Shenzhen Microgate Technology Co.,Ltd — Audit Report / Information 2024

Apr 23, 2024

国信证券股份有限公司

关于深圳市麦捷微电子科技股份有限公司

2023 年持续督导跟踪报告

保荐人名称：国信证券股份有限公司	被保荐公司简称：麦捷科技
保荐代表人姓名：颜利燕	联系电话：0755-82130833
保荐代表人姓名：张伟权	联系电话：0755-82130833

一、保荐工作概述

一、保荐工作概述
项目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限 于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 制度、内控制度、内部审计制度、关联交易 制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	对公司2023年募集资金银行存放情况、 募集资金使用的记录与凭证进行了4次 审阅。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	2次
（2）列席公司董事会次数	1次
（3）列席公司监事会次数	0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	无
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数	9次

1

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1次
（2）培训日期	2023年10月20日
（3）培训的主要内容	上市公司规范运作指引及违规案例
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	无
2.公司内部制度的建立和执行	无	无
3．“三会”运作	无	无
4.控股股东及实际控制人变动	无	无
5.募集资金存放及使用	无	无
6.关联交易	无	无
7.对外担保	无	无
8.购买、出售资产	无	无
9.其他业务类别重要事项（包括对外投 资、风险投资、委托理财、财务资 助、套期保值等）	无	无
10．发行人或者其聘请的证券服务机 构配合保荐工作的情况	无	无
11.其他（包括经营环境、业务发展、财 务状况、管理状况、核心技术等方 面的重大变化情况）	无	无

三、公司及股东承诺事项履行情况

三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原因及解决措施
1.收购报告书或权益变动报告书中所 作承诺	是	不适用

2

2.资产重组时所作承诺	是	不适用
3.首次公开发行或再融资时所作承诺	是	不适用
4.股权激励承诺	是	不适用
5.其他对公司中小股东所作承诺	是	不适用

四、其他事项

四、其他事项
报告事项	说明
1.保荐代表人变更及其理由	不适用
2.报告期内中国证监会和本所对 保荐人或者其保荐的公司采取 监管措施的事项及整改情况	2023年9月1日，保荐人国信证券因保荐业务存在“薪酬考 核不合理，未严格落实收入递延支付要求、部分债券承揽 人员薪酬收入与项目直接挂钩，内部问责机制不健全，个 别项目内控跟踪落实不到位，部分内核员工独立性不足， 部分岗位人员出现廉洁从业风险，廉洁从业检查流于形 式”的事项收到中国证监会出具的采取责令整改措施的决 定。针对以上事项，保荐人积极整改，对内规进行统一修 订完善，同时在操作层面针对各项问题进行落实，并已向 证监局递交了整改总结报告。
3.其他需要报告的重大事项	无

（以下无正文）

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（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于深圳市麦捷微电子科技股 份有限公司2023年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人： __ __ 颜利燕 张伟权

国信证券股份有限公司 年 月 日

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