Shenzhen Microgate Technology Co.,Ltd — Share Issue/Capital Change 2017

Jun 5, 2017

证券代码：300319 证券简称：麦捷科技 公告编号:2017-073

深圳市麦捷微电子科技股份有限公司

关于2017年限制性股票激励计划首次授予完成的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所、中国证 券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规则的规定，深圳市麦捷微电子科技股 份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）完成了《深圳市麦捷微电子科技 股份有限公司2017 年限制性股票激励计划（草案）》限制性股票首次授予部分登 记工作,现将有关情况公告如下：

一、限制性股票的授予情况

1、授予股票种类：激励计划拟授予激励对象的标的股票为公司普通股 A 股 股票。

2、股票来源：激励计划拟授予激励对象的标的股票来源为公司向激励对象 定向增发的本公司 A 股普通股。

3、授予日：2017 年 2 月 16 日。

4、授予价格：19.48 元/股。

5、授予数量及授予激励对象：授予限制性股票数量为 413.15 万股，激励计 划授予涉及的激励对象共计 140 人，激励对象为公司核心技术（业务）人员，以 及公司董事会认为应当激励的其他员工。具体分配如下：

序号	姓名	职务	本次获授的限 制性股票股数 （万股）	占本次授予 限制性股票 总数的比例	占目前公 司总股本 的比例
1	核心技术（业务）人员共140 人		413.15	78.52%	1.77%

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

2 预留限制性股票数量 合计	预留限制性股票数量	113	21.48	0.48%
		526.15	100%	2.25%

注：以上百分比计算结果四舍五入，保留两位小数

6、激励对象获授限制性股票与公司网站公示情况一致性的说明

2017年2月16日，公司第四届董事会第五次会议和第四届监事会第三次会议 审议通过《关于调整2017年限制性股票激励计划首次授予相关事项的议案》和《关 于向2017年限制性股票激励计划首期激励对象授予限制性股票的议案》。除原35 名激励对象因个人原因自愿放弃认购公司拟向其授予的限制性股票合计39.9万 股外，其余激励对象与公司网站公示情况一致性。（详见同日披露的《2017年限 制性股票激励计划首次授予激励对象名单（调整后）》）

在确定授予日之后的资金缴纳、股份登记过程中，有 50 名激励对象因个人 原因放弃认购，涉及股份合计 81.15 万股。本次实际授予总人数为 90 人，授予 股份数量为 332 万股，占本次限制性股票授予登记前公司总股本的 1.42% 。

8、对股份锁定期安排的说明：本激励计划有效期自限制性股票上市之日起 至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过 60 个月。

限售期分别为自激励对象获授的限制性股票上市之日起 12 个月、24 个月、 36 个月、48 个月。激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在限售期内不得 转让、用于担保或偿还债务。

本激励计划首次授予的限制性股票的解除限售安排如下表所示：

解除限售安排	解除限售时间	解除限售比例
首次授予的限制性股票 第一个解除限售期	自首次授予限制性股票上市之日起12个月后的首 个交易日起至首次授予限制性股票上市之日起24 个月内的最后一个交易日当日止	15%
首次授予的限制性股票 第二个解除限售期	自首次授予限制性股票上市之日起24个月后的首 个交易日起至首次授予限制性股票上市之日起36 个月内的最后一个交易日当日止	25%

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

首次授予的限制性股票 第三个解除限售期	自首次授予限制性股票上市之日起36个月后的首 个交易日起至首次授予限制性股票上市之日起48 个月内的最后一个交易日当日止	30%
首次授予的限制性股票 第四个解除限售期	自首次授予限制性股票上市之日起48个月后的首 个交易日起至首次授予限制性股票上市之日起60 个月内的最后一个交易日当日止	30%

二、授予股份认购资金的验资情况

众华会计师事务所（特殊普通同伙）于2017 年5 月27 日出具了众会字(2017) 第5064 号验资报告，对公司截至2017 年5 月26 日止新增注册资本及实收资本 （股本）情况进行了审验，认为：

截至2017 年5 月26 日止，贵公司已收到激励对象缴纳的新增投资款合计人 民币64,673,600.00 元，其中3,320,000.00 元计入注册资本（股本），新增股本 占新增注册资本的100%。

激励对象实际缴纳新增出资额人民币64,673,600.00 元，均为货币出资，于 2017 年5 月26 日前缴存贵公司在兴业银行深圳深南支行开立的人民币增资账户 337100100100197992 账号内。

变更后累计股本为236,989,692.00 元，占变更后注册资本100%。

三、授予股份的上市日期

本次限制性股票授予日为2017 年2 月16 日，授予股份的上市日期为2017 年6 月9 日。

四、股本结构变动情况表

	本次变动前	本次变动前	本次变动 （增加）	本次变动后	本次变动后
	数量（股）	比例		数量（股）	比例
一、有限售条件股份	88,867,076	38.03%	3,320,000	92,187,076	38.90%
高管锁定股	16,512,450	7.07%	0	16,512,450	6.97%
首发后限售股	70,351,501	30.11%	0	70,351,501	29.69%

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

股权激励限售股	2,003,125	0.86%	3,320,000	5,323,125	2.25%
二、无限售条件股份	144,802,616	61.97%	0	144,802,616	61.10%
1、人民币普通股份	144,802,616	61.97%	0	144,802,616	61.10%
三、股份总数	233,669,692	100.00%	3,320,000	236,989,692	100.00%

五、对公司每股收益的影响

本次限制性股票授予完成后，按新股本236,989,692股摊薄计算2016年度每 股收益0.66元/股。

六、增发限制性股票所募集资金的用途

本次增发限制性股票所筹集资金将全部用于补充公司流动资金。

七、参与激励的董事、高级管理人员在授予日前 6 个月买卖公司股票情况的 说明

经核查，本次授予限制性股票的激励对象中没有董事、高级管理人员

八、本次股权激励实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。

九、公司控股股东及实际控制人股权比例变动情况

由于本次限制性股票登记完成后，公司股份总数由233,669,692股增加至 236,989,692股，导致公司股东持股比例发生变动。公司控股股东及实际控制人 股权比例变动如下：

序号	名称	本次变动前	本次变动前	本次变动后	本次变动后
		数量（股）	比例	数量（股）	比例
1	控股股东 新疆动能东方股 权投资有限公司	64,126,189	27.44%	64,126,189	27.06%
2	实际控制人 李文燕先生	1,013,200	0.43%	1,013,200	0.43%
3	实际控制人 丘国波先生	0	0	0	0

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

本次限制性股票登记未导致公司控股股东及实际控制人发生变动。

特此公告

深圳市麦捷微电子科技股份有限公司董事会

2017 年6 月5 日

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==