Shenzhen Microgate Technology Co.,Ltd — Capital/Financing Update 2015

Aug 25, 2015

深圳市麦捷微电子科技股份有限公司

2015 年半年度募集资金存放与使用情况的专项说明

一、 募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市麦捷微电子科技股份有限公司首次公开发行股票并在创 业板上市的批复》（证监许可 [2012]532 号）核准，公司向社会公众发行人民币普通股（ A 股） 1334 万股， 每股面值人民币 1 元，募集资金总额为 204,102,000 元，扣除发行费用 27,917,238.57 元，募集资金净额为 176,184,761.43 元。以上募集资金已由深圳市鹏城会计师事务所有限公司于 2012 年 5 月 18 日对本公司首 次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具深鹏所验字 [2012]0114 号《验资报告》验证确认。

（二）募集资金已使用金额

截止 2015 年 6 月 30 日，公司募集资金使用金额及余额如下：

项目 金额（元） 实际募集资金净额 176,184,761.43 加：利息收入扣除手续费净额 5,776,764.72 减：直接投入募集资金项目 173,420,882.78 募集资金专用账户期末余额 8,540,643.37

二、募集资金存放与管理情况

（一）募集资金管理情况

为规范募集资金管理，提高募集资金的使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》等有关法律法规和中国证券监督管理委员会 有关规范性文件，并结合公司实际情况，公司制订了《募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根 据《管理办法》规定，对募集资金实行专项存储与使用管理。

经公司 2012 年 5 月 15 日召开的第二届董事会第十次会议审议通过后，公司连同保荐机构平安证券有 限责任公司 ( 以下简称 “ 平安证券 ”) 分别与中国工商银行股份有限公司深圳观澜支行，招商银行股份有限公 司深圳福田支行，平安银行股份有限公司深圳红树湾支行，包商银行股份有限公司深圳分行签署了《募集 资金三方监管协议》。

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

公司于 2013 年 4 月 11 日召开的第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于变更募集资金专户及签 订募集资金三方监管协议的议案》， 同意撤销原平安银行股份有限公司深圳红树湾支行募集资金专用账 户，同时决定在上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行开设新的募集资金专用账户，将原募集资金专用 账户余额全部转入新开专户并与上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行及保荐机构平安证券签署《募集 资金三方监管协议》。

2013 年 4 月 15 日，公司 2013 年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金对募投项 目追加投资的议案》，公司根据市场需求情况对 “ 片式电感系列产品扩产建设项目 ” 进行调整，根据该建设项 目的实际需要，使用超募资金追加投资 5,378 万元。公司与中国工商银行股份有限公司观澜支行、平安证 券签订了《募集资金三方监管协议补充协议》。公司与包商银行股份有限公司开立的募集资金账户资金已 全部转出，公司已办理了该募集资金专户的注销手续。该专户注销后，公司与平安证券、包商银行股份有 限公司深圳分行签订的《募集资金三方监管协议》终止。

根据公司持续督导机构平安证券的意见，公司 2012 年使用超募资金置换预先投入募集资金投资项目 的自筹资金 4,779,183.30 元不符合募集资金置换预先投入的自筹资金的要求。按照相关法律法规的规定， 2013 年 3 月从工行深圳观澜支行、平安银行深圳红树湾支行、招行深圳福田支行分别转帐 3,530,731.87 元、 566,657.50 元、 681,793.93 元到包商银行深圳分行。

（二）募集资金在各银行账户的存储情况

截至 2015 年 6 月 30 日，本公司募集资金存储余额情况如下：

币种：人民币 单位：元

银行名称 中国工商银行股份有 限公司深圳观澜支行 上海浦东发展银行股 份有限公司深圳分行 招商银行股份有限公 司深圳福田支行 合计	账号 400002682920088 1911 791701552000057 13 755903861110211	存储余额 0.00 7,366,855.98 1,173,787.39 8,540,643.37	项目 片式电感系列产品扩 产建设项目 片式LTCC 射频元器 件产业化建设项目 研发中心建设项目	备注
				注1 注2 注3

为增加公司募集资金的存储收益，公司将募集资金专户内的部分募集资金以定期存单及通知存款方式存 放，公司承诺上述定期存单及通知存款到期后该账户内的资金将及时转入募集资金账户或以存单方式续 存，存单不做质押。

注 1：上表中中国工商银行股份有限公司深圳观澜支行的存储余额为 0 元。

• 注 2：上表中上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行的存储余额包括定期存款账户余额 7,045,500.00 元， 活期存款账户余额 321,355.98 元。

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

注 3：上表中招商银行股份有限公司深圳福田支行的存储余额包括活期存款账户余额 1,173,787.39 元。

三、本年度募集资金的实际使用情况

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

募集资金使用情况对照表

金额单位：万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	17,618.48	17,618.48	17,618.48	本期投入募集资金总额	本期投入募集资金总额	本期投入募集资金总额	115.29	115.29	115.29
报告期内变更用途的募集资金总额			5681
累计变更用途的募集资金总额			5681			已累计投入募集资金总额			17,342.08
累计变更用途的募集资金总额比例			32.24%
承诺投资项目和超募资金投向	是否已变更 项目(含部分 变更)	募集资金承 诺投资总额	调整后投资总额 (1)	本期投入金 额	截至期末累计 投入金额(2)		截至期末投资进 度(%)(3)＝(2)/(1)	项目达到预定可使用 状态日期	本期实现 的效益	是否达到预 计效益	项目可行性 是否发生重 大变化
承诺投资项目
片式电感系列产品扩产建设项目	是	7,574.00	12,952.00	5.95	13,159.67		101.60%	2013-12-31	873.26	不适用	否
片式LTCC射频元器件产业化建 设项目	是	2,746.00	2443.00	78.01	2,631.91		107.73%	2014-12-31	152.08	不适用	否
研发中心建设项目	否	1,571.00	1,571.00	31.33	1,550.50		98.70%	2014-12-31		不适用	否
承诺投资项目小计	-	11,891.00	16,966.00	115.29	17,342.08				1,025.34
超募资金投向
片式电感系列产品扩产建设项目	是	5,378.00		不适用	不适用		不适用	2013-12-31	不适用	不适用	不适用
片式LTCC射频元器件产业化建 设项目	是	-303.00		不适用	不适用		不适用	2014-12-31	不适用	不适用	不适用
超募资金投向小计		5,075.00
合计		16,966.00	16,966.00	115.29	17,342.08				1,025.34
未达到计划进度或预计收益的情 况和原因（分具体项目）	片式电感系列产品扩产建设项目已达到计划投资进度，募投项目效益正在快速显现。 片式LTCC 射频元器件产业化建设项目已达到计划投资进度，募投项目效益正在逐步显现。 研发中心建设项目投资进度已接近计划投资进度。

==> picture [641 x 43] intentionally omitted <==

项目可行性发生重大变化的情况 说明	报告期不存在此情况。
超募资金的金额、用途及使用进展 情况	适用
	截止2015 年6 月30 日，公司超募资金余额为652.48 万元。2013 年4 月15 日本公司召开的2013 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用 部分超募资金对募投项目追加投资的议案》，根据该项目的实际需要，使用超募资金对片式电感系列产品扩产建设项目追加投资5,378 万元，同时，LTCC 射频元器件产业化建设项目原计划投入该项目募集资金总额多于变更后项目实施所需资金总额，该部分资金金额为303 万元。上述事项已经公司监事 会审议通过，独立董事、平安证券发表了明确同意意见。
募集资金投资项目实施地点变更 情况	2013年4月15日，公司2013年第一次临时股东大会审议通过了《关于拟变更部分募投项目的议案》，决定将募投项目中“片式电感系列产品扩产 建设项目”和“片式LTCC 射频元器件产业化建设项目”实施地点由赣州变更为深圳市坪山新区，实施主体由赣州麦捷科技有限公司（以下简称“赣 州麦捷”）变更为本公司，根据市场需求情况对片式电感系列产品扩产建设项目进行调整，依据该建设项目的实际需要，拟使用超募资金追加投资5,378 万元，合计项目总投资额为12,952 万元。
募集资金投资项目实施方式调整 情况	2013年4月15日，公司2013年第一次临时股东大会审议通过了《关于拟变更部分募投项目的议案》、《关于使用部分超募资金对募投项目追加投 资的议案》，决定将募投项目中“片式电感系列产品扩产建设项目”和“片式LTCC射频元器件产业化建设项目”实施地点由赣州变更为深圳市坪山新 区，实施主体由赣州麦捷变更为本公司，根据市场需求情况对片式电感系列产品扩产建设项目进行调整，依据该建设项目的实际需要，拟使用超募资 金追加投资5,378 万元，合计项目总投资额为12,952 万元。
募集资金投资项目先期投入及置 换情况	在募集资金实际到位前，公司利用自有资金对募集资金投资项目累计投入477.92万元，2012年8月10日，公司第二届董事会第十二次会议审议 全票通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意以本次募集资金4,779,183.30元置换上述公司预先已投入 募集资金投资项目的自筹资金。2012年8月10日，公司第二届监事会第七次会议审议通过了此议案。公司独立董事对此事项出具了独立意见。相关 内容详见2012 年8 月10日巨潮资讯网公告。上述置换于2012 年9 月3日完成。
用闲置募集资金暂时补充流动资 金情况	报告期不存在此情况。
项目实施出现募集资金结余的金 额及原因	报告期不存在此情况。
尚未使用的募集资金用途及去向	所有尚未使用的募集资金均存储于募集资金专项账户内。
募集资金使用及披露中存在的问 题或其他情况	无

==> picture [641 x 43] intentionally omitted <==

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

单位：万元

变更后的项 目	对应的原承 诺项目	变更后项目 拟投入募集 资金总额 (1)	本期实际投 入金额	截至期末实 际累计投入 金额(2)	截至期末投 资进度 (%)(3)=(2)/ (1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本期实现 的效益	是否达到 预计效益	变更后的项 目可行性是 否发生重大 变化
片式电感系 列产品扩产 建设项目	片式电感系 列产品扩产 建设项目	12,952.00	5.95	13,159.67	101.60%	2013-12-31	873.26	是	否
片式LTCC 射频元器件 产业化建设 项目	片式LTCC 射频元器件 产业化建设 项目	2,443.00	78.01	2,631.91	107.73%	2014-12-31	152.08	是	否
研发中心建 设项目	研发中心建 设项目	1,571.00	31.33	1,550.50	98.70%	2014-12-31	--	否	否
合计	--	16,966.00	115.29	17,342.08		--	1,025.34	--	--
变更原因、决策程序及信息披露情况 说明(分具体项目)			公司于2013年3月22日召开的第二届董事会第十六次会议审议通过了《关于拟 变更部分募投项目的议案》，公司拟决定将募投项目中“片式电感系列产品扩产建设 项目”和“片式LTCC射频元器件产业化建设项目”实施地点由赣州变更为深圳市坪 山新区，实施主体由赣州麦捷科技有限公司变更为本公司；审议通过了《关于使用部 分超募资金对募投项目追加投资的议案》，根据公司募投项目片式电感系列产品扩产 建设项目的实际需要，该项目拟使用超募资金追加投资5,378万元，合计项目总投资 额为12,952万元。2013年3月22日第二届监事会第九次会议审议通过了上述议案， 2013年4 月15 日2013 年第一次临时股东大会审议通过了上述议案，具体变更情况 详见募集资金使用情况对照表。相关公告已于2013年3月26日、2013年4月16日 在巨潮资讯网披露。 公司于2014年2月24日召开的深圳市麦捷微电子科技股份有限公司第三届董事 会第三次会议审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目投资进度的议案》，将片 式LTCC射频元器件产业化建设项目和研发中心建设项目的达到预定可使用状态日期 从2013年12月31日调整至2014年12月31日，2014年2月24日第三届监事会第 三次会议审议通过了该议案。相关公告已于2014年2月25日在巨潮资讯网披露。
未达到计划进度或预计收益的情况 和原因(分具体项目)			片式电感系列产品扩产建设项目已达到计划投资进度，募投项目效益正在快速显现。 片式LTCC射频元器件产业化建设项目已达到计划投资进度，募投项目效益正在逐步显 现。 研发中心建设项目投资进度已接近计划投资进度。
变更后的项目可行性发生重大变化 的情况说明			报告期不存在此情况。

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

深圳市麦捷微电子科技股份有限公司

二〇一五年八月二十五日

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==