Shenzhen Microgate Technology Co.,Ltd — Capital/Financing Update 2017

Apr 13, 2017

东海证券股份有限公司

关于深圳市麦捷微电子科技股份有限公司非公开发行股票项目

2016 年度持续督导期间跟踪报告

保荐机构名称：东海证券股份有限公司	被保荐公司简称：麦捷科技
保荐代表人姓名：吴逊先	联系电话：021-20333686
保荐代表人姓名：江成祺	联系电话：021-20333686

一、保荐工作概述

一、保荐工作概述
项目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于 防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制 度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一 致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	0次
（2）列席公司董事会次数	0次
（3）列席公司监事会次数	0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	不适用（持续督导时间不满三个月）
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	不适用（持续督导时间不满三个月）
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	不适用（持续督导时间不满三个月）

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6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	0次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	无
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	关联方资金往来
（2）关注事项的主要内容	2016 年度，上市公司因银行贷款事 项，与关联方广州市联拓行贸易有限公 司、广州凯能投资有限公司发生了短 期、金额较大的资金往来。
（3）关注事项的进展或者整改情况	保荐机构发现上述问题后严格督促 上市公司进行整改，上市公司积极配合 并已完成相关整改工作。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	0次
（2）培训日期	不适用
（3）培训的主要内容	不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3.“_三会”_运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.收购、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对 外投资、风险投资、委托理财、财 务资助、套期保值等）	无	不适用
10．发行人或者其聘请的中介机构 配合保荐工作的情况	无	不适用

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11.其他（包括经营环境、业务发展、 财务状况、管理状况、核心技术等 无 不适用 方面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项

1、公司董事、高级管理人员相关承诺： 公司董事、高级管理人员承诺忠实、勤勉地履行职责， 维护公司和全体股东的合法权益，并根据中国证监会相 关规定对公司填补即期回报措施能够得到切实履行作出 如下承诺：（1）不得无偿或以不公平条件向其他单位 或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益； （2）对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约 束；（3）不动用公司资产从事与履行职责无关的投 资、消费活动；（4）由董事会或薪酬委员会制订的薪 酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；（5） 未来拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报 措施的执行情况相挂钩。

是否履行承诺 未履行承诺的原 因及解决措施 是 不适用

2．公司的控股股东、实际控制人相关承诺：

公司的控股股东新疆动能东方股权投资有限公司、实际 控制人丘国波先生及李文燕先生承诺：不越权干预公司 是 不适用 经营管理活动，不侵占公司利益，切实履行对公司填补 回报的相关措施。

四、其他事项

报告事项 说明 1.保荐代表人变更及其理由 不适用 2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者 其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情 不适用 况 3.其他需要报告的重大事项 不适用

（以下无正文）

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（本页无正文，为《东海证券股份有限公司关于深圳市麦捷微电子科技股份有 限公司非公开发行股票项目 2016 年度持续督导期间跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人： 吴逊先

江成祺

东海证券股份有限公司

2017 年4 月13 日

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