Shenzhen MTC Co.,LTD. — Capital/Financing Update 2016

Nov 23, 2016

证券代码：002429 证券简称：兆驰股份 公告编号：2016-102

深圳市兆驰股份有限公司

关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公 司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》等有关规定，深圳市兆驰股份有限公司（以下简称“公司”）于 2016 年 11 月 22 日召开了第四届董事会第七次会议，会议审议通过了《关于使用部分闲 置募集资金购买银行理财产品的议案》，同意公司使用不超过人民币 21 亿元（含） 闲置募集资金购买短期保本型银行理财产品。自相关股东大会审议通过之日起一年 之内有效，上述资金额度在决议有效期内可滚动使用，同时授权公司董事长行使该 项投资决策权并签署相关合同，公司财务总监负责组织实施。具体情况如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可【2016】1048 号《关于核准深圳市兆驰股 份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司由主承销商国信证券股份有限公司 采用代销方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票 20,934.6909 万股， 发行价为每股人民币 12.28 元，共计募集资金 2,570,780,042.00 元，扣除各项发行费 用后，公司本次募集资金净额为 2,562,019,305.49 元。上述募集资金到位情况业经天 健会计师事务所（特殊普通合伙）于 2016 年 11 月 1 日出具的《验资报告》（天健 验【2016】3-141 号）验证。

二、募集资金使用情况

公司将本次募集资金总额扣除发行费用后，将全部用于互联网电视业务联合运 营项目，项目建设主要包括三大平台的协同打造：搭建智能超级电视硬件平台、搭

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建包括视频、游戏、医疗、教育、电商等在内的内容云平台、搭建全渠道覆盖的自 有品牌销售平台。

截至 2016 年 11 月 22 日，公司使用募集资金人民币 432,060,665.05 元置换先期 已投入募投项目的自筹资金，募集资金置换实施完成后，尚未使用的募集资金为人 民币 2,129,958,640.44 元。

三、募集资金闲置原因

根据公司募集资金投资项目的进展计划，募集资金会在短期内出现部分闲置的 情况。公司使用闲置募集资金适时进行现金管理，投资于安全性高、流动性好、有 保本承诺的银行理财产品有利于充分提高资金使用效率，符合全体股东利益。公司 设定的使用闲置募集资金购买理财产品的额度为最高额度 21 亿元（含），该额度将 根据募集资金投资计划及使用情况递减。

四、本次拟使用部门闲置募集资金购买银行理财产品的基本情况

（一） 投资目的

在保证募集资金投资项目及资金安全的前提下，提高公司募集资金使用效率， 并增加公司收益。

• （二） 投资额度

公司拟使用不超过人民币 21 亿元（含）闲置募集资金择机购买短期保本型银行 理财产品，上述资金额度在决议有效期内可滚动使用。

上述保本型银行理财产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资 金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报交易所备案并 公告。

（三）投资品种

公司将依照相关规定严格控制风险，对投资产品进行严格评估、筛选，投资于 安全性高、流动性好、有保本约定的一年以内的短期银行理财产品，不涉及《深圳 证券交易所中小板上市公司规范运作指引（2015年修订）》中所明确的股票及其衍

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生产品、证券投资基金、以证券投资为目的的委托理财产品及其他与证券相关的投 资行为。产品发行主体应当为商业银行，且须提供保本承诺。

（四）额度使用期限

自相关股东大会审议通过之日起一年之内有效。

• （五）资金来源

本次用于投资保本型银行理财产品的资金为公司部分闲置募集资金。 （六）投资授权

授权公司董事长行使该项投资决策权并签署相关合同，公司独立董事、监事会 和保荐机构分别发表独立意见、审核意见和核查意见，公司财务总监负责组织实施。

（七）公司承诺在此项投资理财后的十二个月内，不使用闲置募集资金暂时补 充流动资金、不将募集资金投向变更为永久性补充流动资金。

五、对公司日常经营的影响

（一）公司通过进行适度的低风险银行理财产品投资，可以提高资金使用效率， 且获得一定的投资效益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司及股东谋求更多的 投资回报；

（二）公司坚持规范运作、防范风险、谨慎投资的原则，运用部分闲置募集资 金购买投资期限为12个月以内保本型银行理财产品的工作是在确保公司日常运营及 资金安全的前提下实施的，不影响公司募集资金投资项目的正常开展，不影响公司 日常经营运作和资金正常周转。

六、投资风险分析及风险控制措施

（一）风险分析

• 1、保本型银行理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较

• 大，不排除该项投资将受到市场波动的影响；

• 2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的

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实际收益不可预期；

• 3、相关人员操作和道德风险。

• （二）拟采取的风险控制措施

1、公司将严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关法 律法规、规章制度对投资保本型银行理财产品事项进行决策、管理、检查和监督， 严格控制资金的安全性，定期将投资情况向董事会汇报。

2、授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括（但不限于）选 择商业银行作为受托方、明确理财金额、期间、选择理财产品品种、签署合同及协 议等。公司财务总监负责组织实施，财务中心具体操作。公司将及时分析和跟踪银 行理财产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的 保全措施，控制投资风险。

3、独立董事根据项目进展情况及时对投资理财资金使用情况进行检查，必要时 由两名以上独立董事提议，有权聘任独立的外部审计机构进行投资理财资金的专项 审计。

• 4、监事会定期或不定期对投资资金使用情况进行监督和检查。

• 5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理财产

• 品的购买以及相应的损益情况。

七、公司购买理财产品的情况

历次理财产品情况详见公司定期报告及临时公告，截至本公告日，正在进行中 的理财产品情况如下表：

（一）银行理财产品

单位：万元

			投资期限
受托人名 称
	资金来源	投资金额			产品类型	预计收益	是否涉讼
			起始日期	终止日期
中国银行	深圳市佳视百科技有限 责任公司闲置自有资金
		美元100.00	2016/11/03	2017/02/03	保本型	美元0.1991	否

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合计 -- 美元 100.00 － － － 美元 0.1991 －

（二）现金管理类理财产品

单位：万元

			投资期限
							是否 涉讼
委托方	资金来源	投资金额			产品类型	投资盈亏
			购买日期	赎回日期
上海国际 信托有限 公司	公司闲置自有 资金
		5,000.00	2016年11月4日		现金丰利集		否
		3,000.00	2016年11月16日		合资金信托		否
					计划
		-6,000.00		2016年11月21日			否
上海国际 信托有限 公司	深圳市兆驰节 能照明股份有 限公司闲置自 有资金				现金丰利集
		5,000.00	2016年11月15日		合资金信托 计划		否
上海国际 信托有限 公司	深圳市佳视百 科技有限责任 公司闲置自有 资金
		2,000.00	2016年5月6日		现金丰利集		否
		700.00	2016年7月12日		合资金信托		否
					计划
		-500.00		2016年8月24日			否
上海国际 信托有限 公司	深圳市兆驰光 电有限公司闲 置自有资金
		2,000.00	2016年7月22日				否
		2,500.00	2016年8月18日		现金丰利集 合资金信托 计划		否
				2016年9月26日
		-4,500.00
			2016年10月25日
		1,000.00
合计					—
		10,200.00	—	—		—	—

注：根据《现金丰利集合资金信托计划信托合同》关于“退出时信托资金的计算”约定，部 分赎回的为有效的部分退出申请，只退出所申请的这部分投资本金，未结息，收益在全部退出 时一并结清。公司历次现金丰利集合资金信托计划结息情况详见公司定期报告及临时公告。

（三）信托产品

单位：万元

	关 联 关 系
							本期实 际收回 本金
受托人名 称			委托理 财金额			报酬确定 方式		预计收 益	实际损 益
		产品类型		起始日期	终止日期
		外贸信托•鑫诚26 号•晋江城投应收
中国对外 经济贸易 信托有限 公司
				2015年1	2017年1
	无	账款债权转让项	20,000			浮动收益		4,005.48	3,342.62
		目集合资金信托 计划		月21日	月21日

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中建投信 托有限责 任公司		中建投•安投应收
				2015年4	2017年4
	无	债权投资集合资	9,070			浮动收益		1,816.48	1,332.01
		金信托计划		月3日	月3日
五矿国际 信托有限 公司		五矿信托－柳州
				2016年4	2017年4
	无	建投信托贷款集	10,000			浮动收益		650.00	277.81
		合资金信托计划		月17日	月17日
五矿国际 信托有限 公司		五矿信托－柳州
				2015年4	2017年4
	无	建投信托贷款集	10,000			浮动收益		2,002.74	1,430.23
		合资金信托计划		月17日	月17日
		中建投•建泉1号 （六盘水棚改）信
中建投信 托有限责 任公司
				2015年4	2017年4
	无		5,000			浮动收益		981.34	737.01
		托贷款集合资金 信托计划		月23日	月23日
		中信民生9号邵阳 城投应收账款流
中信信托 有限责任 公司
				2015年4	2017年4
	无		15,000			浮动收益		2,853.90	2,158.97
		动化信托项目优 先级信托受益权		月24日	月24日
		中信基业21号六 盘水交投应收账
中信信托 有限责任 公司
				2015年8	2017年8
	无		2,000			浮动收益		360.49	149.92
		款流动化信托项 目		月19日	月19日
华融国际 信托有限 责任公司		华融-涪陵开发信
				2015年8	2017年8
	无	托贷款集合信托	5,000			浮动收益		821.12	416.88
		计划		月21日	月21日
中信信托 有限责任 公司		中信基业28号重
				2015年9	2017年9
	无	庆兴荣应收账款	13,000			浮动收益		2,343.21	862.27
		流动化信托项目		月15日	月15日
五矿国际 信托有限 公司		吉林铁投信托贷
				2015年9	2017年9
	无	款集合资金计划	10,000			浮动收益		1,862.55	684.68
		产品		月29日	月29日
中融国际 信托有限 公司		中融-懿德嘉行7
				2015年11	2016年10
	无	号（六期）财产权	5,000			浮动收益	5,000	365.52	365.52
		信托计划		月18日	月26日
中国对外 经济贸易 信托有限 公司
		外贸信托•菁华5
				2016年1	2017年1
	无	号集合信托计划	10,000			浮动收益		752.05
		十三期-2		月12日	月12日
中建投信 托有限责 任公司		中建投·建泉36号
				2016年1	2018年1
	无	（榆林城投）集合	6,560			浮动收益		1,116.73	219.98
		资金信托计划		月12日	月12日
华融国际 信托有限 责任公司		华融-和济投资信
				2015年12	2016年12
	无	托贷款集合资金	15,000			浮动收益	750	1,052.88	799.75
		信托计划		月17日	月17日
		华融-兖州惠民城 投应收账款转让
华融国际 信托有限 责任公司
				2016年1	2017年1
	无		5,000			浮动收益		340.93	233.28
		及回购集合资金 信托计划		月18日	月18日
		五矿信托-如皋经 贸特定资产收益
五矿国际 信托有限 公司
				2016年3	2016年9
	无		3,500			浮动收益		121.04	121.04
		权投资集合资金 信托计划		月28日	月14日
五矿国际 信托有限 公司		五矿信托-如皋经
				2016年3	2016年9
	无	贸特定资产收益	1,000			浮动收益		34.58	34.58
		权投资集合资金		月28日	月14日

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		信托计划
		五矿信托-盘锦建 投应收账款债权
五矿国际 信托有限 公司
				2016年4	2016年9
	无		4,000			浮动收益		97.50	97.50
		转让集合资金信 托计划		月18日	月1日
		五矿信托-盘锦建 投应收账款债权
五矿国际 信托有限 公司
				2016年4	2016年9
	无		1,000			浮动收益		24.38	24.38
		转让集合资金信 托计划		月18日	月1日
五矿国际 信托有限 公司		五矿信托-遵义新
				2016年5	2017年2
	无	建信托贷款集合	10,000			浮动收益		443.84	220.00
		资金信托计划		月11日	月5日
安信乾盛 财富管理 （深圳） 有限公司
		安信乾盛兆驰1号
				2016年6	2017年6
	无	专项资产管理计	15,000			浮动收益		1,067.63	318.83
		划		月3日	月3日
中信信托 有限责任 公司		中信基业39号巴
				2016年6	2018年6
	无	中新城应收账款	2,880			浮动收益		374.40
		流动化信托项目		月27日	月27日
前海开源 基金管理 有限公司	无	前海开源资产兆 驰1号专项资产管 理计划	9,500	2016年8 月1日	2017年5 月1日	浮动收益		497.38	91.10
中建投信 托有限责 任公司	无	中建投信托·安泉 75号（江阴泰禾） 集合资金信托计 划	12,000	2016年8 月22日	2017年8 月22日	浮动收益		768.00
安信乾盛 财富管理 （深圳） 有限公司	无	安信乾盛遵乾专 项资产管理计划	20,100	2016年8 月31日	2018年8 月31日	浮动收益		2,974.80	81.50
中国对外 经济贸易 信托有限 公司	无	外贸信托•五行汇 金小微基金集合 资金信托计划二 期-9	4,000	2016年8 月31日	2017年8 月31日	浮动收益		252.00
中国对外 经济贸易 信托有限 公司	无	外贸信托-五行汇 金小微基金集合 资金信托计划	4,280	2016年10 月19日	2017年10 月19日	浮动收益		269.64
安信乾盛 财富管理 （深圳） 有限公司	无	安信乾盛乾红1号 专项资产管理计 划	6,600	2016年11 月1日	2018年11 月1日	浮动收益		950.40
安信乾盛 财富管理 （深圳） 有限公司	无	安信乾盛乾红1号 专项资产管理计 划	4,500	2016年9 月28日	2018年9 月28日	浮动收益		585.00
中国对外 经济贸易 信托有限 公司	无	外贸信托·汇金2 号消费信贷，集合 资金信托计划68 期-17（捷信消费贷 款项目）	3,000	2016年11 月23日	2017年11 月23日	浮动收益		189.00
合计			241,990	--	--	--	5,750	29,975.01	13,999.86

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注：上表为公司尚未到期的信托产品，历次信托产品购买及收益情况详见公司定期报告及 临时公告。

八、独立董事、监事会及保荐机构意见

（一）独立董事意见

本次公司使用部分闲置募集资金购买银行理财产品履行了相应的审批程序，符 合中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》等相关法律法规及公司相关制度的规定。本次使用闲置募集资金购买银行理财 产品有利于提高募集资金的使用效率，公司使用闲置募集资金购买理财产品未与募 集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募投项目的正常进行，不存在变相改变 募集资金投向、损害公司股东利益的情形。因此，我们一致同意公司使用最高不超 过人民币 21 亿元（含）的闲置募集资金购买短期保本型银行理财产品，使用期限自 公司股东大会审议通过之日一年内有效，资金可在上述期限内滚动使用。

（二）监事会意见

经审议，监事会认为：公司使用部分闲置募集资金购买银行理财产品履行了必 要的审议程序，是在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行 的，有助于提高募集资金使用效率。因此，同意公司使用最高不超过人民币 21 亿 元（含）的闲置募集资金购买短期保本型银行理财产品。

（三）保荐机构意见

1、公司本次使用暂时闲置的募集资金购买银行理财产品的议案已经公司董事会 审议批准，独立董事、监事会均发表明确同意意见，履行了必要的审批程序，符合 《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》 等相关规定的要求。本次使用暂时闲置的募集资金购买银行理财产品有利于提高资 金使用效率，能够获得一定的投资效益，不会影响募集资金项目建设和募集资金使 用，不存在变相改变募集资金用途的行为，符合公司和全体股东的利益，不存在损 害公司及全体股东利益的情形。

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• 2、兆驰股份拟使用最高额度不超过21亿元人民币的闲置募集资金投资银行理财

• 产品的议案尚需提交2016年第七次临时股东大会审议通过后方可实施。

基于以上意见，保荐机构对兆驰股份本次使用部分闲置募集资金投资银行理财 产品的计划表示无异议。

九、备查文件

• 1、公司第四届董事会第七次会议决议；

• 2、公司第四届监事会第六次会议决议；

• 3、独立董事对第四届董事会第七次会议相关事项的独立意见；

• 4、国信证券股份有限公司出具的《国信证券股份有限公司关于深圳市兆驰股份

• 有限公司使用部分闲置募集资金投资银行理财产品的核查意见》。

特此公告。

深圳市兆驰股份有限公司

董 事 会

二○一六年十一月二十三日

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