SHENZHEN MASON TECHNOLOGIES CO.,LTD. — Board/Management Information 2021

Apr 22, 2021

深圳万润科技股份有限公司 独立董事2020年度述职报告（熊政平）

根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证 券交易所上市公司规范运作指引》和《公司章程》、《独立董事工作制度》等规定， 本人作为深圳万润科技股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，现就2020年 度本人履行独立董事职责的情况报告如下：

一、出席会议及投票情况

作为独立董事，本人按时出席公司董事会及股东大会会议，以谨慎独立的态度 行使表决权，对董事会各项议案认真审议并投了同意票，不存在提出异议之情形。 2020年度，本人出席会议的情况如下：

本报告期应参加董事会次数	现场出席董事会次数	以通讯方式参加董事会次数	委托出席董事会次数		是否连续两次未亲自参加董事会会议	本报告期应参加股东大会次数
				缺席董事会次数			现场出席股东大会次数
12	10	2	0	0	否	6	6

二、发表独立意见情况

作为独立董事，本人认真履行《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、 《公司章程》及《独立董事工作制度》等赋予的职责，基于独立判断立场，2020年 度发表独立意见情况如下：

				独立意见类型
序号	发表时间	会议届次	事项
1	2020年4月23日	第四届董事会第三十五次	1、关于2020年度公司控股股东及其他关联方占用资金情况、公司对外担保情况2、关于2020年度利润分配预案3、关于《2020年度募集资金存放与使用情况专项报告》4、关于《2020年度内部控制评价报告》5、关于2020年度董事长、高级管理人员薪酬6、关于计提资产减值准备	同意
2	2020年4月29日	第四届董事会第三十六次	关于申请借款展期暨关联交易	同意

1

		第四届董事会
3	2020年5月22日		关于回购注销2018年股权激励计划第二期限制性股票	同意
		第三十七次
			1、关于《2020年半年度募集资金存放与使用情况专项
		第四届董事会	报告》
4	2020年8月18日			同意
		第三十九次	2、关于2020半年度控股股东及其他关联方占用公司资
			金、公司对外担保情况
			1、关于董事会换届选举
		第四届董事会
5	2020年9月22日		2、关于第五届董事会董事津贴	同意
		第四十次
			3、关于向控股股东提供反担保暨关联交易
		第五届董事会	关于聘任高级管理人员
6	2020年10月12日			同意
		第一次	关于高级管理人员标准薪酬
		第五届董事会
7	2020年12月2日		关于聘任2020年度审计机构	同意
		第三次

上述发表的独立意见均已登载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

三、作为董事会专门委员会委员的履职情况

报告期内，本人作为公司董事会专门委员会委员，按照各专门委员会的议事规 则，积极参加会议并履行职责，认真审议相关议案。

• 1、本人作为薪酬与考核委员会主任委员，共召集和主持4次会议，审议了公司董事

• 长、高级管理人员的2019年度薪酬及公司2018年股权激励计划第二期限制性股票回购注 销事项，选举产生第五届董事会薪酬与考核委员会主任委员，审议第五届董事会董事津 贴及高级管理人员薪酬标准。

  • 2、本人作为审计委员会委员，参加了6次会议，主要开展以下几方面工作：

  • （1）审阅定期财务会计报表，了解公司财务和经营状况；

  • （2）听取管理层对公司2019年度生产经营情况、重大事项进展的汇报；

  • （3）持续关注公司募集资金存放与使用情况以及募投项目进展情况；

  • （4）审议计提资产减值准备事项和年度内部控制评价报告；

• （5）对聘任年度审计机构、内部审计工作报告及年度审计计划进行审核，提出

• 相关意见或建议；

  • （6）督促年审会计师按时出具审计报告，并与其沟通审计过程中发现的问题，

2

履行监督职责。

3、本人作为提名委员会委员，参加了2次会议，对公司换届选举的第五届董事 会董事候选人、独立董事候选人进行任职资格审查，选举第五届董事会提名委员会 主任委员并审查高级管理人员任职资格。

四、对公司进行现场调查的情况

2020年度，本人积极利用在财务、投资方面的专业能力和工作经验，结合监管机构 最新的审核理念和公司实际情况，对公司计提资产减值准备等事项提出专业性的意见或 建议；同时，利用参加董事会、股东大会等机会与公司董监高及相关人员沟通、交流公 司规范治理、财务管理的运行情况，向公司提供投资和市场方面的有用资讯。

五、保护投资者权益方面所做的工作

1、督促公司严格按照深圳证券交易所《股票上市规则》、《上市公司规范运作指 引》等法律法规、规则指引和《公司章程》及公司《信息披露事务管理制度》的有关规 定，真实、准确、及时、完整地履行信息披露义务，维护投资者特别是中小投资者的平 等知情权。

2、时刻关注中国证券市场的最新动态，利用参加董事会、股东大会等机会，向公 司传达监管机构关于上市公司规范治理、投资者关系管理等方面的最新要求，督促公司 按照最新的监管规定执行，切实有效地保护广大投资者的合法权益。

3、关注媒体关于公司及LED行业、广告传媒行业的相关报道，以督促公司进一步 做好投资者权益保护工作。

六、培训与学习情况

自担任独立董事以来，本人积极参加深圳证券交易所和公司组织的各项培训，进一 步丰富作为独立董事的知识架构，深入了解独立董事的职责与权利，加强上市公司法律 制度研究，帮助公司更好地提升防范法律风险的能力。

七、其他事项

• 1、无提议召开董事会的情况；

• 2、无提议召开临时股东大会的情况；

• 3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

本人自第四届董事会任期届满后连任为公司第五届董事会独立董事，2020年，

3

本人持续关注公司财务与投资情况，及时了解公司的经营方向，为促进公司稳健发 展做出了应尽的责任。

在新的一年，本人将继续本着勤勉尽责的态度，加强与公司董事、监事以及高 管人员的沟通，不断深入了解公司生产经营状况，为提高董事会决策的科学性，为 促进公司稳健经营、创造良好业绩做出贡献，更好地维护公司的整体利益，维护全 体股东特别是中小股东的合法权益。

八、本人联系方式

电子邮箱：13808838578@163.com

特此报告。

深圳万润科技股份有限公司

独立董事：熊政平

2021年4月21日

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