、公司将严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关法 律法规、规章制度对投资保本型银行理财产品事项进行决策、管理、检查和监督， 严格控制资金的安全性，定期将投资情况向董事会汇报。

2、授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括（但不限于）选 择商业银行作为受托方、明确理财金额、期间、选择理财产品品种、签署合同及协 议等。公司财务负责人负责组织实施，财务中心具体操作。公司将及时分析和跟踪 银行理财产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应

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的保全措施，控制投资风险。

3、独立董事根据项目进展情况及时对投资理财资金使用情况进行检查，必要时 由两名以上独立董事提议，有权聘任独立的外部审计机构进行投资理财资金的专项 审计。

4、监事会定期或不定期对投资资金使用情况进行监督和检查。

5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理财产 品的购买以及相应的损益情况。

七、独立董事、监事会及保荐机构意见

（一）独立董事意见

公司及控股子公司兆驰半导体使用部分闲置募集资金进行现金管理履行了相应 的审批程序，符合中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》等相关法律法规及公司相关制度的规定。本次使用闲置募集资 金进行现金管理有利于提高募集资金的使用效率，利用闲置募集资金购买银行保本 型理财产品未与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募投项目的正常进行， 不存在变相改变募集资金投向、损害公司股东利益的情形。因此，我们一致同意公 司及兆驰半导体使用最高不超过人民币 210,000.00 万元（含）的闲置募集资金购买 短期保本型银行理财产品，使用期限自公司股东大会审议通过之日起12个月内，资 金在上述期限内可以滚动使用。并将该项事项提交公司 2017 年第四次临时股东大会 审议。

（二）监事会意见

经审议，监事会认为：公司及控股子公司兆驰半导体使用部分闲置募集资金进 行现金管理履行了必要的审议程序，是在确保公司募集资金投资项目所需资金和保 证募集资金安全的前提下进行的，有助于提高募集资金使用效率。因此，同意公司 及兆驰半导体使用最高不超过人民币 210,000.00 万元（含）的闲置募集资金购买短 期保本型银行理财产品。

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（三）保荐机构意见

经核查，保荐机构认为：

1、公司本次使用暂时闲置的募集资金购买银行理财产品的议案已经公司董事会 审议批准，独立董事、监事会均发表明确同意意见，履行了必要的审批程序，符合 《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》 等相关规定的要求。本次使用暂时闲置的募集资金购买银行理财产品有利于提高资 金使用效率，能够获得一定的投资效益，不会影响募投项目的正常进行，不存在变 相改变募集资金用途的行为，符合公司和全体股东的利益。

2、兆驰股份拟使用最高额度不超过 210,000.00 万元（含）人民币的闲置募集资 金投资银行理财产品的议案尚需提交 2017 年第四次临时股东大会审议通过后方可 实施。

基于以上意见，保荐机构对兆驰股份本次使用部分闲置募集资金投资银行理财 产品的计划表示无异议。

八、备查文件

1、公司第四届董事会第十八次会议决议；

• 2、公司第四届监事会第十五次会议决议；

• 3、公司独立董事对第四届董事会第十八次会议相关事项的独立意见；

4、国信证券股份有限公司出具的《国信证券股份有限公司关于深圳市兆驰股份 有限公司使用部分闲置募集资金投资银行理财产品的核查意见》。

特此公告。

深圳市兆驰股份有限公司

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