SHENZHEN MASON TECHNOLOGIES CO.,LTD. — Management Reports 2020

Apr 26, 2020

深圳万润科技股份有限公司 2019 年度监事会工作报告

2019 年度，深圳万润科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体 成员按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等相关要求，本着对 公司和全体股东负责的态度，恪尽职守、勤勉尽责，依法独立、充分行使监事职 权，对公司生产经营活动、重大事项、财务状况以及董事、高级管理人员履行职 责情况进行了监督，促进公司规范运作，积极维护公司和全体股东的合法权益， 现将监事会在 2019 年度的主要工作报告如下：

一、监事会会议情况

2019 年度，监事会共召开了 9 次会议，会议的召集与召开程序、表决程序、 决议内容均符合法律、法规和《公司章程》的规定，会议召开情况具体如下：

会议名称	召开日期	召开方式	审议议案
第四届第十次 会议	2019年1月11日	现场	1、《关于全资子公司借款暨关联交易的议案》 2、《关于使用闲置自有资金购买保本型理财产品或结构性 存款的议案》 3、《关于聘任2018年度审计机构的议案》
第四届第十一 次会议	2019年2月27日	现场	《关于计提资产减值准备的议案》
第四届第十二 次会议	2019年4月16日	现场	1、《关于<2018年度监事会工作报告>的议案》 2、《关于<2018年度财务决算报告>的议案》 3、《关于<2018年年度报告>及摘要的议案》 4、《2018年度利润分配预案》 5、《2018年度募集资金存放与使用情况专项报告》 6、《2018年度内部控制评价报告》 7、《关于计提资产减值准备的议案》 8、《关于用募集资金置换业绩补偿款并转出专户的议案》 9、《关于公司未弥补亏损达实收股本总额三分之一的议案》 10、《关于<2019年第一季度报告>全文及正文的议案》
第四届第十三 次会议	2019年5月8日	现场	1、《关于改选第四届监事会非职工代表监事的议案》 2、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》
第四届第十四 次会议	2019年5月27日	现场	1、《关于选举第四届监事会主席的议案》 2、《关于发行股份及支付现金购买资产配套募集资金投资 项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》

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第四届第十五 次会议	2019年6月20日	现场与通 讯相结合	1、《关于2018年股权激励计划首次授予之部分限制性股票 第一期解锁条件成就的议案》 2、《关于回购注销2018年股权激励计划部分限制性股票的 议案》 3、《关于回购注销重大资产重组标的公司业绩对赌方对公 司补偿股份的议案》 4、《关于日上光电2018年度业绩承诺实现情况及补偿暨关 联交易的议案》
第四届第十六 次会议	2019年8月16日	现场	1、《2019年半年度报告全文及摘要》 2、《2019年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》
第四届第十七 次会议	2019年10月25日	通讯	《2019年第三季度报告全文及正文》
第四届第十八 次会议	2019年12月31日	通讯	1、《关于聘任2019年度审计机构的议案》 2、《关于使用闲置自有资金购买保本型理财产品的议案》

二、监事会对相关事项的核查意见

（一）公司依法运作情况

监事会严格按照《公司法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、 《公司章程》及公司《监事会议事规则》等有关规定，认真履行职责，积极列席 董事会和股东大会，对公司重大事项的决策程序、董事及高级管理人员履职情况、 公司经营运作情况进行了监督和检查，有效维护了公司利益和全体股东的合法权 益。

监事会认为：2019 年度，公司严格依法依规运作，重大事项审批权限和决 策程序合法合规，公司内部控制制度得到有效执行，董事会、股东大会决议得到 良好执行，全体董事及高级管理人员执行职务时均勤勉、尽职，不存在违反法律 法规、《公司章程》或损害公司及股东利益的行为。

（二）检查公司财务情况

监事会对公司 2019 年度的财务状况和经营成果进行了有效监督、检查，认 为：公司财务管理体系完善，财务运作规范，内控制度健全有效，公司定期财务 报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流情况，不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对 公司 2019 年度财务报告出具的审计报告客观、公正。

（三）募集资金使用情况

通过对公司 2019 年度募集资金的存放和使用情况进行核查，监事会认为：

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公司募集资金的管理、使用符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及公司《募 集资金管理制度》等有关法律法规、规则指引的规定，募集资金的存放与使用合 法、合规，未发现违反法律法规及损害股东尤其是中小股东利益的行为。

（四）关联交易情况

通过对公司 2019 年度发生的关联交易的监督和检查，监事会认为：公司发 生的关联交易是在公平、互利的基础上进行的，均属于公司合理的、必要的经营 业务，履行了法定审批程序和信息披露义务，定价公允，没有损害公司和股东的 利益。

（五）收购、出售资产情况

通过对转让二级全资子公司惠州市日上光电有限公司 100%股权事项的监督 检查，监事会认为：公司出售该公司股权的交易价格合理、公允，有利于降低公 司经营风险，符合公司长期发展战略，决策程序符合相关法律法规的规定，不存 在造成公司资产流失的情况，没有损害公司和股东的利益。

（六）对内部控制评价报告的意见

监事会认为：公司已严格按照《公司法》、《企业内部控制基本规范》及其 配套指引和证券监管机构的要求，建立了较为完善的内部控制制度和内部控制组 织架构，既有的内控体系不存在重大缺陷，并得到有效执行，发挥了较好的风险 防范和控制作用，有效保证了公司各项业务活动的有序运行，保护了公司资产的 安全与完整。

公司出具的《2019年度内部控制评价报告》，符合《公开发行证券的公司信 息披露编报规则第21号——年度内部控制评价报告的一般规定》的要求，真实、 客观、全面地反映了公司2019年度内部控制的实际情况，公司内部控制合理、有 效。

（七）执行内幕信息知情人管理制度的情况

监事会对公司制定《内幕信息知情人登记管理制度》和内幕信息知情人登记 和报备的执行情况进行了检查，认为：公司建立的内幕信息知情人登记和报备制 度较为完善，并严格按照该制度控制内幕信息知情人范围，登记公司内幕信息知 情人，未发生信息泄露事件或内幕交易行为，维护了公司信息披露的公开、公平、

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公正原则，各项内幕信息管理规定均得到有效执行。

三、监事会 2020 年度工作计划

2020 年，监事会将继续严格按照《公司法》、中国证监会、深圳证券交易 所和《公司章程》等有关规定，忠实、勤勉地履行职责，积极列席董事会、股东 大会会议，对公司经营管理情况、财务状况、内控体系运行情况、重大事项决策 及进展情况、董事和高级管理人员的履职情况进行监督检查，进一步提升公司的 规范运作水平，促进公司长期稳健发展。

深圳万润科技股份有限公司

监 事 会 2020 年 4 月 23 日

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