Shenzhen Minkave Technology Co., Ltd. — Board/Management Information 2021

Apr 27, 2021

深圳市名家汇科技股份有限公司 2020年度独立董事述职报告（端木梓榕）

根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、深圳证券 交易所《创业板股票上市规则》《创业板上市公司规范运作指引》及公司《章程》 《独立董事制度》等规定，本人作为深圳市名家汇科技股份有限公司（以下简称“公 司”）独立董事，就2020年度本人履行独立董事职责的情况报告如下：

一、出席会议及投票情况

作为独立董事，本人按时出席公司董事会及股东大会会议，以谨慎独立的态度 行使表决权，对董事会各项议案认真审议并投了同意票，不存在提出异议之情形。 2020年度，本人出席会议的情况如下：

本报告期应 参加董事会 次数	现场出 席董事 会次数	以通讯方式 参加董事会 次数	委托出席 董事会 次数		是否连续两次 未亲自参加董 事会会议	本报告期应 参加股东大 会次数
				缺席董事 会次数			现场出席股 东大会次数
13	1	12	0	0	否	4	0

二、发表独立意见情况

作为独立董事，本人认真履行《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》 《公司章程》等赋予的职责，基于独立判断立场，2020年度发表独立意见情况如下：

				独立意见 类型
序号	发表时间	会议届次	事项
1	2020年2月20日	第三届董事会 第二十一次	1、关于控股子公司为孙公司向银行申请开具保函并提供 担保 2、关于为公司董事、监事、高级管理人员购买责任保险 3、关于终止发行股份、可转换公司债券及支付现金购买 资产并募集配套资金事项 4、关于聘任公司副总裁、董事会秘书	同意
2	2020年3月10日	第三届董事会	1、关于为宁波良麒光艺环境技术有限公司提供担保的	同意

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		第二十二次	2、关于增补独立董事候选人
3	2020年4月23日	第三届董事会 第二十五次	1、关于公司2019年度利润分配预案 2、关于公司2019年内部控制自我评价报告 3、关于公司2019年度募集资金存放与使用情况专项报告 4、关于会计政策变更 5、关于制定董事、监事及高级管理人员薪酬管理制度 6、关于2019年度控股股东、实际控制人及其他关联方占 用公司资金、公司对外担保情况	同意
4	2020年5月27日	第三届董事会 第二十六次	1、关于部分募投项目延期 2、关于全资子公司为公司银行授信提供担保 3、关于为控股子公司银行授信提供担保	同意
5	2020年7月3日	第三届董事会 第二十八次	1、关于六安科技产业园配套项目实施暨关联交易 2、关于为控股子公司银行授信提供担保	同意
6	2020年7月22日	第三届董事会 第二十九次	关于为控股子公司银行授信提供担保	同意
7	2020年8月21日	第三届董事会 第三十次	1、关于2020年半年度控股股东、实际控制人及其他关 联方占用公司资金、公司对外担保情况 2、关于公司2020年半年度募集资金存放与使用情况的专 项报告 3、关于变更部分募集资金使用计划	同意
8	2020年12月18 日	第三届董事会 第三十二次	1、关于聘任2020年度审计机构 2、关于全资子公司使用闲置募集资金进行现金管理	同意
9	2020年12月28 日	第三届董事会 第三十三次	关于公司发行股份购买资产并募集配套资金相关事项	同意

上述发表的独立意见均已登载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

三、作为董事会专门委员会委员的履职情况

报告期内，本人作为公司董事会专门委员会委员，按照各专门委员会的议事规 则，积极参加会议并履行职责，认真审议相关议案。

（一）本人作为提名委员会主任委员，共召集和主持2次会议，对公司拟任副总

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裁兼董事会秘书、独立董事的任职资格进行了审查。

• （二）本人作为审计委员会委员，共出席7次会议，主要开展以下几方面工作：

• 1、审阅定期财务会计报表，了解公司财务和经营状况；

• 2、听取管理层对公司2019年度生产经营情况、重大事项进展的汇报；

• 3、持续关注公司募集资金存放与使用情况以及募投项目进展情况；

• 4、审议年度内部控制评价报告；

• 5、对聘任年度审计机构、内部审计工作报告及年度审计计划进行审核，提出相

• 关意见或建议；

6、督促年审会计师按时出具审计报告，并与其沟通审计过程中发现的问题， 履 行监督职责。

四、对上市公司进行现场检查的情况

2020年度，本人密切关注公司生产经营状况、财务情况、公司信息披露事务管 理等各项管理制度、内部控制制度建设及执行情况、董事会决议执行情况并进行了 检查，未发现重大缺陷和问题。通过参加董事会、沟通公司重大事项的机会到公司 现场考察，及时通过电话和邮件等方式与公司董事会秘书、高级管理人员及其他相 关工作人员保持联系，了解公司日常经营情况；时刻关注外部环境及市场变化对公 司的影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展 情况，掌握公司的运行动态。

五、保护投资者权益方面所做的工作

1、督促公司严格按照中国证监会《上市公司信息披露管理办法》、深圳证券交 易所《创业板股票上市规则》《创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》等 相关规定，及时、公平地披露信息，并保证所披露的信息真实、准确、完整；督促 公司加强与中小投资者的沟通和交流，保持与投资者畅通的沟通渠道，维护中小投 资者的知情权。

2、认真学习中国证监会、深圳证监局及深圳证券交易所最新的公告、指引、备 忘录、通知等文件，加强对前述文件的理解，强化保护投资者特别是中小投资者合 法权益的思想意识，切实提高独立董事的履职能力。

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六、其他事项

• 1、无提议召开董事会的情况；

• 2、无提议召开临时股东大会的情况；

• 3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

任期内，本人将按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，继续认真尽责、 谨慎、忠实、勤勉地履行独立董事的职责，发挥独立董事的作用，维护全体股东特 别是中小股东的合法权益，为促进公司稳健发展，树立公司诚实、守信的良好形象， 起到积极的作用。

特此报告。

深圳市名家汇科技股份有限公司

独立董事：端木梓榕

2021年4月27日

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