SHENZHEN MASON TECHNOLOGIES CO.,LTD. — Management Reports 2014

Mar 10, 2014

深圳万润科技股份有限公司

2013 年度监事会工作报告

2013 年度，深圳万润科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体成 员严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运 作指引》、《公司章程》和公司《监事会议事规则》等有关规定的要求，从切实维 护公司利益和广大中小股东权益出发，恪尽职守、勤勉尽责地对公司 2013 年度 各方面情况进行了监督和核查。

一、监事会工作情况

2013 年度，监事会召开了八次会议，具体情况如下：

1、2013 年 1 月 29 日，第二届监事会第十一次会议在公司六楼多功能会议 室召开，审议并通过了《关于<股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其 摘要的议案》、《关于<股权激励计划实施考核办法>的议案》。

2、2013 年 3 月 13 日，第二届监事会第十二次会议在公司六楼多功能会议 室召开，审议并通过了《2012 年度监事会工作报告》、《2012 年度内部控制自我 评价报告》、《2012 年度募集资金存放与使用情况专项报告》、《2012 年度财务决 算报告》、《2012 年年度报告及摘要》、《2012 年度利润分配预案》、《关于延长继 续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金期限的议案》、《关于调整部分募集资 金投资项目建设进度的议案》、《关于聘任 2013 年度审计机构的议案》。

3、2013 年 4 月 9 日，第二届监事会第十三次会议在公司六楼多功能会议室 召开，审议并通过了《关于<股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）> 及其摘要的议案》。

4、2013 年 4 月 24 日，第二届监事会第十四次会议在公司六楼多功能会议 室召开，审议并通过了《2013 年第一季度报告》。

5、2013 年 7 月 2 日，第二届监事会第十五次会议在公司六楼多功能会议室 召开，审议并通过了《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》、《关于使用 闲置募集资金购买理财产品的议案》。

6、2013 年 8 月 23 日，第二届监事会第十六次会议在深圳市盐田区大梅沙 京基喜来登酒店召开，审议并通过了《2013 年半年度报告全文及摘要》、《2013 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》、《关于提名股东代表监事的议案》、

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《关于修订<监事会议事规则>的议案》。

7、2013 年 9 月 12 日，第二届监事会第十七次会议在公司六楼多功能会议 室召开，审议并通过了《关于选举监事会主席的议案》、《关于使用部分闲置募集 资金暂时补充流动资金的议案》。

8、2013 年 10 月 19 日，第二届监事会第十八次会议在深圳市福田区中心区 26-3 中国凤凰大厦 2 栋 16E-1 会议室召开，审议并通过了《2013 年第三季度报 告全文及正文》。

以上内容均登载在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

二、监事会对相关事项发表的意见

1、公司依法运作

2013 年度，监事会严格按照《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市 公司规范运作指引》、《公司章程》及公司《监事会议事规则》等有关规定，认真 履行职责，对报告期内公司的规范运作情况进行了监督和检查。监事会认为：2013 年度，公司进一步健全和完善了内部控制制度，严格执行法律法规、规范性文件 及公司内部制度的要求，公司运作不存在违法违规之情形。公司董事及高级管理 人员执行公司职务时，均能够勤勉尽职，遵守国家法律法规和《公司章程》，没 有发现违反法律法规、《公司章程》或损害公司及股东利益的行为。

2、检查公司财务情况

监事会对公司 2013 年度财务状况和经营成果进行了有效监督和仔细核查， 认为报告期内公司财务管理进一步规范、内控制度更加健全，财务结构合理。财 务报表客观、真实、准确地反映了公司的财务状况和经营成果。

3、募集资金使用情况

监事会严格按照中国证监会、深圳证券交易所关于募集资金使用与管理的各 项规定及公司《募集资金管理制度》，对 2013 年度募集资金使用与管理作了认真 细致的核查，认为募集资金的存放合法合规，募集资金使用履行了必要的审批程 序。报告期内，募集资金的存放、使用、管理及披露不存在违法、违规之情形； 公司募集资金投资项目与实际承诺的投资项目一致。

4、收购、出售资产情况

2013 年度，公司不存在对外收购、出售资产的情况。

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5、关联交易情况

监事会对公司关联交易进行核查后认为：2013 年度发生的关联交易公平、 合理，不存在损害公司和股东利益的情况。

6、对内部控制评价报告的意见

监事会认为：公司已严格按照《公司法》、《企业内部控制基本规范》及其 配套指引和证券监管机构的要求，建立了较完善的内部控制制度和内部控制组织 架构，既有的内控体系不存在重大缺陷，能有效保证公司各项业务活动的有序运 行，保护公司资产的安全与完整。公司出具的《2013年度内部控制评价报告》， 符合《公开发行证券的公司信息披露编报规则第21号——年度内部控制评价报告 的一般规定》的规定，真实、客观、全面地反映了公司2013年度内部控制的实际 情况及主要工作，报告期内，公司的内部控制合理、有效。

7、实施内幕信息知情人管理制度的情况

2013 年度，公司严格按照《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制 度的规定》、《中小企业板信息披露业务备忘录第 24 号：内幕信息知情人登记管 理相关事项》及公司《内幕信息知情人登记管理制度》的有关规定，积极、及时 地做好内幕信息知情人管理与登记备案工作，尽最大努力将内幕信息知情人控制 在最小范围内，同时不定期对内幕信息知情人进行法律法规、制度及经典案例的 培训或保密提示，以增强其规范运作意识，有效防范了内幕信息泄露或利用内幕 信息交易的风险和行为。报告期内，监事会未发现公司董事、监事、高级管理人 员及相关人员泄露内幕信息或利用内幕信息买卖公司股票，亦未发生短线交易公 司股票的行为。

2013 年度，监事会工作得到公司股东、董事、高级管理人员及全体员工的 大力支持，谨此表示衷心感谢！

2014 年，监事会将继续严格按照《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板 上市公司规范运作指引》、《公司章程》及《监事会议事规则》的规定，围绕公司 经营管理工作，认真履行监督职责，以维护公司及股东利益为己任，努力做好各 项工作，确保公司各项工作依法、有序进行。

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