Shenzhen MinDe Electronics Technology Ltd. — Regulatory Filings 2018

Mar 12, 2018

长城证券股份有限公司

关于深圳市民德电子科技股份有限公司

2017年度跟踪报告

被保荐公司名称：深圳市民德电子科技股份 保荐机构名称： 长城证券股份有限公司 有限公司 保荐代表人姓名：严绍东 联系电话：0755-83515551 保荐代表人姓名：金雷 联系电话：0755-83515551

一、保荐工作概述

项 目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	5-12 月按月查询，已查询8 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 件一致	募集资金投资项目商用条码识读设备产业 化项目、工业类条码识读设备产业化项目、 研发中心建设项目及营销网络建设项目本 年度尚未使用募集资金，截至2017年12月 31日，尚未使用的募集资金余额计

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	207,722,165.01元，其中存放于募集资金专 户的余额计7,722,165.01元，使用闲置募集 资金购买的尚未到期的保本型银行理财产 品金额计200,000,000.00元。 报告期内，公司尚未使用募集资金，募集资 金投资项目实际进度与计划进度存在偏差， 主要是由于： （1）为满足公司长期发展需要， 公司募集资金投资项目商用条码识读设备 产业化项目、工业类条码识读设备产业化项 目、研发中心建设项目和营销网络建设项目 拟购置房产（包括厂房、研发中心和营销中 心）的面积分别为4500平方米、3800平方 米、1300平方米和550平方米。由于近年 来深圳市工业厂房及办公楼价格上涨较快， 目前处于价格高位状态。本着谨慎和效益最 大化的原则，为降低投资风险，控制房产购 置成本，且在不影响公司生产发展前提下， 公司暂时延缓了房产购置的进度；（2）公司 目前对现有生产线进行了进一步优化和升 级，提升了自动化水平和生产效率，合理利 用了现有产能的扩充空间，能保证各项生产 活动的正常运营；（3）公司将积极关注未来 房地产市场的价格行情，充分论证房产购置 方案，并在合适时机购置上述项目所需的工 业厂房和办公楼，保证公司未来经营发展的 需要。对此，公司已进行了相应的信息披露。
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	1
（2）列席公司董事会次数	0
（3）列席公司监事会次数	0
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	2
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	不适用

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7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1
（2）培训日期	2017 年12 月22 日
（3）培训的主要内容	按照《上市公司股东、董监高减持股份的若 干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东 及董事、监事、高级管理人员减持股份实施 细则》、《深圳证券交易所创业板板上市公 司规范运作指引》等相关文件的内容，结合 案例讲解大股东及董监高减持新规
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	-
2.公司内部制度的建立和执行	无	-
3．“三会”运作	无	-
4.控股股东及实际控制人变动	无	-
5.募集资金存放及使用	无	-

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6.关联交易	无	-
7.对外担保	无	-
8.收购、出售资产	无	-
9.其他业务类别重要事项（包 括对外投资、风险投资、委托理 财、财务资助、套期保值等）	无	-
10．发行人或者其聘请的中介 机构配合保荐工作的情况	无	-
11.其他（包括经营环境、业务 发展、财务状况、管理状况、核 心技术等方面的重大变化情况）	无	-

三、公司及股东承诺事项履行情况

	是否履 行承诺
公司及股东承诺事项		未履行承诺的原因及解决措施
1．股东所持股份自愿锁定承诺	是	无
2、控股股东、实际控制人、持有公司股 份的董事、监事和高级管理人员关于减持 价格和延长锁定期的承诺	是	无
3、公司控股股东、实际控制人、董事、 监事、高级管理人员及持股5%以上股东的 持股意向及减持意向承诺	是	无
4、稳定股价的承诺	是	无
5、关于招股说明书信息披露的承诺	是	无
6、填补本次发行股票被摊薄即期回报的 措施与承诺	是	无
7、控股股东、实际控制人避免同业竞争 的承诺	是	无
8、利润分配的承诺	是	无
9、控股股东许文焕股份增持的承诺	是	无

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四、其他事项

报告事项	说 明
1．保荐代表人变更及其理由	无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或 其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情 况	无
3．其他需要报告的重大事项	无

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（此页无正文，为《长城证券股份有限公司关于深圳市民德电子科技股份有限公司2017 年度跟踪报告》之签章页）

保荐代表人签字：

严绍东 金 雷

长城证券股份有限公司

年 月 日

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