Shenzhen MTC Co.,LTD. — Capital/Financing Update 2014

Mar 21, 2014

证券代码：002429 证券简称：兆驰股份 公告编号：2014-023

深圳市兆驰股份有限公司

关于使用部分闲置自有资金参与上海国际信托现金丰利集合 资金信托计划的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。

释义：

本信托：现金丰利集合资金信托计划

委托人、受益人：公司

受托人：上海国际信托有限公司

信托单位：指信托受益权的份额化表现形式，是用于计算各受益人享有信托利 益的计量单位，每份信托单位面值为人民币 1 元，认购价格为 1 元/份。

深圳市兆驰股份有限公司（以下简称“公司”）于 2014 年 3 月 13 日召开的 2014 年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用自有闲置资金进行投资理财的议案》， 同意公司（包括子公司）使用自有闲置资金 200,000 万元进行投资理财，该理财额 度可滚动使用，额度有效期自股东大会审议通过之日起两年内有效，并授权公司管 理层具体实施。详细内容参见 2014 年 2 月 26 日巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn) 及《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》刊登的《关于使用自 有闲置资金进行投资理财的公告》（2014-013）。

根据上述决议，公司管理层决定使用自有闲置资金不超过 100,000 万元参与上 海国际信托现金丰利集合资金信托计划。现将有关情况公告如下：

一、现金丰利集合资金信托计划的主要情况

• 1、产品名称：上海国际信托现金丰利集合资金信托计划

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2、币种：人民币。

3、认购金额：公司参与该信托计划的资金余额任一时点不超过人民币 100,000 万元。2014 年 3 月 20 日公司参与认购了 10,000 万元。3 月 21 日认购了 10,000 万元。 4、产品期限：本信托计划为开放式，公司可在股东大会批准的额度有效期内根 据需要进行加入、退出、追加操作。

5、产品类型：该信托计划主要是进行短期风险较低的货币市场的投资运作。

6、投资范围：本信托主要投资于价格波动幅度低、信用风险低并且流动性良好 的短期货币市场金融工具，包括：（1）金融同业存款；（2）期限在 3 年以内的短期 固定利率债券，包括上市流通的短期国债、金融债、企业债、央行票据、商业银行 次级债和企业短期融资券等等；（3）上市流通的浮动利率债券；（4）期限 1 年以内 的债券回购；（5）货币市场基金；（6）期限 6 个月以内的银行定期存款、协议存款 或大额存单；（7）为高资信等级的企业提供期限在 6 个月以内的短期流动资金贷款； （8）期限 6 个月以内的有银行回购承诺的资产包；（9）剩余期限在 3 年以内的信托 计划；（10）法律法规允许投资的其它流动性良好的短期金融工具。

7、信托收益说明：

（1）委托人的投资收益根据每日记录的“每万份 A 类信托单位收益”和委托 人的投资额度以及投资天数进行加总计算。

每万份 A 类信托单位收益的计算过程：

将信托计划投资组合中各部分资产按照摊余成本法所计算出的当日收益进行加 总，减去应该扣除的信托费用，包括当日的信托报酬和其它费用等，得到当日的净 收益。（每日应计提的信托报酬=上一日信托单位总份数×0.3%÷当年天数）

当日每万份 A 类信托单位收益=（当日净收益÷当日信托单位总份数）×10,000。

• （2）预期年化收益率：4% ～ 5.5% （根据目前市场状况测算，仅供参考）

• （3）受托人于每一个工作日在其公司网站公布前一日的“每万份 A 类信托单

• 位收益”。上海国际信托网址为 http://www.sitico.com.cn/。

8、加入和退出：加入和追加实行 T 日计算收益，投资者认购资金到账的当天 即开始享有投资收益。赎回资金预计可于 T+1 个工作日内划付，但由于通讯或电脑 系统故障、信托利益指定账户的开户行操作系统的差异等因素，有可能导致赎回资

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金延迟到账。

9、信托利益的分配：

委托人的全部投资收益在其全部退出该信托计划时结算，并与其委托本金一并 提取。

10、信息披露：公司将在以后的定期报告中披露参与上海国际信托现金丰利集 合资金信托计划加入、退出、追加操作及其收益情况。

11、资金来源：自有闲置资金。

12、关联关系说明：公司与上海国际信托无关联关系。

13、主要风险提示：

（1）利率风险：由于短期金融工具对利率变动相对敏感，因此央行利率政策的 变化将直接对本信托的收益产生影响；另外，在基准利率不变的情况下，市场的短 期利率也会发生变化，从而对信托收益产生影响。

（2）流动性风险：主要指短期金融工具存在的流动性风险和信托资产存在的流 动性风险。前者源于我国短期资金市场仍处于发展阶段，比如短期债券缺乏和票据 市场参与者范围较窄，导致流动性较差；后者则是信托资产可能存在变现障碍，比 如将信托资产配臵在回购协议上以后，将导致该部分信托资产流动性的丧失。

（3）政策风险：因财政政策、货币政策等国家宏观政策发生变化，导致市场波 动而影响信托收益，产生风险。

（4）信用风险：主要指债券、票据发行主体信用状况可能恶化而可能产生的到 期不能兑付的风险，或者交易过程中交易对家违约而产生的风险。

（5）再投资风险：再投资获得的收益有时又被称做利息的利息，这一收益取决 于再投资时的利率水平和再投资的策略。因未来市场利率的变化而引起给定投资策 略下再投资率的不确定性为再投资风险。

（6）操作或技术风险

指相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造 成操作失误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、 交易错误、IT 系统故障等风险。在“运作计划”的各种交易行为或者后台运作中， 可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正常进行或者导致投资者的申购、

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退出等利益受到影响。这种技术风险可能来自受托人、注册登记机构、开户行、证 券交易所、证券登记结算机构等等。

（7）大额退出风险：本信托是开放式信托，信托规模将随着投资人对信托份额 的加入与退出而不断变化，若是由于投资人的连续大量退出而导致受托人被迫抛售 持有投资品种以应付信托退出的现金需要，则可能使信托资产净值受到不利影响。

（8）顺延或暂停退出风险：因为市场剧烈波动或其他原因而连续出现巨额退出， 并导致受托人的现金支付出现困难，委托人在退出信托份额时，可能会遇到部分顺 延退出或暂停退出的风险。

（9）其它风险

战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响货币市场的运行，可能 导致信托财产的损失。金融市场危机、行业竞争等超出受托人自身直接控制能力之 外的风险，可能导致受益人利益受损。

（10）资金存放与使用风险。

（11）相关人员操作和道德风险。

二、风险控制措施

（一）信托公司的措施

1、利率风险的控制

加强对宏观经济走势和利率趋势的研究，在预期利率上升时适当地缩短投资组 合的久期、在预期利率下降时适当地加大投资组合的久期等。但投资组合的加权平 均剩余期限都不得超过 270 天。如遇特殊情况，投资组合的加权平均剩余期限都不 得超过 270 天，应在 1 个月内调整至符合要求。

2、政策风险的控制

受托人将密切跟踪财政政策和货币政策等宏观经济政策的变化，并结合债券市 场走势和资金市场状况，合理进行投资组合。

• 3、流动性风险的控制

合理地安排投资组合，并利用数量工具对委托人的预期现金流进行测算，以确 保投资组合的流动性，如果受托人很快会有其它信托计划发行，相当一部分的委托

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人可能会提出资金购买其它信托计划，那么就尽可能地提前将非现金资产变现，以 应对委托人的需求。

如果出现委托人连续大额退出而来不及将资产变现的情况，受托人可以用自有 资金提供一定的流动性支持，即将信托计划所持有的一部分非现金资产以公允的市 场价格转让给受托人的固有财产。

4、信用风险的控制

本信托在货币市场进行常规的交易时，必须严格按照公司的有关规定对交易对 家的资信状况和交易额度等进行限制。在进行短期贷款、买入其它短期信托计划等 运作时必须遵守本信托计划第九条的有关投资限制。

（二）公司的措施

• 1、针对资金存放与使用风险，拟采取措施如下：

a、建立台账管理，对资金运用的经济活动应建立健全完整的会计账目，做好资 金使用的账务核算工作。

b、独立董事可以对资金使用情况进行检查。

• c、监事会可以对资金使用情况进行监督。

• d、公司内审部负责对投资理财项目的审计与监督。

• 2、针对投资相关人员操作和道德风险，拟采取措施如下：

a、公司投资参与人员负有保密义务，不应将有关信息向任何第三方透露，公司 投资参与人员及其他知情人员不应与公司投资相同的理财产品，否则将承担相应责 任。

b、实行岗位分离操作：投资业务的审批、资金入账及划出、买卖（申购、赎回） 岗位分离；

c、资金密码和交易密码分人保管，并定期进行修改。

• d、负责投资的相关人员离职的，应在第一时间修改资金密码和交易密码。

• 3、 如出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重大不利因

• 素时，公司将及时披露，提示风险，并披露为确保资金安全所采取的风险控制措施。

三、对公司日常经营的影响

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公司参与的上海国际信托现金丰利集合资金信托计划，风险可控，属于股东大 会授权范围内。该信托计划属于开放式，公司可以在工作日随时加入或退出，有利 于提高自有资金的使用效率和收益。公司使用的资金为自有闲置资金，由管理层根 据经营情况测算，公司目前财务状况稳健，因此相应资金的使用不会影响公司日常 业务的开展，公司将按照相关制度进行决策、实施、检查和监督，确保购买事宜的 规范化运行，严格控制资金的安全性。

四、公告日前 12 个月公司购买理财产品情况

签		金				益
			投资期限
	资金 来源				产品类 型		投资盈亏 金额
约方		投资额	起始日期	终止日期		预计收		是否涉讼
		130,000,000.00（注1）	2013/3/5	2013/10/18		6,240,000.00	3,880,767.12	否
		150,000,000.00(注3)	2013/8/23	2013/12/31		15,300,000.00	2,724,657.53	否
		120,000,000.00（注2）	2013/10/08	2013/12/06		1,361,095.89	872,876.71	否
中国建 设银行 南昌分 行
		200,000,000.00	2013/10/22	2014/02/18	保本浮	3,260,273.97	3,260,273.97	否
		120,000,000.00	2013/12/12	2014/03/12	动收益	1,775,342.47	1,775,342.47	否
		290,000,000.00	2013/12/25	2014/04/01		4,624,109.59	未到期	否
		150,000,000.00	2014/01/07	2014/03/28		1,972,602.74	未到期	否
		200,000,000.00	2014/02/21	20114/03/26		958,356.16	未到期	否
					保本浮 动收益
		100,000,000.00	2013/05/20	2013/10/18	型结构 性存款	1,835,555.56	1,835,555.55	否
					保本浮 动型结
		200,000,000.00	2013/06/21	2013/12/13	构性存 款产品	4,537,333.33	4,537,333.33	否
	自有闲 置资金
厦门国 际银行 珠海分 行					保本浮
		50,000,000.00	2013/09/13	2013/12/13	动型结 构性存 款产品	630,000.00	622,500.00	否
					保本浮 动收益
		80,000,000.00	2013/10/11	2013/12/10	型结构 性存款 产品	649,333.33	649,333.33	否
					保本浮
		100,000,000.00	2014/02/24	2014/05/25	动收益 型产品	1,460,000.00	未到期	否
上海浦 东发展 银行					保本保
		50,000,000.00	2013/06/09	2013/12/12	收益型	1,172,054.79	1,172,054.79	否
					保本浮
		45,500,000.00	2013/10/31	2014/10/31	动收益	2,730,000.00	未到期	否
渤海银 行					保本保
		340,000,000.00	2013/07/10	2014/07/10	证收益 型	20,060,000.00	未到期	否
中国建 设银行					保本浮
		3,000,000.00	2013/08/01	2013/12/19	动收益	46,027.40	46,027.40	否

	资金 来源				产品类 型		投资盈亏 ~~金额~~
签约方		投资金额	投资期限			预计收益		是否涉讼
					型
		30,000,000.00	2013/10/24	2014/01/27		374,794.52	374,794.52	否
澳新银 行					汇率挂 钩区间 型保本
		50,000,000.00	2014/01/24	2014/04/28	人民币 结构性 投资	809,444.44	未到期	否
广发银 行	闲置募 集资金
		70,000,000.00	2013/03/21	2013/09/18	保本浮 动收益	1,457,917.81	1,457,917.81	否
		55,000,000.00	2013/03/21	2013/06/20	型	521,068.49	521,068.49	否
					保证收
		55,000,000.00	2013/06/20	2013/09/18	益型产 品	623,835.62	623,835.62	否
		50,000,000.00	2013/09/23	2014/03/24	保本浮 动收益	1,047,123.29	未到期	否
		70,000,000.00	2013/09/23	2013/12/23	型	732,986.30	732,986.30	否
					保证收
		70,000,000.00	2013/12/30	2014/03/28	益型产 品	877,589.04	未到期	否
中国银 行					保本保
		20,000,000.00	2013/06/05	2013/09/06	证收益 型	170,712.33	170,712.33	否
					保本保
		50,000,000.00	2013/11/29	2013/12/16	证收益 型	95,479.45	95,479.45	否
					保证收
		45,000,000.00	2013/12/23	2014/01/07	益型	85,068.49	85,068.49	否
上海浦 东发展 银行					保本保
		137,000,000.00	2013/07/25	2014/01/23	收益型	3,347,304.11	3,347,304.11	否
中国建 设银行
		137,000,000.00	2013/08/01	2013/12/19	保本浮 收益	2,101,917.81	2,101,917.81	否
					动
		120,000,000.00	2013/12/25	2014/04/01	型	1,893,698.63	未到期	否
					保本浮
		19,000,000.00	2014/01/07	2014/03/28	动收益 型	249,863.01	未到期	否
上海浦 东发展 银行					保本浮
		111,000,000.00	2013/08/02	2014/08/01	动收益	6,826,500.00	未到期	否
厦门国 际银行 珠海分 行					保本浮 动型结
		20,000,000.00	2013/09/11	2013/10/11	构性存 款产品	83,333.33	83,333.34	否
					保本浮
		40,000,000.00	2013/09/18	2013/11/22	动收益 型	350,277.78	350,277.78	否
					保本浮
		20,000,000.00	2013/09/18	2013/10/18	动收益 型	82,000.00	82,000.00	否
					保本浮
		90,000,000.00	2014/01/28	2014/04/26	动收益 型	1,304,600.00	未到期	否
澳新银 行					汇率挂 钩区间 型保本
		50,000,000.00	2014/01/27	2014/04/28	人民币 结构性 投资	783,611.11	未到期	否

	资金 ~~来源~~				产品类 ~~型~~		投资盈亏 ~~金额~~
签约方		投资金额	投资期限			预计收益		是否涉讼
合计		3,637,500,000.00	－	－	－	92,431,210.79	－	－

注 1：公司于 2013 年 3 月 6 日公告了购买了该笔银行理财的详细情况（公告编号：2013-012）， 原到期日期为 2014 年 3 月 4 日，预期收益为 6,240,000.00 元。该笔理财于 2013 年 10 月 18 日 被银行提前终止，实际收益为 3,880,767.12 元。

注 2：公司于 2013 年 10 月 10 日公告了购买了该笔银行理财的详细情况（公告编号： 2013-065），原到期日期为 2014 年 1 月 8 日，预期收益为 1,361,095.89 元。该笔理财于 2013 年 12 月 6 日被银行提前终止，实际收益为 872,876.71 元。

注 3：公司于 2013 年 8 月 27 日公告了购买了该笔银行理财的详细情况（公告编号： 2013-054），原到期日期为 2015 年 8 月 23 日，预期收益为 15,300,000.00 元。该笔理财于 2013 年 12 月 31 日被银行提前终止，实际收益为 2,724,657.53 元。

五、备查文件

1、2014 年第二次临时股东大会决议；

• 2、现金丰利集合资金信托计划信托合同、说明书、加入及追加投资申请单、传

• 真交易协议书、银行回单。

特此公告。

深圳市兆驰股份有限公司

董 事 会

二○一四年三月二十一日

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