Shenzhen Microgate Technology Co.,Ltd — Capital/Financing Update 2024

Aug 20, 2024

证券代码：300319 证券简称：麦捷科技 公告编号：2024-060

深圳市麦捷微电子科技股份有限公司

关于调整2021年限制性股票激励计划

首次授予第一类限制性股票回购价格的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

2021 年限制性股票激励计划首次授予第一类限制性股票的回购价格将由 6.44 元/股调整为6.35 元/股。

深圳市麦捷微电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024 年8 月20 日召开第六届董事会第十六次会议、第六届监事会第十五次会议，审议通过了《关 于调整2021 年限制性股票激励计划首次授予第一类限制性股票回购价格的议 案》，现将具体情况公告如下：

一、公司2021 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）已履行的 决策程序和批准情况

1、2021 年9 月14 日，公司第五届董事会第十九次会议审议通过了《关于< 深圳市麦捷微电子科技股份有限公司2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其 摘要的议案》《关于<深圳市麦捷微电子科技股份有限公司2021 年限制性股票激 励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励 相关事宜的议案》。同日，公司第五届监事会第十五次会议审议通过了《关于<深 圳市麦捷微电子科技股份有限公司2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘 要的议案》《关于<深圳市麦捷微电子科技股份有限公司2021 年限制性股票激励 计划实施考核管理办法>的议案》《关于核查公司2021 年限制性股票激励计划首 次授予部分激励对象名单的议案》。

公司董事会在审议上述议案时，关联董事已根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称“《公司法》”）等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关 规定回避表决。公司独立董事就本激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存 在损害公司及全体股东利益的情形发表了意见。

2、公司已将激励对象名单在公司内部进行了公示，公示期为2021 年9 月15 日至2021 年9 月30 日，公示期满后，监事会对本激励计划首次授予的激励对象 名单进行了核查并对公示情况进行了说明。公司监事会认为，列入本激励计划的 激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本激励计划 的激励对象合法、有效。

3、2021 年10 月28 日，公司2021 年第三次临时股东大会审议通过了《关 于<深圳市麦捷微电子科技股份有限公司2021 年限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》《关于<深圳市麦捷微电子科技股份有限公司2021 年限制性股 票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权 激励相关事宜的议案》。

同时，公司对内幕信息知情人及激励对象在本激励计划首次公开披露前六个 月买卖本公司股票情况进行了查询确认，未发现相关人员存在利用内幕信息进行 股票买卖的行为。

4、2021 年12 月7 日，公司第五届董事会第二十四次会议、第五届监事会 第十七次会议审议通过了《关于调整2021 年限制性股票激励计划首次授予激励 对象名单及授予数量的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公 司独立董事对本激励计划首次授予激励对象名单及权益授予数量的调整与授予 相关事项发表了同意的意见；监事会对调整后的首次授予激励对象名单进行了核 实。

5、2021 年12 月10 日，公司发布《关于2021 年限制性股票激励计划首次 授予激励对象名单（授予日）的更正公告》《2021 年限制性股票激励计划首次授 予激励对象名单（授予日）（更正后）》。

6、2021 年12 月23 日，公司披露了《关于2021 年限制性股票激励计划首

次授予第一类限制性股票授予完成的公告》，本次实际授予并登记的激励对象总 人数为300 人，实际授予登记第一类限制性股票股份数量为753.12 万股，占本 次限制性股票授予登记前公司总股本的0.88%，该部分股票已于2021 年12 月24 日发行上市。

7、2022 年12 月20 日，公司召开第五届董事会第三十五次会议和第五届监 事会第二十五次会议，审议通过了《关于调整2021 年限制性股票激励计划首次 授予第二类限制性股票授予价格的议案》《关于2021 年限制性股票激励计划首次 授予第二类限制性股票第一个归属期归属条件成就的议案》《关于作废2021 年限 制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的议案》等议案。 公司董事会在审议上述议案时，关联董事已根据《公司法》等法律、法规和规范 性文件以及《公司章程》的有关规定回避表决。公司独立董事对上述议案发表了 同意的意见，监事会对上述议案进行了核实。

8、2023 年1 月16 日，公司披露了《关于2021 年限制性股票激励计划首次 授予第二类限制性股票第一个归属期归属结果暨股份上市的公告》，本次实际归 属并登记的激励对象总人数为258 人，实际归属登记第二类限制性股票股份数量 为409.32 万股，该部分股票已于2023 年1 月18 日发行上市。

9、2023 年2 月7 日，公司召开第五届董事会第三十七次会议和第五届监事 会第二十七次会议，审议通过了《关于2021 年限制性股票激励计划首次授予第 一类限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于调整限制性 股票回购价格的议案》《关于回购注销部分限制性股票的议案》等议案。公司独 立董事对上述议案发表了同意的意见，监事会对上述议案进行了核实。

10、2023 年2 月15 日，公司披露了《关于2021 年限制性股票激励计划首 次授予第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公 告》，本次符合解除限售条件的激励对象人数共计279 人，可解除限售的限制性 股票数量为2,955,200 股，本次可解除限售的限制性股票上市流通日为2023 年 2 月17 日。

11、2023 年2 月23 日，公司召开2023 年第一次临时股东大会，审议通过 了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，本次回购注销股份数量为191,475

股，公司总股本将由864,383,949 股减至864,192,474 股，股东大会同意上述回 购注销事项。

12、2024 年1 月18 日，公司召开第六届董事会第九次会议和第六届监事会 第八次会议，审议通过了《关于调整2021 年限制性股票激励计划首次授予第二 类限制性股票授予价格的议案》《关于2021 年限制性股票激励计划首次授予第二 类限制性股票第二个归属期归属条件成就的议案》《关于作废2021 年限制性股票 激励计划部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的议案》等议案。公司董事 会在审议上述议案时，关联董事已根据《公司法》等法律、法规和规范性文件以 及《公司章程》的有关规定回避表决。监事会对上述议案进行了核实，关联监事 已回避表决。

13、2024 年2 月2 日，公司披露了《关于2021 年限制性股票激励计划首次 授予第二类限制性股票第二个归属期归属结果暨股份上市的公告》，本次实际归 属并登记的激励对象总人数为248 人，实际归属登记第二类限制性股票股份数量 为2,691,306 股，该部分股票已于2024 年2 月6 日发行上市。

14、2024 年3 月1 日，公司召开第六届董事会第十次会议和第六届监事会 第九次会议，审议通过了《关于调整2021 年限制性股票激励计划首次授予第一 类限制性股票回购价格的议案》《关于2021 年限制性股票激励计划首次授予第一 类限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于回购注销2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》等议案。公司董事会在审议上述 议案时，关联董事已根据《公司法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》 的有关规定回避表决。监事会对上述议案进行了核实,关联监事已回避表决。

15、2024 年3 月12 日，公司披露了《关于2021 年限制性股票激励计划首 次授予第一类限制性股票第二个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公 告》，本次符合解除限售条件的激励对象人数共计260 人，可解除限售的限制性 股票数量为1,926,612 股，本次可解除限售的限制性股票上市流通日为2024 年 3 月14 日。

16、2024 年3 月19 日，公司召开2024 年第一次临时股东大会，审议通过 了《关于回购注销2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，本次回

购注销股份数量为365,508 股，公司总股本将由869,496,380 股减至 869,130,872 股，股东大会同意上述回购注销事项。

17、2024 年8 月20 日，公司召开第六届董事会第十六次会议和第六届监事 会第十五次会议，审议通过了《关于调整2021 年限制性股票激励计划首次授予 第二类限制性股票授予价格的议案》《关于调整2021 年限制性股票激励计划首次 授予第一类限制性股票回购价格的议案》等议案。公司董事会在审议上述议案时， 关联董事已根据《公司法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关 规定回避表决。监事会对上述议案进行了核实,关联监事已回避表决。

二、回购价格的调整情况

（一）回购价格的历次调整情况

公司于2023 年2 月7 日召开了第五届董事会第三十七次会议和第五届监事 会第二十七次会议，审议通过了《关于调整限制性股票回购价格的议案》，将公 司2021 年限制性股票激励计划首次授予第一类限制性股票授予价格由6.63 元/ 股调整至6.57 元/股，具体内容详见公司于2023 年2 月8 日披露的《关于调整 限制性股票回购价格的公告》（公告编号：2023-011）。

公司于2024 年3 月1 日召开了第六届董事会第十次会议和第六届监事会第 九次会议，审议通过了《关于调整2021 年限制性股票激励计划首次授予第一类 限制性股票回购价格的议案》，将公司2021 年限制性股票激励计划首次授予第一 类限制性股票授予价格由6.57 元/股调整至6.44 元/股，具体内容详见公司于 2024 年3 月2 日披露的《关于调整2021 年限制性股票激励计划首次授予第一类 限制性股票回购价格的公告》（公告编号：2024-018）。

（二）本次回购价格的调整情况

2024 年6 月11 日，公司披露了《关于2023 年度利润分配实施的公告》，并 于2024 年6 月18 日实施完成了2023 年年度权益分派方案：以公司现有总股本 869,130,872 股为基数，向全体股东每10 股派0.937485 元人民币现金（含税）。

根据《2021 年限制性股票激励计划》的相关规定：“激励对象获授的限制性 股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、

配股或缩股、派息等事项，公司应当按照调整后的数量对激励对象获授但尚未解 除限售的限制性股票及基于此部分限制性股票获得的公司股票进行回购。根据本 计划需对回购价格、回购数量进行调整的，按照以下方法做相应调整：

……

（3）派息

P＝P0–V

其中：P0 为调整前的授予价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的回购价格。 经派息调整后，P 仍须大于1。”

因此，调整后的2021 年限制性股票激励计划首次授予第一类限制性股票回 购价格P 为6.44 元/股-0.0937485 元/股≈6.35 元/股。

三、本次调整对公司的影响

公司本次对2021 年限制性股票激励计划首次授予第一类限制性股票回购价 格的调整，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

四、监事会意见

经审核，监事会认为：公司本次对2021 年限制性股票激励计划首次授予第 一类限制性股票回购价格的调整符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2021 年限制性股票激励计划》的相关规定，审议程序合法有效，同意公司对2021 年 限制性股票激励计划首次授予第一类限制性股票的回购价格进行调整。

五、法律意见书结论性意见

上海君澜律师事务所认为，根据股东大会对董事会的授权，截至本法律意见 书出具之日，本次调整已取得现阶段必要的批准和授权。本次调整的原因、调整 方法及调整后的回购/授予价格符合《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激 励计划》的相关规定，本次调整符合《管理办法》等相关法律、法规、规章、规 范性文件及《激励计划》的有关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实 质性影响。公司已按照《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激励计划》的 规定履行了现阶段应履行的信息披露义务，公司尚需按照《管理办法》《上市规

则》《监管指南》及《激励计划》的相关规定履行后续信息披露义务。

六、备查文件

• 1、第六届董事会第十六次会议决议；

• 2、第六届监事会第十五次会议决议；

3、上海君澜律师事务所关于公司2021 年限制性股票激励计划调整回购价格 及授予价格之法律意见书。

特此公告。

深圳市麦捷微电子科技股份有限公司

2024 年8 月20 日