Shenzhen Microgate Technology Co.,Ltd — Audit Report / Information 2013

Mar 27, 2014

深圳市麦捷微电子科技股份有限公司监事会

关于第三届监事会第四次会议相关事项的审核意见

深圳市麦捷微电子科技股份有限公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作 指引》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》（以下简称“《管理办法》”）、《股 权激励有关事项备忘录 1-3 号》及《公司章程》的有关规定，对公司第三届董事 会第四次会议相关事项发表如下意见：

一、对公司 2013 年度报告的审核意见

根据《证券法》第 68 条和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则 第 30 号——创业板上市公司年度报告的内容与格式》的相关规定，对公司 2013 年度报告进行了认真审核，并提出如下书面审核意见：我们认为，公司能够严格 按照股份公司财务制度规范运作，公司 2013 年度报告公允、全面、真实地反映 了公司本年度的财务状况和经营成果。公司监事会成员保证本报告所载资料不存 在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完 整性承担个别及连带责任。

二、对公司 2013 年度内部控制自我评价报告的审核意见

公司现已建立了较完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及公 司生产经营管理实际需要，并能得到有效执行，内部控制体系的建立对公司生产 经营管理的各环节，起到了较好的风险防范和控制作用，保证了公司各项业务活 动的有序有效开展，保护了公司资产的安全完整，维护了公司及股东的利益。

公司董事会出具的《 2013 年度内部控制自我评价报告》符合《深圳证券交 易所创业板上市公司规范运作指引》及其他相关文件的要求，自我评价真实、完 整地反映了公司内部的实际情况。在公司治理中应进一步加强董事会各专门委员 会的作用，加强沟通，不断深入推进内部控制各项工作建立健全，进一步完善内 部控制体系，强化内控制度的执行力度。

三、对公司 2013 年度募集资金存放与使用情况的审核意见

==> picture [596 x 85] intentionally omitted <==

监事会检查了报告期内公司募集资金的存放与使用情况，监事会认为：公司 严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》、《募集资金管理 制度》对募集资金进行使用和管理，不存在违规使用募集资金的行为。

四、关于公司限制性股票激励计划（草案）激励对象名单的审核意见

监事会根据有关法律法规等规范性文件及《公司章程》的有关规定，对本次 限制性股票激励计划激励对象人员名单进行了核实，并发表如下意见：

1、激励对象名单与《公司限制性股票激励计划（草案）》所确定的激励对象 相符。

• 2、激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。 3、激励对象均为公司实施本次限制性股票激励计划时在公司任职并对公司

• 经营业绩和未来发展有直接影响的董事、高级管理人员、中层管理人员以及核心 技术（业务）人员，不包括独立董事、监事。

4、上述人员均不存在下述任一情形：（1）最近3 年内被证券交易所公开谴 责或宣布为不适当人选的；（2）最近3 年内因重大违法违规行为被中国证监会予 以行政处罚的；（3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理 人员情形的。

• 5、公司实际控制人没有作为激励对象。

• 6、激励对象未参与两个或两个以上上市公司股权激励计划。

综上，列入本次激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所 规定的条件，其作为本次限制性股票的激励对象合法、有效。

深圳市麦捷微电子科技股份有限公司监事会

二〇一四年三月二十六日

==> picture [596 x 85] intentionally omitted <==