Shenzhen MinDe Electronics Technology Ltd. — Regulatory Filings 2019

May 17, 2019

长城证券股份有限公司

关于深圳市民德电子科技股份有限公司

使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见

长城证券股份有限公司（以下简称 “长城证券”或“保荐机构”）作为深圳 市民德电子科技股份有限公司（以下简称“民德电子”或“公司”）首次公开发 行股票并在创业板上市及进行持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《上市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规和规 范性文件的要求，对民德电子将暂时闲置募集资金进行现金管理事项进行了核查， 核查情况具体如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]623 号文核准，并经深圳证券交 易所同意，公司向社会公众公开发行人民币普通股股票（A 股）1,500 万股，发 行价为每股人民币 15.60 元，共计募集资金 23,400.00 万元，扣除发行费用后， 公司本次募集资金净额为 20,700.90 万元。上述募集资金已于 2017 年 5 月 15 日 全部到账，经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了“瑞华验字 [2017]01210001 号”《验资报告》。

二、闲置募集资金进行现金管理的基本情况

1 、投资目的

为提高资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情 况下，合理利用部分暂时闲置的募集资金购买安全性高、流动性好的保本型银行 理财产品，可以增加资金收益，为公司及股东获取更多的回报。

2 、额度及期限

根据公司当前的资金使用状况、募投项目建设进度并考虑保持充足的流动性， 公司拟使用不超过 19,000 万元暂时闲置的募集资金购买安全性高、流动性好的 保本型银行理财产品，使用期限不超过 12 个月，在上述额度及决议有效期内， 可循环滚动使用。闲置募集资金授权理财到期后将及时归还至募集资金专户。

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3 、投资产品品种

公司将按照相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估，拟购买投资 期限不超过 12 个月的保本型银行理财产品。闲置募集资金拟投资的产品须符合 以下条件：

• （ 1 ）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；

• （ 2 ）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。

上述产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他 用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报送深圳证券交易所备案并 公告。

4 、投资决议有效期限

自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。

5 、投资决策及实施

本次投资由董事会审议批准，在上述投资额度范围内，授权总经理行使投资 决策并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格的理财机构、理财产品品种、 明确投资金额、投资期限、签署合同或协议等。公司财务部门负责具体组织实施， 并建立投资台账。

6 、信息披露

公司将按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业 板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第 1 号 —— 超募资金及 闲置募集资金使用》等相关要求及时披露购买理财产品的具体情况。

三、对公司的影响

公司本次使用部分闲置募集资金投资保本型理财产品等，是在确保公司募投 项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不存在变相改变募集资金用 途的情况，不影响公司日常资金正常周转需要，不影响募集资金项目的正常运转， 不影响公司主营业务的正常发展。同时能够提高资金使用效率，获得一定的投资 收益，为公司和股东获取更多的投资回报。

四、投资风险及风险控制管理措施

• （一）投资风险

• 1 、尽管短期保本型银行理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观

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经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响；

2 、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投 资的实际收益不可预期；

3 、相关工作人员存在违规操作和监督失控的风险。

（二）风险控制措施

为了保障对现金管理的有效性，严控风险，公司有关投资保本型理财产品等 业务将严格按照公司内部控制管理相关规定的有关要求开展。

1 、公司购买保本型银行理财产品时，将选择流动性好、安全性高、期限不 超过 12 个月的投资产品，明确投资产品的金额、期限、投资品种、双方的权利 义务及法律责任等。

2 、公司财务部门建立投资台账，及时分析和跟踪产品的净值变动情况，如 评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投 资风险。

3 、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘 请专业机构进行审计。

4 、公司内部审计机构负责对产品进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理 地预计各项投资可能的风险与收益，向董事会审计委员会定期报告。

5 、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理 财产品的购买以及损益情况。

五、相关审核及批准程序

1、董事会审议情况

公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进 行现金管理的议案》，在保证募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，公司 拟使用不超过 19,000 万元闲置募集资金进行现金管理，该额度可循环滚动使用， 使用期限不超过 12 个月，到期后归还至募集资金专用账户。

2、监事会审议情况

公司第二届监事会第九次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行 现金管理的议案》，同意公司使用不超过 19,000 万元闲置募集资金进行现金管理， 该额度可循环滚动使用，使用期限不超过 12 个月。募集资金现金管理到期后归

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还至募集资金专用账户。

3、独立董事意见

公司独立董事对《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》进行了 认真审核，并发表明确的同意意见。

六、保荐机构核查意见

经核查，本保荐机构认为：

1、公司拟使用不超过 19,000 万元闲置募集资金进行现金管理的行为已经公 司董事会、监事会审议批准，其独立董事发表了明确的同意意见，符合中国证券 监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》、《深圳证券交易所创业板板上市公司规范运作指引》等相关规定。

2、公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理，未违反募集资金投资项 目的相关承诺，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金 投资项目和损害股东利益的情形；

3、在保障公司正常经营运作和资金需求，且不影响募集资金投资项目正常 实施的前提下，公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，可以提高募集资 金使用效率，获得一定的收益，符合公司和全体股东的利益。

因此，长城证券对公司使用暂时闲置募集资金不超过 19,000 万元额度进行 现金管理的事项无异议。

（以下无正文）

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（本页无正文，为《长城证券股份有限公司关于深圳市民德电子科技股份有 限公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签章页）

保荐代表人签字：

严绍东 金 雷

长城证券股份有限公司

2019 年 5 月 17 日

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