Shenzhen Minkave Technology Co., Ltd. — Management Reports 2018

Apr 26, 2018

深圳市名家汇科技股份有限公司 2017 年度监事会工作报告

2017 年度，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规 则》等有关规定，依法独立行使职权，认真履行监督职责。本年度内，监事会对 相关重大事项进行监督审查并客观、独立地发表意见，积极维护公司利益及全体 股东的合法权益，促进公司的规范化运作。现将2017 年度公司监事会工作情况 报告如下：

一、监事会运作情况

公司在本报告期内共召开11 次监事会会议，会议的召集、召开程序符合《公 司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》等相关法律法规规定，具体情况如下：

（1）2017 年1 月17 日，公司召开了第二届监事会第十二次会议，三名监 事均出席参加。会议审议通过了《公司 2016 年度创业板非公开发行股票预案 ( 修 订稿 ) 》、《公司 2016 年度非公开发行股票发行方案的论证分析报告 ( 修订稿 ) 》、《公 司 2016 年度非公开发行股票募集资金运用可行性研究报告 ( 修订稿 ) 》、《关于非 公开发行股票摊薄即期回报、填补即期回报措施 ( 修订稿 ) 及相关主体承诺的议案》 共4 项议案。

（2）2017 年4 月25 日，公司召开了第二届监事会第十三次会议，三名监 事均出席参加。会议审议通过了《 2016 年度监事会工作报告》、《公司 2016 年度 审计报告》、《公司 2016 年年度报告全文及摘要》、《公司 2017 年第一季度报告》、 《公司 2016 年度财务决算报告》、《公司 2016 年度利润分配预案》、《公司2016 年内部控制自我评价报告》、《公司2016 年年度募集资金存放与使用情况专项报 告》、《关于前次募集资金使用情况报告的议案》、《关于续聘公司2017 年度外部 审计机构的议案》、《关于公司2016 年度控股股东及其他关联方资金占用情况专 项报告的议案》、《关于公司及子公司向银行申请综合授信额度的议案》共12 项 议案。

（3）2017年5月5日，公司召开了第二届监事会第十四次会议，三名监事均 出席参加。会议审议通过了《公司2016年度创业板非公开发行股票预案(第二次 修订稿)》、《公司2016年度非公开发行股票发行方案的论证分析报告(第二次修

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订稿)》、《公司2016年度非公开发行股票募集资金运用可行性研究报告(第二次 修订稿)》、《关于非公开发行股票摊薄即期回报、填补即期回报措施(第二次修 订稿)及相关主体承诺的议案》共4项议案。

（4）2017 年5 月18 日，公司召开了第二届监事会第十五次会议，三名监 事均出席参加。会议审议通过了《关于变更公司经营范围及修改 < 公司章程 > 的议 案》、《关于投资建设名家汇科技产业园的议案》共2 项议案。

（5）2017 年7 月17 日，公司召开了第二届监事会第十六次会议，三名监 事均出席参加。会议审议通过了《关于调整公司2016 年度非公开发行股票方案 的议案》、《公司2016 年度创业板非公开发行股票预案(第三次修订稿)》、《公 司2016 年度非公开发行股票发行方案的论证分析报告(第三次修订稿)》、《公 司2016 年度非公开发行股票募集资金运用可行性研究报告(第三次修订稿)》、 《关于非公开发行股票摊薄即期回报、填补即期回报措施(第三次修订稿)及相关 主体承诺的议案》、《关于与发行对象程宗玉签署附生效条件的股份认购协议之 补充协议的议案》、《关于本次非公开发行股票涉及关联交易的议案》共7 项议案。

（6）2017 年8 月28 日，公司召开了第二届监事会第十七次会议，三名监 事均出席参加。会议审议通过了《公司 2017 年半年度报告全文及摘要》、《关于 公司 2017 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》、《关于前次募集资金使 用情况报告的议案》、《关于公司第一期员工持股计划（草案）及其摘要的议案》、 《关于公司第一期员工持股计划管理办法的议案》、《关于变更会计政策的议案》 共6 项议案。

（7）2017 年9 月21 日，公司召开了第二届监事会第十八次会议（临时）， 三名监事均出席参加。会议审议通过了《关于再次调整公司2016 年度非公开发 行股票方案的议案》、《公司2016 年度创业板非公开发行股票预案(第四次修订 稿)》、《公司2016 年度非公开发行股票发行方案的论证分析报告(第四次修订 稿)》、《公司2016 年度非公开发行股票募集资金运用可行性研究报告(第四次修 订稿)》、《关于非公开发行股票摊薄即期回报、填补即期回报措施(第四次修订稿) 及相关主体承诺的议案》、《关于本次非公开发行股票涉及关联交易的议案》、《关 于延长公司 2016 年度非公开发行股票决议有效期的议案》共7 项议案。

（8）2017 年10 月17 日，公司召开了第二届监事会第十九次会议（临时）， 三名监事均出席参加。会议审议通过了《关于用公司定期存单为工行综合授信提

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供质押担保的议案》共1 项议案。

（9）2017 年10 月27 日，公司召开了第二届监事会第二十次会议，三名监 事均出席参加。会议审议通过了《公司 2017 年第三季度报告全文》共1 项议案。

（10）2017 年11 月15 日，公司召开了第二届监事会第二十一次会议（临 时），三名监事均出席参加。会议审议通过了《关于非职工代表监事辞职及增补 非职工代表监事候选人的议案》共1 项议案。

（11）2017 年12 月18 日，公司召开了第二届监事会第二十二次会议，三 名监事均出席参加。会议审议通过了《关于继续用公司自有房产为建行综合授信 提供抵押担保的议案》共1 项议案。

二、监事会发表的意见

2017 年度，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及《公司 章程》等有关规定的要求，认真履行监督职能，对报告期内公司的有关情况发表 如下意见：

（一）公司依法运作情况

2017 年度，公司监事会依据《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》 等有关规定，勤勉尽责，规范运作，对公司的决策程序、内部控制及公司董事、 高级管理人员的履职情况进行了严格的监督。监事会认为：本年度公司决策程序 合法有效，内部控制制度健全完善，公司董事、高级管理人员履行职责时无违反 法律法规及《公司章程》的行为，不存在损害公司利益和股东合法权益的情况。 公司股东大会、董事会会议的召集、召开均按照相关法律法规及《公司章程》规 定的程序进行，公司股东大会决议、董事会决议能够得到有效执行。

（二）检查公司财务情况

公司监事会通过审议公司2017 年度各期财务报告，对公司的财务状况、财 务管理、经营成果等情况进行了监督和检查。监事会认为：公司的财务报告真实 反映了公司的财务状况和经营成果，内容和格式均按照国家有关法律法规、规范 性文件及相关规定编制，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

（三）公司收购、出售资产情况

公司监事会检查了报告期内公司收购、出售资产情况，监事会认为：报告期 内，公司无收购、出售资产情况。

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（四）公司对外担保及股权、资产置换情况

监事会对报告期的对外担保进行了核查。2017 年度，公司未对外提供担保， 未发生股权、资产置换情况。

（五）公司关联交易情况

公司监事会对报告期的关联交易进行了核查，监事会认为：2017 年度，公 司发生的关联交易决策程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，关联交易没 有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东利益的情形。

（六）对内部控制自我评价报告的意见

通过对公司2017 年度内部控制自我评价报告的认真审阅以及对公司内部控 制制度的建设与运作情况进行仔细审核，监事会认为：

公司现有内部控制制度已基本建立健全，能够适应公司管理的要求和发展的 需要，能够对编制真实、公允的财务报表提供合理的保证，能够对公司各项业务 活动的健康运行及国家有关法律、法规和公司内部规章制度的贯彻执行提供保证。 公司内部控制制度制订以来，各项制度得到了有效的实施，公司的内部控制是有 效的。

（七）对年度募集资金存放与使用情况的意见

经审核，公司监事会认为公司严格按照 《公司法》、《证券法》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 以及中国证监会相关法律法规的规定和要求、《募集资金管理制度》等规定使用 募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用 募集资金的情形。

2018 年，公司监事会将继续忠实勤勉地履行职责，加强自身的学习和监督 力度，促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运作，为维护公司和股东 的利益及促进公司的可持续发展继续努力工作。

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