Shenzhen Microgate Technology Co.,Ltd — Management Reports 2014

Mar 27, 2014

深圳市麦捷微电子科技股份有限公司 2013 年度监事会工作报告

2013 年，监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《监事会议 事规则》和有关法律、法规等的要求，从切实维护公司利益和广大股东权益出发， 认真履行了监督职责。监事会成员列席了公司 2013 年度历次董事会会议，认为： 董事会认真执行了股东大会的各项决议，勤勉尽责，未出现损害公司、股东利益 的行为，董事会的各项决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的要求。 监事会对任期内公司的生产经营活动进行了有效地监督，认为公司管理层认真执 行了董事会的各项决议，经营中未出现违规行为。

一、 2013 年度公司监事会工作情况

2013 年度监事会共召开七次会议。监事会的召开、决议内容的签署以及监 事权利的行使符合《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的相关规定。 公司监事会对公司法人治理的不断健全和完善起到了积极的作用。

2013 年 3 月 22 日，公司召开第二届监事会第九次会议，审议通过了以下议 案：《关于开展上市公司治理专项活动的整改报告》、《关于开展规范财务会计基 础工作专项活动的整改报告》、《关于拟变更部分募投项目的议案》、《关于使用部 分超募资金对募投项目追加投资的的议案》、《关于 < 公司章程修订案 > 的议案》；

2013 年 3 月 26 日，公司召开第二届监事会第十次会议，审议通过了以下议 案：《公司 2012 年度总经理工作报告》、《公司 2012 年度监事会工作报告》、《公 司 2012 年度报告及摘要》、《公司 2012 年度财务决算报告》、《公司 2013 年财务 预算报告》、《公司 2012 年度利润分配方案》、《关于续聘 2013 年度公司财务审计 机构的议案》、《公司内部控制的自我评价报告》、《公司募集资金存放与使用情况 的专项说明》；

2013 年 4 月 16 日，公司召开第二届监事会第十一次会议，审议通过了以下 议案：《公司 2013 年第一季度报告》；

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2013 年 8 月 21 日，公司召开第二届监事会第十二次会议，审议通过了以下 议案：《公司 2013 年半年度报告及报告摘要》、《公司 2013 年半年度募集资金存 放与使用情况的专项说明》、《关于向银行申请授信额度的议案》、《关于公司股东 为公司申请银行授信提供关联担保的议案》、《关于 < 公司章程修订案 > 的议案》、 《关于修订 < 对外投资管理制度 > 的议案》、《关于修订 < 信息披露制度 > 的议案》、 《关于修订 < 总经理工作细则 > 的议案》、《关于修订 < 董事、监事和高级管理人员 所持公司股份及其变动管理制度 > 的议案》、《关于修订 < 财务管理制度 > 的议案》；

2013 年 9 月 30 日，公司召开第二届监事会第十三次会议，审议通过了以下 议案：《关于公司监事会换届选举暨提名第三届监事会非职工监事候选人的议 案》；

2013 年 10 月 25 日，公司召开第三届监事会第一次会议，审议通过了以下 议案：《关于选举第三届监事会主席的议案》、《公司 2013 年第三季度报告》； 2013 年 12 月 19 日，公司召开第三届监事会第二次会议，审议通过了以下 议案：《投资理财管理制度》、《关于使用闲置自有资金购买银行理财产品的议案》；

二、监事会对公司报告期内有关事项的意见

公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》的有关规 定，对公司的依法运作情况、财务状况、关联交易、内部控制等方面进行了认真 监督检查，对报告期内公司有关情况发表如下意见：

1 、监事会对公司依法运作情况的独立意见

公司严格依照《公司法》、《证券法》及国家其他有关法律、法规规范运作， 决策程序合法；公司内部控制制度较为完善，公司董事、高级管理人员在执行公 司职务时无违反法律、法规、公司章程或损害公司及股东利益的行为；公司董事 会、股东大会的召开和决议均符合相关法律、法规的规定。

公司监事会成员列席了董事会和股东大会，对董事会提交股东大会审议的各 项报告和提案内容，监事会均无异议。

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公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，认为董事会能够认真履 行股东大会决议，无任何损害公司利益和股东利益的情况发生。

• 2 、监事会对检查公司财务情况的独立意见

本年度监事会认真履行财务检查职能，对公司财务制度执行情况、经营活动 情况等进行检查监督。

监事会认为：众华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2013 年度财务报 告所出具的审计意见是客观、公正的，财务报告真实地反映了公司的财务状况和 经营成果。

• 3 、监事会对公司募集资金存放与使用情况的独立意见

监事会检查了报告期内公司募集资金的存放与使用情况，监事会认为：公司 严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》、《募集资金管理 制度》对募集资金进行使用和管理，不存在违规使用募集资金的行为。

• 4 、监事会对公司关联交易情况的独立意见

监事会对报告期内公司的关联交易进行了核查，认为：公司 2013 年关联交 易公平、公正，不存在显失公允的情形、不存在通过关联交易操纵公司利润的情 形，亦不存在损害公司利益及其他股东利益的情形。

• 5 、监事会对公司对外担保及股权、资产置换情况的独立意见

2013 年度，公司未发生对外担保，未发生债务重组、非货币性交易事项及 资产置换，也未发生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。

• 6 、监事会对公司内部控制自我评价的独立意见

公司现已建立了较完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及公 司生产经营管理实际需要，并能得到有效执行，内部控制体系的建立对公司生产 经营管理的各环节，起到了较好的风险防范和控制作用，保证了公司各项业务活 动的有序有效开展，保护了公司资产的安全完整，维护了公司及股东的利益。 公司董事会出具的《 2013 年度内部控制自我评价报告》符合《深圳证券交

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易所创业板上市公司规范运作指引》及其他相关文件的要求，自我评价真实、完 整地反映了公司内部的实际情况。在公司治理中应进一步加强董事会各专门委员 会的作用，加强沟通，不断深入推进内部控制各项工作建立健全，进一步完善内 部控制体系，强化内控制度的执行力度。

• 7 、建立和实施内幕信息知情人管理制度情况

监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了 核查，认为：公司已根据相关法律法规的要求，建立了内幕信息知情人管理制度 体系，报告期内公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程，公司 董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制 度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况。

• 8 、监事会对公司 2013 年度报告的审核意见

根据《证券法》第 68 条和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则 第 30 号——创业板上市公司年度报告的内容与格式》的相关规定，对公司 2013 年度报告进行了认真审核，并提出如下书面审核意见：我们认为，公司能够严格 按照股份公司财务制度规范运作，公司 2013 年度报告公允、全面、真实地反映 了公司本年度的财务状况和经营成果。公司监事会成员保证本报告所载资料不存 在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完 整性承担个别及连带责任。

监事会在报告期内的监督活动未发现公司存在风险。

三、公司监事会 2014 年度工作计划

2014 年本届监事会将继续忠实勤勉地履行职责，进一步促进公司法人治理 结构的完善和经营管理的规范运营，树立公司良好的诚信形象。 2014 年度监事 会的工作计划主要有以下几方面：

1 、监督公司依法运作情况，进一步积极督促内部控制体系的建设和有效运 行。

• 2 、检查公司财务情况，通过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运作

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情况实施监督。

3 、监督公司董事、高级管理人员勤勉尽责的情况，防止损害公司利益和形 象的行为发生。

深圳市麦捷微电子科技股份有限公司监事会

二〇一四年三月二十六日

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